基于專利成果分析的高校技術創新評價研究

王秀翠

摘 要：實現基于專利成果分析的高校技術創新評價研究。以南京郵電大學為研究對象，借助Patsanp專利分系統統計其歷年來的專利，從專利申請量變化趨勢、專利授權比例、有效專利維持率、活躍專利發明人、專利技術領域分布情況和重要核心專利等不同維度。量化分析了南京郵電大學的專利發展情況，并在重要的創新技術領域進行了創新能力與發展趨勢的比較研究，對南京郵電大學技術創新的活躍程度及優勢領域分布進行了深入解析。結果表明：近年來，南京郵電大學技術創新能力逐年提高，同時指出了專利質量和核心專利培育方面的問題。從專利成果分析的視角在提升專利質量和增強高校內涵建設方面提供了一個直觀的操作性強的有效途徑，希望為高校科研人員持續松綁，激發科研人員的創新活力和能力，正確引導一流學科群的發展方向提供借鑒意義。關鍵詞：Patsnap;專利;技術創新;高校;南京郵電大學中圖分類號：G 526.3/G 644

文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2019）05-0546-09

Abstract：In order to evaluate the technological innovation in Colleges and Universities based on the analysis of patent results，this paper，taking Nanjing University of Posts and Telecommunications as the research object，uses Patsanp patent subsystem to count its patents over the years from different dimensions such as the change trend of patent application volume，patent authorization ratio，effective patent maintenance rate，active patent inventor，distribution of patent technology field and important core patents，etc.，quantitatively analyses the patent development of Nanjing University of Posts and Telecommunications，and conducts a comparative study on the innovation ability and development trend in the important innovation technology fields，and makes a thorough analysis on the active degree of technological innovation and the distribution of the dominant areas of technological innovation in Nanjing University of Posts and Telecommunications.The results show that in recent years，the technological innovation ability of Nanjing University of Posts and Telecommunications has been improved year by year.At the same time，problems in patent quality and cultivation of core patents have been pointed out.From the perspective of patent achievements analysis，the paper provides an effective and intuitive way to improve the quality of patents and enhance the connotation construction of universities.It is hoped that it can provide reference for universities to continuously untie scientific researchers，stimulate their innovation vitality and ability，and correctly guide the development of first-class discipline groups.

Key words：patsnap;patent;technological innovation;colleges and universities;Nanjing university of post and telecommunications

0 引 言近年來，國家一直大力實施創新驅動發展戰略，戰略的穩步推進與高校提升創新能力息息相關[1]。目前教育部實施了高校“雙一流”建設，各個省份也相繼推出了高水平學大學和優勢學科群的建設規劃。在當今知識經濟時代，社會的發展，國際競爭力的提高，企業的轉型，高校的內涵建設都離不開知識產權，離不開專利[2]。高校是我國原始創新和改進創新的重要基地，高校技術創新水平不僅代表了國家科技創新能力，也是提高國際競爭力和綜合國力的重要保障[3]。高校科技創新內涵的提升對我國經濟轉型具有重要的推動作用，同時專利已成為高校院所評價科技創新能力的重要指標之一[4]。通過專利成果分析研究高校的技術創新能力，也是學者們一直比較關注的問題[5]。當前一般認為專利申請的現狀和未來趨勢[6]，反映了當前高校科技創新的熱點、重點和實力。國內學者許恩平[7]從專利申請情況研究了廣東高校創新能力的提升，陳雅雪[8]從專利申請角度研究了云南農業大學技術創新能力，但隨著國家知識產權戰略的大力推進，高校的專利申請量逐年大幅增長，已經不能簡單通過專利的申請和授權數量評價高校的技術創新能力。從文中利用智慧芽公司的patsnap專利分析系統作為專利情報分析工具，研究了學校歷年來的專利，從專利的總體情況和具體情況，多維度對評價研究南京郵電大學的技術創新水平，尤其是通過活躍發明人、IPC小類技術領域分布、重點技術領域分析、高強度價值專利分析等方面的分析結果，重點指出了當前學校發展的重點領域和亟需增強的領域。研究結果有助于科研管理人員更加深入了解高校專利成果現狀和自身創新能力，為高校制定專利發展規劃提供科學依據[9]，為高校引進人才提供參考，為高校學科建設和調整提供戰略咨詢[10]，為提升學校科研內涵提供了發展方向，同時從專利成果分析的視角在提升專利質量和增強高校內涵建設方面提供了一個直觀可操作性強的有效對策。

1 研究方法和思路 近年，專利有關的文獻從宏觀的專利檢索向具體的行業產業深度挖掘逐漸轉變，專利分析和可視化愈發重要。patsnap是智慧芽提供專利檢索、分析等信息服務的專利系統，其數據庫包含100+個國家累計1.2億+專利數據，該系統具有專業的分析功能，可實現引用分析，追溯技術演變全過程，尋找新的研發創新機會點;同族專利，了解競爭對手技術布局;競爭對手分析，防侵權檢索;專利價值判斷以及專利查詢等功能[11]。文中利用patsnap智慧芽專利分析系統對南京郵電大學歷年來的專利進行分析，從申請量變化趨勢，專利授權比例、有效專利維持率、活躍專利發明人、專利技術領域分布情況和重要核心專利[12-13]等幾個方面，對南京郵電大學的技術創新活動和能力進行了詳細分析。通過輸入檢索式，原始專利申請人：南京郵電大學or南京郵電學院，獲取所有的專利數據。得到截止到2018年12月6日，南京郵電大學當前專利申請總量5 858件;授權專利2 225件，其中授權發明1 794件，實用新型430件，外觀設計1件;有效專利1 867件，其中有效授權發明1 560件，實用新型307件。有效專利比例約83.9%，有效授權發明比例達87.0%.

2 南京郵電大學專利成果分析

2.1 專利申請Patsanp專利分析系統采集了南京郵電大學1993—2018年的專利申請數，得到南京郵電大學25年來的專利申請趨勢圖（如圖1），學校的專利申請量呈增長趨勢[14]，尤其是2008年，專利申請開始取得量的突破，2008年的申請總量約為1993—2007年的申請量之和，突破了兩位數，達到114件。在此之后，學校的專利申請量進入了穩定快速增長期，年平均增長率達29.6%，到2017年申請量突破三位數，達到1 136件（2017專利數據還有少量未公開，可以作為參考分析，2018年的專利還有大量未公開，2018年數據不作為參考分析）。

2.2 專利授權與有效專利 根據統計，2005年及之前授權的專利已全部失效，此處不做統計，另外，該數據統計的是南京郵電大學作為原始專利申請人的專利情況，通過數據統計和處理得出 2006年及以后的授權專利和有效專利情況見表1。通過表1可知，目前該校維護超過14年的專利為零，2006年授權維護13年的專利還有1件，但權利已發生轉移。當前維護最久的專利是2007年授權的專利，已經維護12年，發明專利維持率為25%.根據南京郵電大學的現行專利政策，對于授權專利，該校負責繳納年費3次，之后的專利年費由發明人承擔，在專利政策的引導下，由學校出資維護專利的前3年是相對穩定的，維護率100%;隨著專利維護年限的增加，專利的維持率會逐漸下降，尤其是實用新型專利的維護時間會變得更短，實用新型專利維護7年以上的數量為零。也同時體現了發明專利價值高于實用新型專利的價值。

根據表1還可以得出，隨著南京郵電大學每年授權專利的增加，有效發明專利持續穩定增長，但南京郵電大學的有效發明專利維持率還是相對較高的。按照目前學校的現有政策，2015年及之前的授權發明專利基本都需要老師自己出資維護了，共計781件，而目前維持有效550件，有效率達70%.這也說明南郵的老師比較重視專利保護。

2.3 專利授權率統計發明專利授權率是衡量高校專利質量的指標之一[15]。發明專利授權率=“當年發明專利”授權量/“當年發明專利”申請量。以2010年專利為例，“當年專利”授權量指2010年已申請專利審查結果顯示授權的數量;“當年專利”申請量指2010年已申請專利數量。由于發明專利從申請到有審查結果，一般都要經過2～3年的時間，有的甚至要4年。經過查詢2015年的專利還有約三分之一的專利還處于實質審查階段，所以2015年及以后的專利無法統計其專利授權率，故文中對2010—2014年進行專利授權率統計見表2.

由表2可知，近年來，該校專利授權率都在50%～64%之間，2010—2014年的年平均授權率為60.4%，高于國家知識產權局公布的發明專利授權率40%～50%之間，由此可見，學校專利的創新性還是比較高的。

2.4 南京郵電大學專利發明人分析通過Patsnap智慧芽專利分析系統對南京郵電大學的發明人進行統計分析，可以了解該校比較突出和活躍的發明人。對截止到2018-12-06南京郵電大學的公開的

5 858件專利進行統計，南京郵電大學專利申請最活躍的20位發明人（如圖2），可見該校比較活躍和突出的發明人主要分布在材料科學與工程學院、計算機學院、通信與信息工程學院以及先進技術研究院。其中專利申請量較為突出的發明人有黃院士團隊、王教授團隊、朱教授和岳教授等。說明這幾個學科團隊是南京郵電大學的領軍團隊。根據統計，本校排名前10的發明人申請專利的數量1 813件，占本校專利31%;南京郵電大學的人均專利量為2.4件（人均專利量=專利數量/在職人員數量）。

另外，通過分析近年來南京郵電大學專利申請最活躍的10位發明人的申請趨勢見表3，可知，黃院士近年來專利申請呈穩定增長的趨勢，黃院士2次以南郵為第一單位獲得國家自然科學二等獎，國獎的獲得離不開黃院士多年來在專利領域的深耕布局;王教授和朱教授的專利申請呈基本穩定趨勢，王教授和朱教授雖然還活躍在科研第一線，但已經開始逐漸步入退修的年齡，科研成果產出逐漸下降，岳教授、陳教授、徐教授近年來比較重視專利申請的保護，專利申請基本呈穩定增長態勢，但其專利數量表現一般;暫還未發現其他發明人專利有較大的發展，也說明南京郵電大學的后續發明人后勁不足，尚需努力。

2.5 專利技術領域分布——南郵熱門領域

2.5.1 專利技術領域專利技術領域分布反映了該領域的研究前沿和原始創新技術所在。通過統計南京郵電大學申請專利的技術領域，可以分析該校在技術創新領域的重點以及當前科研研究的熱點

[16]。利用patsnap智慧芽專利分析系統對該校的技術領域（IPC技術領域）進行分析。南京郵電大學目前專利申請覆蓋專利技術領域8個部，H部專利3 170件，占比54%;G部2 532件，占比43%，C部479件專利申請，B部300件專利，A部221件專利，F部57件專利，E部26件專利，D部20件專利，由此可見，南郵的專利主要集中在H部和G部，2類占比達到該校專利申請的97%，專利申請的技術領域高度集中，這2個部的專利競爭優勢明顯，同時也反映了該校的研究重點領域在H部和G部，符合該校的行業特色。

2.5.2 IPC小類技術領域為了深入研究南郵專利的發展動態，對南郵現有5 858件專利的IPC小類進行分析，通過選取南郵專利申請前十的10個IPC小類，分析南郵專利申請主要涉及的領域及相關專利的分布情況，具體包括H04L（數字信息的傳輸）、H04W（無線通信網絡）、G06F（電數字數據處理）、G06K（數據識別;數據表示;記錄載體;記錄載體的處理）、H01L（半導體器件）、H04B（傳輸）、G06Q（專門適用于行政、商業、金融、管理、監督或預測目的的數據處理系統或方法）、G06T（圖像數據處理或產生）、C09K（不包含在其他類目中的各種應用材料;不包含在其他類目中的材料的各種應用）、G01N（測量測試，除免疫測定法以外包括酶或微生物的測量或試驗入C12M，C12Q）。將這10個IPC 技術領域的專利數量分別與南京郵電大學專利申請總量中所占的百分比以及其占江蘇省高校的IPC領域專利數量比例見表4.

從表4可知，在南郵排名前10的IPC小類中，H04L（數字信息的傳輸）、H04W（無線通信網絡）、G06K（數據識別;數據表示;記錄載體;記錄載體的處理）、H04B（傳輸）、G06T（圖像數據處理或產生）5個領域的專利申請不僅在南郵較強，在江蘇高校的占比和申請排名都相對出色，H04L，H04W，G06K位列江蘇高校第1，H04B和G06Q位列江蘇高校第2和第3，表明南郵的這幾個領域的科研創新能力較強且在江蘇高校也是名列前茅。而G01N（測量測試，除免疫測定法以外包括酶或微生物的測量或試驗入C12M，C12Q）領域雖然在南郵專利申請的排名前十，累計申請210件專利，但南郵在這個領域占比較少，僅為1.7%，全省高校排名25，該領域河海大學第1，東南大學第2，表明南郵在這個領域的創新力度較低。

2.5.3 重點技術領域南郵IPC大組排名前10位的技術領域分布（如圖3）包含H04L29（H04L 1/00至H04L 27/00單個組中不包含的裝置、設備、電路和系統）、G06K9（用于閱讀或識別印刷或書寫字符或用于識別圖形）、G06F17（特定功能的數字計算設備或數據處理設備或數據處理方法）、H04L12（數據交換網絡）、H04W84（網絡拓撲）、H01L51（使用有機材料作有源部分或使用有機材料與其他材料的組合作有源部分的固態器件）、C09K11（發光材料）、H04W4（專門適用于無線通信網絡的業務）、G06Q10（用于行政、管理的數據處理）、H04W40（通信路由或通信路徑查找）。通過氣泡圖可知，H04L29領域的專利數量穩定增長，總量排名第1，一直是該校的研究重點和熱點;G06K9和G06F17近年來專利提升很快，近2年的專利申請數量排名第2，是該校的研究熱點領域;H04L12和H04W84專利申請數量保持基本穩定狀態，說明這2個領域屬于我校的傳統優勢領域，并在近些年，保持一定的研究熱度;H01L51，C09K11，H04W4和G06Q10這4個領域的專利申請量保持穩定的增長趨勢，說明這4個領域正在逐漸受到本校科研人員重視，屬于未來的研究熱點，H04W40這個領域的專利數量較少而且數量不穩定，說明這個領域不屬于本校科研人員的重點領域。綜上，圖3的前9個領域屬于該校專利申請的重點領域和熱點領域，和該校近年來大力發展 “雙一流”學科的主體相符。

2.6 高強度價值專利分析Patsnap可以對專利的價值進行初步判斷，從市場吸引力、市場覆蓋、技術質量、申請人得分、法律得分5個維度對專利進行強度價值判斷。①市場吸引力著重從商業角度考量有多少活躍的競爭對手，以及公司在不同技術領域創新的多樣性。涉及的技術領域越多樣，市場吸引力越大;②市場覆蓋著重研究專利的市場規模，包括專利覆蓋的市場大小，受專利保護的國家/地區。它反映了受法律保護的發明技術以及FTO（Freedom to Operate）的市場規模;③技術質量著重研究技術挖掘的難易度，設計能力，專利功能對于產品/服務的重要性，用于考量公司專利的創新程度;④根據申請人的得分，考量公司整體研發人員的技術實力。大公司在研發階段會投入較高的研發經費，并且這些公司對現有市場和潛在市場的影響力較大，可能成為日后行業的標桿。從專利經歷的法律事件來評估專利的法律效力;⑤法律得分研究的是優先權期限，權利要求的廣度和深度，權利要求的質量及其穩定性。截止到2018年12月6日，南郵累計公開5 858條專利，利用軟件對這些專利進行強度價值判斷，可以快速從大量的專利中篩選出核心專利，幫助我們判斷申請人的高價值專利和核心研究領域。南京郵電大學專利強度價值判斷見表5，經分析，價值低于USD 10 000的基本為發明公開申請，大于10 000的基本為授權發明，這也充分說明授權專利價值大于實用新型價值也大于發明公開申請的價值。文中將大于USD 100 000美元的專利作為該校高價值專利，共計655件，占比111%.把專利價值大于USD 500 000的專利作為核心專利，共有26件，占比0.4%，專利價值大于USD 1 000 000的專利數量為零，該校26件核心專利中均為發明授權專利，25件目前有效，1件因為未繳年費失效。表6為26件高強度價值核心專利一覽表。

對南京郵電大學的核心專利按照授權年和專利數量分析，發現該校的高強度價值專利主要分布在2015（5件）年、2016（6件）年和2017（10件）年，這3年授權的專利21件，占26件核心專利的80%，2018（2件）年的高強度價值專利較少。其中排名第1價值最高的核心專利已經失效，該件專利是2008年的一件中國發明專利。 此外專利價值大于USD 600 000的，還有3件有效發明專利，發明人分別是汪教授、陳教授和孫教授。對該校26件高強度價值專利進行技術領域分析，主要分布在電通信技術、數據處理、化學物理方法、納米材料技術等領域，其中H04L（數字信息的傳輸）、H04W（無線通信網絡）、G06F（電數字數據處理）3個領域，其專利占比77%，和該校IPC小類技術領域排名高度一致。

通過統計分析南京郵電大學1993—2018年整整25年的專利完整數據，可以客觀地評估高校科技創新能力。同時通過大數據多維度分析該校的專利成果，對科研管理人員的深入了解高校專利成果現狀提供參考[17]，為高校制定提高科技創新能力發展規劃指明方向，為高校引進人才的學科布局以及考核培養機制提供科學依據[18]。基于patsnap智慧芽的專利成果分析，對南京郵電大學的科技創新能力進行了研究。

1）1993—2018年間，25年間，南京郵電大學的專利申請態勢發生了很大變化。在1993—2003年，整整十一年，南郵的總體申請量不足10件，其中有7個年度的專利申請量為零。隨著國家、省、市、區等各級政府對專利的扶持[19]，南京郵電大學逐漸重視技術創新成果的保護，該校的專利申請量自2004年發生了量變，2004年申請量達到了14件，呈穩定增長趨勢;2008年的專利申請首次突破100，且其申請量達到了1993—2007年累計值，自此，該校的專利申請量進入快速增長期，在2014年突破了500件，在2017年突破了1 000件。隨著該校每年人才引進的數量擴大和科研人員對專利保護的重視，專利申請量保持穩定增長，值此全省高校院所“科技改革30條”的契機，學校應該以建設雙一流學科和高水平大學為抓手，不斷推進機制體制改革，激發科研人員的科技創新活力，進一步提升高校科技創新能力。

2）南京郵電大學的專利申請量從2008年至今一直呈現大幅增長的趨勢。南京郵電大學專利政策一直是學校承擔專利申請的前期費用、代理費和授權后3年年費，這為科研人員申請專利保護解決了專利費用的后顧之憂，從專利數量的增長率可以看出，該校科研人員并沒有因為政策的優惠而濫申請，而是根據科研成果保護需要才去申請專利。但自2017年專利數量突破千件之后，該校專利申請繼續快速增長，但相應的專利授權量卻沒有呈現大幅增長。以2017和2018年為例，該校2017年專利授權438件，其中發明授權373件;2018年發明專利授權506件，其中發明授權386件。由此可見，專利授權增長率和發明專利授權的增長率遠不及近2年專利申請的增長率，表明該校專利授權率有待進一步提高。影響授權率[20]的可能因素有：①近年來，國家知識產權局一直在把專利質量提升工程作為核心工作，隨著中國專利審查業務指導體系和審查質量保障體系的日益完善，審查員審查能力和檢索水平的逐漸提高，導致整體專利授權量的下降;②學校專利申請政策為科研人員解決了專利申請的后顧之憂，不管專利申請是否授權，科研人員不用承擔任何費用風險，科研人員對專利的質量把關環節減弱，導致專利質量不高，高質量專利申請數量少，造成授權量不能同比增加;③專利代理所及專利代理人的業務水平影響，除了專利技術本身對專利申請質量的影響，撰寫的技術水平直接影響著專利的質量，專利屬于法律文本，代理人的對專利技術的整體把控和撰寫水平直接影響著專利案件的質量。由于江蘇高校專利代理的價格相比北京和國外的水平，相對廉價，代理人也是社會人，也面臨生活和生存的壓力，所以有時候會為了代理量而忽視了代理的質量，這也導致了授權比例下降。針對上述情況，南京郵電大學應該從專利信息、科研人員和代理機構3個方面開展工作：第一，推動專利信息咨詢服務體系建設，指導科研人員專利檢索分析，分析未來的創新技術發展路徑，深入挖掘創新成果，針對核心技術加強專利布局，對創新成果進行系統保護。第二，對科研人員加大專利基礎知識宣傳和培育，提升科研人員對專利創新點的把關和撰寫的技巧;第三，進一步規范代理機構，通過績效評價和考核代理機構，加強對代理人的約束，促進代理人提高專利文件撰寫水平。高校也應建立知識產權管理規范，將專利申請質量的管理作為其重要內容;引導提升專利申請質量內部管理能力，進而能實現專利授權比例與專利申請量的同步提升。

3）南京郵電大學的專利技術主要集中在電學和物理兩大領域，這個領域的專利數量占絕對優勢。其中數字信息傳輸、無線通信網絡、數據識別三大研究領域屬于全省高校專利量的優勢領域，位列第一，該領域屬于工程領域，具有很強的應用前景，該校應高度重視，加大人才引進力度，繼續保持領跑優勢。但同時值得一提的是，通信作為該校的傳統優勢學科，在5G的布局方面專利卻不多，還應進一步思考原因。另外該校化學學科、材料科學學科向ESI國際學科排名全國0.4%進發，這個領域的專利雖然也在快速增長，但增長速度和學科的發展不相符;“電子信息科學與工程”作為該校的雙一流建設學科群，聚合物聯網與無線通信、光電子學與量子信息技術，射頻器件與集成電路、智能系統與復雜網絡、有機電子學、生物電子學等7個學科方向。目前該校除了在物聯網和無線通信領域有大量的專利外，其他學科方向的專利量還需進一步加大。

4）南京郵電大學專利申請相對突出和活躍的發明人所在二級單位主要在材料、計算機和通信等學院，主要發明人有黃院士、王教授團隊（含孫教授、黃教授、沙教授、肖教授）、朱洪教授、岳教授等。反映了南京郵電大學已經引進和培養了一批科研能力突出的專家學者和學術帶頭人，尤其是在材料、計算機、無線通信、智能系統等學科領域，已經在江蘇高校形成了相對穩定的優勢。為南京郵電大學科技創新能力提供可持續發展的活力和動力，該校應該繼續實施人才引進政策和科研激勵政策，挖掘具有科研能力和潛力的青年人才，進一步提升科技創新競爭力。

5）南京郵電大學的專利隨著近些年的追趕，發明有效專利數量在全國高校排名約60位左右，但其高強度價值專利數量不多，而且主要集中在2016和2017年，也從側面說明該校以前的專利質量不高。隨著國家對專利質量提升工程的實施，高校知識產權管理部門應把提升專利質量作為重要工作，制定行之有效的激勵政策促進高質量專利的產生。可以通過調整專利獎勵和考核政策，只把授權專利作為獎勵和考核指標的客體;同時將專利授權和專利質量納入到績效評定機制中，改變以往重數量輕質量的局面。

4 結 語專利作為評價高校科技創新能力的重要指標之一。通過Patsanp平臺的專利成果分析，專利申請的數量和授權數量不能全面衡量高校的真實創新水平，還要注重其高價值專利和核心專利的培育，文中從專利成果分析的視角為評價高校科技創能力提供了一個直觀可操作性強的途徑。隨著國家雙一流學科和各省份高水平大學的建設，很多高校已經全面開啟了研究型大學建設的新征程，其科研創新和技術能力持續發力，但新技術的增長、交叉學科的創新還不夠，學校有關部門應積極應對，針對國家和省高校科技體制改革政策，采取相應措施，給科研人員持續松綁，激發科研人員的創新活力和能力，正確引導一流學科群的發展方向，加速激發新技術的增長，以科技創新促進學科建設，提升學校科研內涵。

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（責任編輯：王 強）