美國大學出版社的困局與突圍

周揮輝　龐丹

摘要：面對不斷變革的技術環境和日益沉重的生存壓力，美國大學出版社面臨銷售收入減少、機構支持減少和數字出版沖擊等困局，為了應對挑戰，美國大學出版社不斷加強與大學圖書館的合作，加強與大學的聯系，應對數字化帶來的挑戰。

關鍵詞：美國;大學出版社;困局;突圍

過去的一個多世紀里，美國大學出版社不斷發展，曲折前行，在推動學術交流、促進知識傳播方面發揮了重要的作用。進入21世紀，面對不斷變革的技術環境和日益沉重的生存壓力，美國大學出版社不斷尋找突破口，開辟發展道路。本文在回顧美國大學出版社發展歷程的基礎上，分析了它們當前面臨的挑戰和釆取的應對策略，以期為中國大學出版社的發展提供一些啟示。

一、美國大學出版社的歷史與現狀

美國最早成立的大學出版社是康奈爾大學出版社，該出版社成立于1869年，1884年關閉，1930年又重新恢復經營。美國第一家持續存在的大學出版社是成立于1878年的約翰·霍普金斯大學出版社。進入20世紀后，美國大學出版社的數量穩定增長，普林斯頓大學出版社（1905年）、耶魯大學出版社（1908年）、哈佛大學出版社（1913年）、麻省理工學院出版社（1932年）等著名大學出版社陸續誕生。1937年美國一些大學出版社共同成立了美國大學出版社協會，協會成員定期會面，討論共同關心的議題。

20世紀50年代，美國大學出版社迎來了發展的黃金時期。1957年蘇聯成功發射了人類歷史上第一顆人造衛星，美國社會一片震驚。唯恐在太空競賽中輸給蘇聯，美國開始將發展教育、培養人才作為國家的首要任務，并通過《國防教育法案》。大量的財政資助涌入學校，尤其是高等院校和研究機構，用于支持教學、研究和出版。有了充足的經費支撐，美國大學出版社進入了繁榮發展時期，出版社的數量也不斷增長。①

20世紀70年代，太空競賽結束，加之越南戰爭的影響，發展教育不再是美國的當務之急，因此聯邦政府減少了對高等教育的經費投入。與此同時，從1970年開始，美國圖書館的財政預算也開始大幅縮減，圖書館開始逐漸減少釆購學術圖書，尤其是人文和社科類圖書，②這對將圖書館作為重要客戶的大學出版社來說，無疑是雪上加霜。經費支持的削減和銷售收入的減少，使得美國大學出版社運營陷入困難。為此，美國大學出版社開始通過各種途徑來籌措經費、增加收入以維持運轉。它們向各種基金會、政府機構和私人尋求經費支持和捐贈。同時出版社也開始對圖書選題結構進行調整，尋找新的市場。出版社也開始出版一些地域性的圖書，主題包括所在州或者當地社區的自然地理、歷史文化、建筑、藝術、名人等。另外，大學出版社也將眼光投向利潤更高的市場板塊，出版一些大眾更為感興趣的圖書，增加銷售收入，以支撐學術出版。

20世紀末，隨著計算機的普及和互聯網技術的發展，電子出版、網絡出版開始興起，傳統出版開始受到極大沖擊。美國一些大學出版社也開始在電子出版和網絡出版方面進行探索和嘗試。例如，1993年約翰·霍普金斯大學出版社與學校圖書館共同設立了繆斯項目，將該社出版的40多種學術期刊做成電子版后傳送到網上。現在繆斯項目匯集了多家出版社的期刊和圖書，已成為美國最具影響力的數字出版項目之一。2000年，麻省理工學院出版社建立了CogNet數據庫，專門收入認知科學領域的前沿研究成果，涉及范圍涵蓋電子書、會議論文集和14種期刊。

經歷了一個多世紀的發展，美國大學出版社的數量和出版品種都有了較大增長。進入21世紀，美國有100多家大學出版社，幾乎每個州都有自己的大學出版社。它們以出版學術專著為主，輔之以教材、面向大眾的普通圖書等。一些大學出版社如麻省理工出版社、約翰·霍普金斯出版社也出版多種學術期刊。美國的學術出版協會2017年公布的一項調查結果顯示，在2009—2013年，美國大學出版社共出版專著約76，000種，平均每年出版15，000種。③此外，美國大學出版社每年還出版700多種期刊。

美國大學出版社一般規模都不大，較大的出版社有100多人，小的出版社如肯塔基大學出版社僅有17名全職員工，年出版圖書50—55種左右。美國《出版者周刊》2012年的一篇報道顯示，美國大學出版社協會中約一半的成員年銷售收入低于300萬美元。④

進入21世紀以來，日新月異的技術發展加速推動著出版業的變革。美國大學出版社在受惠于技術發展的同時，也在謹慎地應對著數字化技術、開放存取給學術出版帶來的挑戰，在數字化浪潮中尋找新的發展機遇。學術出版成本高、市場小。在學術出版低迷的情況下，為了求得生存發展，美國大學出版社不斷加強與外部機構的合作，擴大收入，爭取資金支持，支撐學術出版。

二、美國大學出版社的發展困局

美國大學出版社目前面臨的問題來自內外兩方面。從外部來說，學術出版整體低迷，銷售收入有限。從內部來說，美國大學出版社因為自身體制、機制的原因，更加依賴大學和其他機構的投入，并且面對數字化變革，缺乏轉型動力，態度也更為謹慎保守。具體來說，美國大學出版社目前面臨的挑戰主要有以下幾個方面。

1.銷售收入減少

目前美國大學出版社面臨的最大挑戰是學術圖書銷售收入下滑。單品種學術專著的平均銷量僅為三四百冊。導致這個問題的一個重要原因是圖書館的圖書釆購經費預算持續減少。圖書館開始釆取新的借閱和釆購模式，比如對一些圖書釆取短期借閱模式，這使得圖書館對學術圖書的釆購量大大減少。實際上，學術圖書銷售收入減少并非近些年才出現，自20世紀70年代開始，學術圖書銷量就開始逐步下滑，下滑幅度達到75%左右。⑤即便是有了電子版圖書，出版社從銷售電子版學術圖書中獲取的利潤也遠不如紙質圖書，如加州大學出版社電子書的平均銷售利潤僅為紙質學術圖書的1/3，⑥并不足以平衡紙質圖書銷量減少帶來的收入下滑。

2.機構支持減少

美國大學出版社從成立之初就定位為非營利性機構，靠大學提供基金資助或是依靠公立機構、非營利性機構的地位直接獲得資助，來維持出版社運行。然而近幾年各州政府不斷削減教育投入，大學出版社的經費支持持續縮減。如2018年年初堪薩斯州宣布在高等教育和其他方面的財政預算減少6%，2017年度該州在高等教育方面就減少了307萬美元的投入，致使堪薩斯大學出版社陷入經濟困難局面。北卡羅來納州在2016—2017年對該州大學辦學經費的投入減少了644萬美元，減少幅度達到2010年以來的最高值。⑦大學財政支持的減少使得大學出版社運營更加困難，財務狀況惡化，一些小型的大學出版社難以為繼，以致倒閉。例如，2012年霍華德大學出版社關閉，2017年迪凱納大學出版社關閉，2018年年底新英格蘭大學出版社關閉。

3.數字出版的沖擊

數字技術的發展深刻地改變了信息和知識的傳播方式，出版社的工作流程及出版物的形式都發生了巨大變化。美國大學出版從業者逐步認識到，只關注內容質量的傳統出版觀念已經過時。如果不關注新的出版技術、讀者的閱讀習慣和體驗，僅僅依靠內容取勝已經不再可能。近年來歐美國家開始興起開放獲取出版方式，獲得特定資金資助發表的文章或出版的學術專著免費對公眾開放，這對學術出版產生了深刻的影響。2018年9月，歐洲一些國家的研究資助者提出了“S計劃”，宣布從2020年開始，這些機構資助的科學家的研究論文一經發表就能免費獲取，可以被他人下載、翻譯或以其他方式重復使用，旨在打破付費墻。這一計劃一旦付諸實施，將加快開放獲取的發展。“S計劃”在2018年的法蘭克福書展上引發了學術出版商的熱烈討論。可以說，開放獲取的發展正在不斷重塑學術出版模式。

三、美國大學出版社的突圍

1.加強與大學圖書館的合作

美國大學圖書館在學校發展中一般處于核心地位，可以給出版社提供資金、技術、平臺和政策上的支持。而出版社擁有優質的內容資源和熟悉出版市場的專業編輯人才，可以為圖書館進入學術界提供有利條件。⑧因此很多美國大學出版社和圖書館都會在一些項目上進行合作。美國大學出版社協會甚至還成立了圖書館關系委員會來推動大學出版社和圖書館之間進行合作。根據出版社的不同情況和發展重點，合作方式也是多元化的：一是出版社幫助圖書館銷售圖書館出版的作品;二是圖書館為出版社提供出版物電子化技術支持;三是雙方合作出版一些專題圖書，作為圖書館館藏的補充;四是雙方合作網絡出版項目;等等。約翰·霍普金斯大學出版社的繆斯項目就是和本校圖書館一起開發的，最初雙方只是為了在線出版自己的學術期刊，2012年起電子版學術圖書也被納入其中。該數據庫目前擁有250多家大學出版社和學術組織的出版物。已有超過2，500家世界各地的圖書館訂閱了該數據庫。近年來加州大學出版社和加州數字圖書館在安德魯·梅隆基金的資助下，開發了一個管理系統用于支持大學出版社和圖書館進行社科、人文類學術圖書的開放獲取式出版。

近年來美國一些大學出版社已并入所屬大學的圖書館，不再作為大學下面一個獨立的部門而存在。如此一來，圖書館可以給出版社提供空間、設備、技術支持和公共關系、法律和版權、會計、平面設計等各方面的服務。出版社的發展納入圖書館的整體規劃后，可以改變出版社被逐步邊緣化直至最后被關閉的命運。

2.加強與大學的聯系

美國許多大學出版社也在積極加強與所屬大學的聯系，重新關注學校的需要，展示自己的實際價值來維持和推動出版社的發展。一些出版社將自己的職責和出版活動在一定程度上和本校的發展結合起來，使出版社的戰略規劃和本校戰略規劃保持一致，讓自己成為學校學術研究職責的體現者和傳播者，并幫助學校加強與公眾的聯系。一些出版社致力于出版會議記錄、公共教育資源、課本、學報等來支持學校的戰略發展。還有出版社直接參與到學校的教學活動中，例如出版社的專家型編輯在院系中教授信息管理系統課程、MBA課程、平面設計課程或者開設出版方面的講座。有些大學出版社還為學生提供實習機會，面向教職工和研究生開設出版研習班。通過這些活動，出版社得到了教職員工、學生、學校其他部門和學校董事的支持，加強了與學術界和當地社區的聯系，出版社在提供出版和學術資源方面的價值不斷提升，也得到了學校在財政和其他服務方面的支持。⑨

3.應對數字化帶來的挑戰

面對數字技術浪潮，美國大學出版社清醒地意識到必須要主動迎接挑戰才能求得發展。他們或者自己開發數字化出版平臺，或者與外部機構合作，主動探索數字化出版。數字技術的應用，有利于降低學術出版的投入和成本，增加銷售收入，也可以給讀者提供更加多樣的選擇。

哈佛大學出版社對握有電子版權的圖書同步出版紙質版和電子版，并通過亞馬遜Kindle商店、GooglePlay、蘋果公司的iBooks、美國最大的連鎖書店巴諾書店、德國知名出版商德古意特、電子圖書館JSTOR等渠道銷售電子圖書。對之前已經絕版的圖書，哈佛大學出版社也將之數字化，并與德古意特合作發行。此外，哈佛大學出版社還推出了《美國地區英語詞典》和“洛布古典叢書”的電子版以及可開放獲取的《艾米麗·迪金森檔案》等圖書。⑩

面對開放獲取熱潮，美國大學出版社也在不斷探索新的應對之策。加州大學出版社成立了專門的數字業務發展部門，推出了Collabra和Luminos兩個數字化項目，以分別推動期刊和圖書的開放獲取式出版。通過Luminos出版的專著，其出版成本由作者、研究機構、出版社和圖書館等受益方分攤，單本專著在全球范圍內下載量達到1，000-5，000次，促進了傳播范圍和作者學術影響力的擴大。2018年，加州大學出版社通過Luminos項目出版了《宴會上的陌生人》《不公正條件》等一些圖書，內容涵蓋人類學、經濟學、歷史學、文學、宗教學和社會學等多個學術領域。

阿默斯特學院出版社和密歇根大學圖書館聯合50多家文科大學的圖書館成立了杠桿出版社，專注于學術專著開放獲取出版。參與其中的圖書館共同出資，資助藝術、人文與社會學科領域優秀專著的出版。出版社已開始正式啟動出版工作，計劃到2021年出版60種開放獲取圖書。

此外，為解決人文學科專著銷售量下降、出版困難的問題，推動人文學科領域研究成果的傳播，美國大學出版社協會與研究性大學出版社協會、美國大學協會共同發起了一項開放專著生態系統發展計劃（TOME），各大學成員每年至少出資15，000美元，資助人文學科領域專著的開放獲取出版。

美國大學出版社在歷史上和現階段都曾遇到諸多困難，然而它們總能憑借著百折不撓的韌勁和智慧一次次突破困境。面對變革和未知，它們縱然迷茫，但依然選擇積極應對，振奮精神，堅守學術出版的初衷。這種精神值得我們大學出版人思考和學習。

注釋：

①②Givler，P.UniversitypresspublishingintheUnitedStates[EB/OL].[2018-11-26].http：//www.aupresses.org/about-aaup/about-university-presses/history-of-university-presses.

③SocietyforScholarlyPublishing.MonographoutputofAmericanuniversitypresses，2009-2013[EB/OL].[20l8-11-27].https：//scholarlykitchen.sspnet.org/2017/02/14/monograph-output-american-university-presses-2009-2013/.

④Chan，J.Paneldebatesthefutureofuniversitypresses[J].PublishersWeekly，2012，259（50）：7-8.

⑤Thompson，J.B.Booksinthedigitalage：thetransformationofacademicandhighereducationpublishinginBritainandtheUnitedStates[M].Cambridge：PolityPress，2005：94.

⑥Muddit，A.Thepast，present，andfutureofAmericanuniversitypresses： aviewfromtheleftcoast[J].LearnedPublishing，2016（29）：330-334.

⑦Kirch，C.Universitypressescopewithbudgetcuts[J].PublisherWeekly，2016，263（23）：7-9.

⑧王雅菲.美國大學出版社的發展及啟示[J].現代出版，2016（2）：72-75.

⑨Bay，L.Let'sstaytogether：ataxonomyofrelationshipsbetweenAmericanuniversitypressesandtheirhostinstitutions[EB/OL].[2018-11-07].https：//ugapress.wordpress.com/2018/02/26/lets-stay-together-a-taxonomy-of-relationships-between-american-university-presses-and-their-host-institutions/.

⑩馮會平，范軍.哈佛大學出版社的成功之道及啟示[J].出版發行研究，2014（10）：87-90.