案件查辦的方法與技巧

王立博

摘 要：案件的審查調(diào)查和處理是一種經(jīng)驗(yàn)學(xué)科，是一個(gè)涉及法律，法規(guī)，金融，證據(jù)，心理學(xué)，邏輯學(xué)和許多其他學(xué)科的復(fù)雜系統(tǒng)工程。辦案人員必須了解和掌握辦案過程中涉及到的這些基礎(chǔ)知識(shí)，同時(shí)還需要經(jīng)過長時(shí)間的實(shí)踐鍛煉，積累工作經(jīng)驗(yàn)，并掌握辦案的技巧和方法，才能完成好案件審查調(diào)查工作。案件查辦工作必須實(shí)事求是，按照“二十四”字辦案方針，即：事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法，把案件辦成的鐵案，下面我結(jié)合自身工作實(shí)踐，談?wù)劜檗k案件工作技巧與方法。

一、要選準(zhǔn)案件的突破口

1、分析線索內(nèi)容。人常說：好的開始等于成功的一半。反映人來信所反映的問題中有許多線索很模糊，有的是反映人通過道聽途說及主觀判斷所得到的。對此，辦案人員要頭腦清醒。在拿到信訪件后，審查調(diào)查組相關(guān)人員要仔細(xì)分析信中反映的內(nèi)容，尋找案件的線索，判斷線索真實(shí)性，并審查案件的來源。同時(shí)要對線索經(jīng)過分析、推理后選準(zhǔn)案件的突破口。

2、進(jìn)行必要準(zhǔn)備。要提高預(yù)測案件線索的能力，要根據(jù)線索分析、推理情況起草初步調(diào)查核實(shí)方案，方案要盡量詳細(xì)，對是否構(gòu)成違規(guī)違紀(jì)、違反了哪些規(guī)定，如何開始核查，先查什么，后查什么，都要進(jìn)行綜合考慮，對審查組成員要根據(jù)每個(gè)人的實(shí)際情況進(jìn)行合理分工。同時(shí)，要準(zhǔn)備與本案有關(guān)的相關(guān)文件、規(guī)定、制度，并認(rèn)真學(xué)習(xí)了解掌握，避免出現(xiàn)在辦案過程中遇到了“攔路虎”才去查文件找規(guī)定，或出現(xiàn)徒勞無功的情況。

3、善抓主要矛盾。我們要通過仔細(xì)研究反映的內(nèi)容把比較直觀的疑點(diǎn)或有疑慮的問題作為主要突破點(diǎn)。特別是要明確審查調(diào)查的重點(diǎn)，確定先后順序。只要證實(shí)了一個(gè)問題，整個(gè)案件就能向前推進(jìn)。所以我們要高度重視審查調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的每一條線索。但也不要全面開花，在一些無足輕重的問題上沒必要投入太多的精力。我們的目的只有一個(gè)，就是找準(zhǔn)突破口。

4、把握有利時(shí)機(jī)。前期準(zhǔn)備工作完成后，要快速地開展調(diào)查取證等各項(xiàng)工作，同時(shí)要抓住確鑿的證據(jù)擊垮被審查調(diào)查人的心里防線。要與被審查人打心理戰(zhàn)，不能給他思考對策的機(jī)會(huì)，防止審查人“逃脫”，這對案件的成功與否至關(guān)重要。

二、要藝術(shù)性的調(diào)查取證

1、要把握審查調(diào)查問話的藝術(shù)。證人的證詞和被調(diào)查人的證言是案件的重要證據(jù)，對案件的成敗至關(guān)重要。首先要明確問話的目的。要圍繞被審查人所犯的錯(cuò)誤事實(shí)是否存在和當(dāng)時(shí)所發(fā)生事件的真實(shí)情況進(jìn)行調(diào)查，要讓事實(shí)說話。其次要選擇好問話的方式。提問時(shí)如何問，是直截了當(dāng)?shù)貑栠€是迂回曲折地問，要通過問話開始前的察言觀色或提前通過他人了解被問話人的性格、身體狀況、心理素質(zhì)、承受能力等情況，選擇適當(dāng)?shù)膯栐挿绞健５谌菃栐捛耙性敿?xì)的計(jì)劃。談話人要做到提問主次分明，詳略順序得當(dāng)，要有提前計(jì)劃好，并抓住關(guān)鍵問題。但也不能拘泥于計(jì)劃，要根據(jù)案件進(jìn)展情況及時(shí)調(diào)整。第四是策略要靈活。審查組成員與被審查人面對面過招，是相互站在對立面的雙方，一方想要擊垮對方的防線，力求查找事實(shí)真相;另一方要堅(jiān)守防線，極力對抗從而逃避查處。如果審查人員不能很好的運(yùn)用“戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)”與被審查人斗智斗勇，在策略上不靈活，問話擊不中要害，就會(huì)陷入被動(dòng)，案件就無法繼續(xù)調(diào)查下去。第五是要言簡意賅。談話人員在談話過程中要盡量少說話，避免在無意中暴露我們的目的。要讓被談話人多說，要從他的面貌神態(tài)、言談舉止中尋找問題，從而找出違紀(jì)線索。

2、巧妙運(yùn)用現(xiàn)有證據(jù)。首先要把握拋出證據(jù)的時(shí)機(jī)。在掌握了少量證據(jù)的情況下，要處分利用已有證據(jù)。在談話過程中，談話人員如果發(fā)現(xiàn)談話對象在我們已掌握的問題上撒謊時(shí)，就馬上將證據(jù)放在他的面前戳穿他的謊言，擊垮他的心理防線，使他不得不如實(shí)交代違紀(jì)問題。其次要巧用案卷材料。談話人員要將收集到證據(jù)資料放在自己的手邊。在談話過程中，談話人員要時(shí)不時(shí)地翻看堆放在手邊的證據(jù)資料，讓談話對象以為我們已經(jīng)拿到了他的違紀(jì)證據(jù)，給他增加心里的壓力，使他不敢隱瞞如實(shí)交代違紀(jì)事實(shí)。第三是要把握談話尺度。有些時(shí)候我們也無法辨別手中證據(jù)材料的真?zhèn)巍Ｋ栽谡勗掃^程中，不能說“你的問題我們已經(jīng)全部清楚了”類似的話。因?yàn)榭陀^事實(shí)上我們也不可能掌握全部問題，所以我們不能把話說的太絕對了，談話對象就會(huì)明白我們是在騙他。這樣是不利于案件調(diào)查的。

3、要做好審查調(diào)查筆錄。審查調(diào)查筆錄是否真實(shí)準(zhǔn)確完整將直接影響案件的處理結(jié)果。首先要做到內(nèi)容真實(shí)、完整。要抓住問題的實(shí)質(zhì)，每一份證據(jù)都經(jīng)得起考證。同時(shí)我們既要把反映的問題與案件相關(guān)的其他問題弄清楚以外，還要把取證時(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)、被談話人的基本情況、身體狀況，以及被調(diào)查人的家庭情況等記錄下來，且時(shí)間要精確到分。其次要核實(shí)被談話人的身份。談話開始前一定要核實(shí)被談話人的身份，特別是審查調(diào)查組成員不認(rèn)識(shí)的人員要查看其有效證件。防止冒名頂替或在筆錄上簽字時(shí)簽別名，造成無效證據(jù)的情況。第三要依法依規(guī)取證。在談話過程中要堅(jiān)決杜絕利用逼供或恐嚇要其作偽證等手段取證。同時(shí)審查調(diào)查取證人員不得少于2人，且必須當(dāng)面出示有效證件或有關(guān)證明文件，并向被審查調(diào)查人告知其權(quán)力和義務(wù)。第四要現(xiàn)場制作筆錄。審查調(diào)查筆錄必須現(xiàn)場制作，并要同步進(jìn)行錄音或錄像。筆錄制作完畢后，如果被審查調(diào)查人要求對其所做的筆錄進(jìn)行修改時(shí)，在其說明修改理由后，應(yīng)當(dāng)允許其重新單獨(dú)作證。但不能拿走或銷毀原證。第五要簽字確認(rèn)、捺手印。談話結(jié)束后要讓被談話人通篇閱看筆錄，如無異議，要讓被談話人在筆錄最后一行書寫“以上筆錄共多少頁，我已看過，與我說得一致。”，并簽署姓名和年月日。同時(shí)要在時(shí)間、地點(diǎn)、頁碼、簽名、多頁的騎縫處及自己寫的那句話上捺手印。捺手印不能“蜻蜓點(diǎn)水”，要將食指的手印捺全。

三、要強(qiáng)化組織協(xié)調(diào)

1、要強(qiáng)化組織過程。審查調(diào)查人員對核查內(nèi)容盡可能的縮小知情范圍，做好自己本職工作，做到不該自己涉及的問題不過問、不打聽。特別是要做好保密工作，審查調(diào)查人員必須做到守口如瓶絕不外泄，并防止涉案人員之間串供或銷毀證據(jù)，給案件的查辦增加難度。

2、要搞好協(xié)調(diào)配合工作。要整合辦案力量，根據(jù)案情的具體情況，及時(shí)協(xié)調(diào)財(cái)稅、審計(jì)、組織等部門配合調(diào)查，充分發(fā)揮和利用各職能單位的作用和優(yōu)勢，形成查辦案件的整體合力。

四、詳細(xì)準(zhǔn)確表述黨紀(jì)條規(guī)

黨紀(jì)條規(guī)是我們審查調(diào)查案件的依據(jù)，審查調(diào)查案件在初核、立案、處理等不同的階段，都是有相應(yīng)的條規(guī)作支持的，表述時(shí)不能太籠統(tǒng)地表述到第幾條，必須詳細(xì)表述到某一項(xiàng)，如：第幾條第幾項(xiàng)之規(guī)定。在實(shí)際運(yùn)用中，如果只表述違反某條規(guī)定，是表述不準(zhǔn)確的。

（作者單位：山西陽煤集團(tuán)五礦紀(jì)委）