西北農業企業“走出去”模式選擇的影響因素

冉高成 魏鳳

摘要：農業企業“走出去”是促進農業科技交流、優化配置農業資源、提高農業國際競爭力及推進農業現代化發展的關鍵。通過實地調研收集西北地區20家已成功“走出去”農業企業的一手數據，總結現階段主要“走出去”模式，并重點分析農業企業選擇“走出去”模式的影響因素。結果表明，東道國政治、經濟、市場環境、法律、社會文化和母國因素等企業外部因素，企業規模、產品差異、資源狀況、國際化經營經驗和管理層對風險的態度等企業內部因素會影響企業“走出去”模式的選擇。另外，資源投入、控制程度、風險程度、投資收益和靈活性等模式內部特征也會對企業選擇“走出去”模式產生影響。

關鍵詞：農業企業;“走出去”模式;影響因素;企業外部因素;企業內部因素;模式內在特性

中圖分類號：F324?? 文獻標志碼： A? 文章編號：1002-1302（2019）05-0315-06

收稿日期：2017-11-23

基金項目：國家自然科學基金（編號：71673222）;教育部人文社會科學基金（編號：15XJA790005）;陜西省軟科學項目（編號：2016KRM025）;陜西省社科界重大理論與現實問題研究項目（編號：2016Z120）;西北農林科技大學西部發展研究院項目（編號：2016XBYD004）;西北農林科技大學軟科學研究項目（編號：2016RKX04）。

作者簡介：冉高成（1992—），男，四川遂寧人，碩士研究生，主要從事現代企業管理研究。E-mail：2209838223@qq.com。

通信作者：魏 鳳，教授，博士生導師，主要從事農業經濟管理研究。E-mail：weifeng@nwsuaf.edu.cn。

西北地區地處中國內陸腹地，經濟開放水平低、對外交流合作不足、農業資源配置不合理嚴重制約其農業經濟發展。實踐表明，農業國際合作具有促進農業科技交流、優化配置農業資源、提高農業國際競爭力及推進農業現代化發展的作用。因此，“走出去”已成為西北地區農業進一步發展的必然途徑。近幾年，西北地區農業直接對外投資快速增加，農業“走出去”取得了一定成績。作為農業“走出去”的排頭兵，農業企業在此過程中發揮了不可替代的作用并為推動農業“走出去”作出了重要貢獻。在國家共建“絲綢之路經濟帶”戰略背景下，由于西北地區與絲綢之路經濟帶沿線各國特殊的地理位置關系，西北農業企業迎來了進一步“走出去”的歷史機遇。如何把握這一歷史機遇以促進西北地區農業企業更好地“走出去”已成為必須面對的問題，而選擇以什么樣的模式“走出去”是西北農業企業現階段亟需解決的關鍵問題和難題。因此，通過梳理相關文獻并結合西北地區20家農業企業的實地調研資料，總結現階段西北地區農業企業“走出去”主要模式及其特點，并詳細分析對“走出去”模式選擇的內外部影響因素。使用灰色局勢決策理論從“走出去”模式內在特征角度出發，分析西北地區農業企業對“走出去”模式的傾向選擇，以期能為西北地區農業企業“走出去”模式決策的科學化提供借鑒意義。

1 文獻綜述

“走出去”模式是中國決策者和學術界對跨國經營戰略的通俗說法，而西方學術界對此稱為海外市場進入模式。關于海外進入模式選擇的研究，西方學界最突出的成果是海默壟斷優勢理論，其集中研究了企業獨特優勢和寡占市場結構。在海默壟斷優勢理論的基礎上，有學者提出跨國企業海外投資應具有規模優勢、市場優勢、生產要素優勢等比較優勢。而具有比較優勢或者尋求比較優勢的企業都可以進行跨國經營，并將對外投資行為劃分為資源導向性、市場導向型和生產要素導向性等類型[1]。對于發展中國家的海外投資，國際化初期的企業通過在海外建立生產基地，可以獲得先進的技術信息，同時還可有效地利用當地的技術資源[2]。Park發現，東道國投資經驗越缺乏的企業越傾向于選擇并購模式[3]，而Hennart等通過實證研究發現結果正好相反，即東道國投資經驗越豐富的企業越傾向于選擇并購模式[4]。前者從交易成本理論的視角，把實證發現解釋為缺乏投資經驗的企業傾向于通過并購收獲被并購企業擁有的對于當地市場的經營管理經驗以降低交易成本，而后者從信息經濟學的視角，把實證發現解釋為缺乏投資經驗的企業應優于選擇新建模式以盡量避免并購中信息不對稱的問題。Madhok認為，當東道國合作企業以利用母國企業資產（如技術、品牌）為目的時，機會成本就會上升[5]。為了緩解機會主義行為的威脅，企業可能會使用具有高控制水平的進入模式。根據該理論，企業在進入海外市場時應當選擇最有效率的進入模式以減少交易成本并降低資源承諾[6]。而Enrico等認為，企業對外投資首選模式取決于未來利潤的不確定性、投資國與東道國的稅收差異、當地企業成本優勢、體制要求以及與伙伴的合作程度[7]。Horst認為，考慮內在風險和固有成本，企業海外投資傾向會隨著企業規模的擴大而增加[8]，更大的規模意味著更大的財務和管理資源的可用性，這使得在東道國建立全資子公司更容易。通過對國際文獻的簡要歸納，可見上述觀點對研究西北農業企業“走出去”模式選擇具有重要的參考價值。

國內學者對中國農業對外合作模式即“走出去”模式進行了專門研究，發現貿易模式、對外直接投資模式、契約模式、抱團出海、租地代種、并購和替代種植等是現階段中國農業“走出去”的主要模式。具體而言，陳偉以農業上市公司為例，全面分析我國農業企業“走出去”的模式，發現從總體上看無論在哪個目標市場，貿易模式采用均最多，然后是對外直接投資和契約模式[9]。徐雪高等認為，從對農業“走出去”政策演變分析的角度看，中國農業“走出去”的成功模式有抱團出海、租地代種、并購和替代種植以及全產業鏈模式[10]。目前，中國農業“走出去”模式正在向對外直接投資模式轉變，對外直接投資已經成為中國農業企業“走出去”的主要模式，具體分為新建投資型和并購投資型。陳偉認為，并購投資主要發生在農業產業鏈上游的農資生產資料投資和農業產業鏈下游的農產品貿易領域，而新建投資主要發生在農業產業鏈中間環節的種植業和畜牧業領域[11]。也有學者結合地區特點，以省域為主體（多集中在新疆維吾爾自治區）研究農業對外合作模式，伊再提·阿斯艾提等通過對新疆農業企業“走出去”路徑選擇問題進行分析，提出以新疆維吾爾自治區為代表的中國農業企業可以通過訂單農業和聯合經營2種模式“走出去”[12]。高志剛認為，增長三角模式、跨國經濟合作開發區模式、邊境自由貿易區模式是新疆與中亞國家農業合作的基本模式[13]。夏詠認為，農產品貿易、商品展會、農業合作試驗區是中國新疆與哈薩克斯坦的農業合作模式[14]。曾祥添認為，對于隔海相望的中國臺灣、福建兩地，發展土地股份制、產供銷一體化以及現代小農經濟是閩臺農業合作的新模式[15]。趙傳君等認為，進口開發型模式、出口基地型模式、轉向發展型模式、共同研發型模式及合資共建型模式是黑龍江省與周邊的日韓兩國開展深入農業合作的主要模式[16]。

2 西北農業企業“走出去”的主要模式

自2007年中央一號文件首次提出要加快實施我國農業“走出去”至今已有10年時間，在此期間西北地區大力實施農業“走出去”戰略，全方位開展農業對外交流與合作，取得了一定成效。作為西北地區農業“走出去”的載體，農業企業也得以迅速發展。但總體而言，西北地區農業企業“走出去”尚處于初級階段，為了解現階段西北農業企業“走出去”的主要模式，本研究選擇寧夏沃福百瑞枸杞產業股份有限公司、天水眾興菌業科技股份有限公司、楊凌雨露節水綠化工程有限公司、寧夏紅山河食品股份有限公司、甘肅中天羊業股份有限公司、陜西樂達草業發展有限責任公司、楊凌景卉農業股份有限公司、寧夏中航鄭飛塞外香清真食品有限公司等20家開展典型“走出去”業務的西北農業企業進行實地調研，根據調研結果發現西北農業企業“走出去”主要采用貿易、對外直接投資、契約等三大類模式，具體“走出去”模式如表1所示。

其中，貿易模式是最傳統的“走出去”模式，也是西北農業企業在過去幾年運用最多的“走出去”模式，隨著農業企業的發展壯大以及共建“絲綢之路經濟帶”帶來的戰略機遇，越來越多的企業開始選擇以對外直接投資模式和契約模式“走出去”。

3 西北農業企業“走出去”模式選擇外部影響因素

企業外部影響因素包括東道國的影響因素和母國的影響因素2個方面，其中，東道國的影響因素是企業在選擇“走出去”模式時考慮的主要外部影響因素，包括東道國政治因素、經濟及市場因素、法律因素和社會及文化因素，而對農業企業“走出去”的相關支持政策是來自母國的外部影響因素。

3.1 政治因素

政治因素是東道國方面最基礎的影響因素，其變動通常會引起經濟、法律、社會文化等發生相應變動，因此，東道國政治因素對母國企業選擇的“走出去”模式具有重要影響。政治因素包括政治局勢穩定程度、 與母國政府的外交關系。政

3.2 經濟及市場因素

東道國經濟及市場發展狀況是企業在確定是否進入以及以何種方式進入時必須考慮的因素。較高的經濟績效是吸引外國企業進入的重要因素之一，如果東道國擁有足夠的通貨儲備、低外債率、存在貿易順差、貨幣兌換方便以及長期資本流入為正，母國企業很可能采用高資源承諾的模式“走出去”。作為市場因素中“走出去”模式的選擇標準，市場增長率和預計市場規模及其競爭結構具有重要意義。如果東道國市場規模較大且仍在不斷增長，且這種增長在未來幾年具有可持續性，那么母國企業一般會在采用貿易模式“走出去”的同時，開始進行在東道國建設生產或營銷子公司等對外直接投資模式。就市場競爭結構而言，如果東道國市場存在許多非優勢競爭者，通過貿易模式“走出去”通常是母國企業的選擇;如果東道國市場存在少數主導競爭對手甚至是一家企業壟斷的情形，母國企業一般運用契約模式或股權投資方式“走出去”。

3.3 法律因素

法律環境是投資者合法權益能否獲得有效保障的根本依據，在外部因素中具有十分重要的地位和作用。農業企業可以從2個方面考慮東道國法律環境對“走出去”模式選擇的影響：第一，在國際市場中，有些國家為了保護本國企業而對外國企業的進入模式進行立法限制，如限制全資外國子公司進入;由于農產品與人們生活息息相關，某些國家因為質量監測問題而阻礙或限制某類特定農產品的進口，如2008年前歐盟禁止進口中國禽肉類農產品。第二，一些國家為了吸引外國企業到本國投資，制訂了相關政策法規，包括外匯管理規定、進入審批制度、稅收減免優惠等。企業應當根據不同的法律環境選擇合適的“走出去”模式，如對鼓勵外國企業進入或是貿易壁壘高的國家采用對外直接投資的模式;對外匯管制嚴格的國家則通過貿易模式“走出去”。

3.4 社會文化因素

社會文化差異主要是指由于語言差異、生活方式、文化傾向、意識水平、政治意識形態或技術水平差異而反映的溝通障礙。社會文化差異可能影響企業“走出去”的模式，母國與東道國之間的社會文化差異越大，企業越應當采用較低水平的“走出去”模式。當社會文化存在很大差異時，企業應當尋求當地的合作伙伴，依靠他們對東道國的了解來克服外來文化的不足，可采用貿易模式或契約模式“走出去”;若母國和東道國具有類似的商業和行業慣例、語言和文化特征以及可比較的教育水平時，說明兩國在社會文化上相互接近，企業可采用對外直接投資等較高水平的“走出去”模式。

3.5 母國因素

母國的市場、生產、政策等因素也影響著企業“走出去”模式的選擇。如果一個企業在國內擁有很大的市場空間，大多數企業往往更傾向于先在國內市場發展，待其規模達到受制于或將要受制于國內市場時，再尋求海外擴張;同時，一個大而復雜的國內市場使得企業在向國外戰略轉移前就能增長實力并擴大規模，在國際市場上更具有創新性和競爭性。另外，母國生產成本也會影響企業“走出去”方式，如果母國的生產成本高于東道國，應當鼓勵采用當地生產的進入模式，如契約模式或對外直接投資模式等，反之，則應當選擇在本國生產。國內對“走出去”企業的支持政策也是影響“走出去”方式的重要因素，這些政策包括對外投資外匯管制政策、國外投資稅收優惠政策、融資信貸政策等，農業企業對外直接投資通常涉及土地購買、租賃以及倉儲、碼頭建設等環節，該過程需要大量的資金支持，而農業企業融資渠道單一，“走出去”企業資金主要來源于自有資金和國家財政資金，在一定程度上制約了企業采用對外直接投資“走出去”模式。

4 西北農業企業“走出去”模式選擇內部影響因素

企業內部因素是影響企業選擇“走出去”模式的自身因素，相對外部因素，企業內部因素對“走出去”模式具有更大的影響。一個企業在考慮實施對外擴張戰略時都必須具備一定的能力和素質，如已經在國內市場上積累了一定的資本與經驗或企業已經具備較大規模。因此，企業在選擇“走出去”模式時應當考慮企業規模、產品差異、資源狀況、國際化經營經驗和管理層對風險的態度。

4.1 企業規模

企業規模是企業過去發展的結果，在一定程度上代表了企業的狀況和實力，包括企業進行國際化經營的實力，因而企業規模會對企業的“走出去”模式產生影響。一般而言，規模很小的企業擁有的市場選擇機會較少，因為它們非常有限的自有資源可能不允許或不鼓勵某些國際市場進入模式。如建立全資子公司、國際合資企業等對外直接投資模式通常涉及非常大的初始投資和相應的高風險水平，規模小的企業很可能沒有足夠的資本投入且缺乏相應的風險承受能力，從而限制了企業通過對外直接投資模式“走出去”。規模較大的企業通常具備較強的國際化能力和資源整合能力，相應地其風險承受能力也更強，因而更傾向于采用對外直接投資等高控制程度的模式“走出去”。

4.2 產品差異

產品差異可能在很大程度上影響企業進入國際市場模式的選擇。如果一個企業產品與東道國國內產品相比具有顯著優勢的高度差異，則該企業產品在東道國市場享有一定程度的定價權，因而其價格可以吸收高單位運輸成本和高進口關稅，在東道國市場上仍然保持競爭力，在這種情況下，母國企業為規避直接到東道國投資建廠帶來的風險通常選擇貿易模式“走出去”;相應地，如果一個企業的產品與東道國國內產品相比不具備差異性，則該企業只能在東道國國內產品市場價格基礎上進行競爭，因此其不能承受高單位運輸成本和進口關稅，只能通過當地生產，從而選擇契約模式或對外直接投資模式“走出去”。另外，農產品通常屬于勞動密集型和資源密集型產品，企業通常以具有豐富廉價勞動力和自然資源的國家為進入目標，且傾向于采取對外直接投資模式。

4.3 資源狀況

企業在管理和組織能力、資金、技術、信息、人才、生產和營銷技能方面的資源越多，企業“走出去”模式的選擇越多;相反，受到資源限制的企業只能通過低資源承諾的模式“走出去”，所以企業所擁有的資源是影響其選擇“走出去”模式的關鍵因素。組織能力是一種整合各種資源的能力，強調資源承諾，企業選擇的“走出去”模式應該是最能夠有效轉移和利用資源的模式。如果一個企業擁有的資源很難通過市場交易的方式來轉移，也不容易因他人效仿而喪失價值，則企業一般會選擇在東道國建立全資子公司等對外直接投資模式“走出去”。另外，如果企業缺乏相應的資源，則會選擇和東道國建立合資企業以獲取必要的資源，或是通過貿易模式和契約模式等資源投入較低的模式“走出去”。

4.4 國際化經營經驗

企業的國際化經營經驗是企業軟實力的重要組成部分，在一定程度上影響企業“走出去”模式的選擇。如果一個企業缺乏在國際市場上的經營經驗，則會給企業對外投資帶來很多不確定性，企業應該限制采用對外直接投資等過多資源投入的模式“走出去”。隨著企業參與國際經營的增加，國際化經營經驗也會不斷累積，其“走出去”模式也會發生相應變化，即由控制程度較低的貿易模式或契約模式向控制程度較高的對外直接投資模式轉變。

4.5 管理層對風險的態度

一般而言，由于母國與東道國政治、法律、經濟、文化等方面存在諸多差異，母國企業“走出去”開展國際化業務將會面臨相對本國市場更多的不確定性，即更大的風險。管理層應對風險的態度將會影響對企業“走出去”模式的選擇，管理層應對風險的態度越積極則越可能選擇對外直接投資等高資源承諾高控制度的模式“走出去”;管理層應對風險的態度越消極則越可能采用貿易模式或契約模式等低資源承諾低風險的模式“走出去”。

5 西北農業企業“走出去”模式內在特性分析

5.1 分析方法：灰色局勢決策理論

首先，灰色局勢決策方法的原理是將各方案的各項指標轉化成一定范圍內無綱的效果測度，然后將同一方案中各指標的效果測度綜合成一個綜合效果測度，由效果測度大小來評價方案的優劣。其次，灰色局勢決策是事件、對策和效果的總稱。設事件集A={a1，a2，a3，…，an}，對策集B={b1，b2，b3，…，bm}，局勢集S={sij=（ai，bj）|ai∈A，bj∈B}。其中，sij是事件與對策的二元組合，表示用第j個對策bj去處理第i個事件ai;ukij（i=1，2，3，…，n;j=1，2，3，…，m）為局勢sij∈S在k目標下的效果樣本值，即用某對策bj處理某事件ai相對于目標k產生的效果值，即局勢sij相對于目標k（k=1，2，3，…）產生的效果樣本。若t>1，即目標超于1個，屬于多目標決策。最后，由于不同局勢相對于各目標的效果樣本具有不同的量綱，所以為消除不同目標下效果樣本值量綱上的差異性以增加可比性，須將其統一量綱后再比較。效果測度就是將各個局勢所產生的效果樣本統一量綱后的量度。對不同目標分別采用上限效果測度、下限效果測度、適中效果測度。

（1）上限效果測度。上限效果測度適用于“越大越好”“越多越好”這一類目標，其計算公式為

（2）下限效果測度。下限效果測度適用于“越小越好”“越少越好”這一類目標，其計算公式為

（3）適中效果測度。適中效果測度描述為

式中：u0表示效果樣本uij中指定的適中值。

以上效果測度滿足：無量綱;rij∈[0，1];效果越理想，rij越大。

（4）決策模型確定。多目標灰色局勢決策模型可用矩陣來描述。對于事件ai，可以由bj來處理，組成局勢sij=（ai，bj）。若局勢的效果有若干個目標，則每個對策對每個目標k的效果樣本矩陣Ui為

在矩陣Ui中，ukij表示面對事件ai，對策bj相對于第k個目標的效果樣本;第j行表示對策bj相對于各個目標的效果樣本。

根據目標的性質選定與其相適應的效果測度轉換公式，便可分別計算出各效果樣本的效果測度，組成的效果測度矩陣Ri為

在矩陣Ri中，rkij表示面對事件ai，對策bj相對于第k個目標的效果測度;第j行表示對策bj相對于各個目標的效果測度。這時多目標灰色局勢決策為一個綜合模型