職業教育1+X證書制度的背景、意蘊與實踐

[摘要]1+X證書制度是《國家職業教育改革實施方案》中最重要的制度創新之一。從教育篩選理論的視角來看，1+X證書制度契合了職業教育的類型特征、消解了職業教育信號的尋租風險、重塑了基于技術本體的資質標準、彌補了對接新興崗位的信號缺失，從而能夠回應當前職業教育信號由于趨同質化、效度低落、尺度模糊以及開發遲滯所導致的失靈問題。1+X證書制度要完成這一使命，還要重點在確保證書本身質量、推進構建統一的國家資歷框架、健全成本與費用補償以及完善勞動力市場人才選用機制四個方面下功夫。

[關鍵詞]職業教育? 1+X證書制度? 教育信號? 篩選機制? 教育類型

[作者簡介]史洪波（1989- ），女，河北唐山人，廣西職業技術學院，實習研究員，碩士。（廣西? 南寧? 530226）

[基金項目]本文系2016年度廣西職業教育教學改革研究重大招標課題“職業教育‘立交橋建設研究”（項目編號：GXZJ2016ZDO5）和2016年度廣西教育科學“十三五”規劃職業教育研究專項課題“廣西邊境職業教育發展研究”（項目編號：2016ZZC006）的研究成果之一。

[中圖分類號]G710? ? [文獻標識碼]A? ? [文章編號]1004-3985（2019）15-0013-06

當前，我國職業教育正處于大變革的歷史時期。《國家職業教育改革實施方案》（以下簡稱《方案》）作為新時代我國職業教育的行動綱領，為其發展指明了方向。《方案》提出“啟動1+X證書制度試點工作”，要求“進一步發揮好學歷證書作用，鼓勵職業院校學生在獲得學歷證書的同時，積極取得多類職業技能等級證書”。隨后，教育部等四部門聯合印發《關于在院校實施“學歷證書+若干職業技能等級證書”制度試點方案》的通知，就1+X證書制度的貫徹落實提出了較為具體的行動路徑。從上述政策出臺的情況來看，1+X證書制度作為《方案》中最重要的制度創新與突出特色之一，得到了最快的落實。然而，相關的理論研究工作目前還處于起步階段。因此，文章擬從1+X證書作為教育信號的視角出發，對該制度的現實回應、時代意蘊與實踐之維進行探討，以期對試點工作的順利推進有所啟示。

一、教育篩選理論的基本闡釋

（一）教育篩選理論的基本內涵

教育篩選理論興起于20世紀70年代，其理論淵源來自于信息經濟學中對于“信息不對稱”的研究成果。思彭斯在《就業市場中的信號傳遞》一文中指出，多數就業市場存在著普遍的信息不對稱問題，勞動者對自身的能力很清楚，而對于雇主來說是不清楚的。因此，雇傭是帶有不確定性的投資行為，不確定性所帶來的潛在風險會阻礙雇傭關系的順利進行。信息能夠消除不確定性，社會應該以盡可能高效的方式實現關于勞動者能力信息的傳遞。教育是一種能力篩選機制，教育信號是勞動者借以顯示自身能力、雇主借以對潛在受聘人進行能力甄別的有效信息。教育的這種篩選功能有利于實現勞動力資源的優化配置。

（二）證書：教育信號的載體

思彭斯將信號定義為“通過個人努力能夠改善甚至改變的易于觀察到的特征”①，這些關于特征的信號不能自我確證，而必須依附于特定的、實實在在的物質性載體，才能得以傳遞。同時，能夠解決信息不對稱問題的信號自身必須具有可置信性與有效性，即信號所傳遞的內容是真實情況的反映。證書的一般意義是指“用以表明或判定事理的憑證”，具有有形的實體。從勞動力市場中供需雙方的互動關系來看，用以表征勞動者受教育過程或結果的各級各類證書構成教育信號理所應當的載體。作為教育信號的載體，證書必須做到形式合理性與實質合理性的統一，即證書不僅要具有法律認可的官方地位，同時還要能反映能力或資質的真實狀況。

二、職業教育信號失靈：1+X證書制度的現實回應

當前，我國職業教育信號表征主要包括了職業學歷證書以及由人社部門、行業企業、社會教育與培訓機構所頒發的各級各類培訓及業績證書。然而，由于客觀經濟發展環境的變化、職業教育擴張性的發展階段特征以及長期困擾職業教育的體制機制障礙等多重因素的相互疊加，現階段我國職業教育所適用的相關證書面臨著合理性的詰問，職業教育信號存在一定程度的失靈。

（一）職業教育信號的趨同質化

凝結在勞動者身上的能力，既有水平的差別，又有類型的差別。對接人才類型的差別，作為勞動力再生產的專門部門，教育系統在總體上也包含了普通教育與職業教育兩大類目。職業教育只有立足自身人才培養類型的內在規定性，打造凸顯自身特色與優勢的教育信號，才能真正增強職業教育畢業生在勞動力市場中的競爭力。然而，從我國職業教育目前適用的相關證書來看，其“特質性”并沒有充分表現出來。首先，學歷證書是個體求學經歷的證明。無論是職業教育還是普通教育，只要學習者按照規定完成了一定教育階段的學習任務，都要向其頒發學歷證書。雖然職業教育在人才培養過程中，通過課程、教材、教法等要素的安排凸顯了其學習任務與普通教育的差異性，但這種差異性在學歷證書中不能被直接地言明。其次，各級各類培訓及業績證書也并非為職業教育“量身定做”的產物。以其中最具廣泛性的職業資格證書為例，職業資格證書是個體具備從事某一職業所必需的能力的證明，其雖包含“職業”二字，但目標群體卻同時囊括了兩種不同的人才類型，甚至一些特定職業資格證書的考核評定還附加了對職業教育學歷的歧視性條款。

（二）職業教育信號的效度低落

職業教育信號的效度是指職業教育所適用的相關證書能夠反映出所需反映的持有者能力狀況的準確程度，一項好的證書必須具有較高的效度。從能力的層次水平差異來看，教育信號促使勞動力市場形成高能力者與低能力者“分離均衡”狀態建立在嚴格的假設基礎之上，即“個體內在能力與改變自身受教育狀況所需付出的信號成本呈負相關”②。如果這一前提假設被打破，就意味著教育信號的效度下降，將造成勞動力市場中“混同均衡”的無效率狀態。當前，我國職業教育尤其是高等職業教育正在經歷較大規模的擴招。由于口徑的擴大，職業教育升學中的能力篩選機制被打破，從而為低能力者進入更高教育層次提供了投機機會。同時，為了適應職業教育生源結構日益多元化的需要，大多數院校或言明或隱晦地采取了降低評價標準的對策。這種“寬進寬出”的現狀，使同一職業教育學歷證書所代表的能力水平參差不齊。而在培訓及業績證書方面，由于監督與管理的缺位，在培訓與考證的背后形成了較為明顯的以權力謀求利益的不正當行為，導致部分證書泛濫且含金量不高。從上述論述中可以看出，由于與能力相關的職業教育信號成本的大幅縮減，無論是職業教育學歷證書還是相關培訓及業績證書，都面臨著效度下降的現實危機。

（三）職業教育信號的尺度模糊

職業教育從本質上反映技術理性的需要，因此技術構成職業教育信號的共同本體。尺度是“用來衡量或看待事物的標準”，只有從技術邏輯出發，理清職業教育所適用相關證書的“技術尺度”，并形成不同證書之間相互銜接、等值、互認、兌換的統一框架，才能為勞動力市場中需求方對職業教育信號的甄別提供科學的依據。目前，我國職業教育的相關證書未能從技術本體這一根本依據出發進行整體的設計與安排。一方面，我國職業教育學歷體系并不完善，中高職內涵銜接、應用型技術本科的轉型發展以及專業學位研究生的培養都還處于實踐探索階段。不同職業教育學歷層級之間，其證書所表征的技術聯系是什么、區別是什么，這些根本性的問題尚未得到較為圓滿的破解。另一方面，在受教育者追求“羊皮紙效應”以及發證單位謀求部門私利的雙重影響下，我國職業教育相關證書的開發、培訓及認證均存在較為嚴重的混亂無序問題。發證機關參差不齊、各自為政，證書內容交叉重疊，培訓及資質考核流于形式，這種盲目性與隨意性導致證書之間缺乏內在的技術邏輯關聯，更遑論以技術邏輯為根據形成其與職業教育學歷證書的互認與轉換。

（四）職業教育信號的開發遲滯

職業教育是與社會經濟發展聯系最為緊密的教育類型，人才培養質量規格符合職業崗位的需要是其社會價值的最集中體現。當前，現代科學技術日新月異的發展不斷催生出新的產業業態及職業崗位，這就要求職業教育系統必須及時跟進，提供相關職業崗位能力識別的教育信號。因此，教育信號的甄別功能建立在職業教育系統作為信號的“生產”組織所能夠供給的信號“產品”的基礎之上。從勞動者以及雇主雙方來看，其所面向的并非是一個無界的教育信號空間，而是要在有界的信號空間中做有限的教育選擇。反思我國職業教育適用相關證書的現實情況，職業教育信號的開發滯后于社會經濟發展的現實需要，對接新興職業崗位需要的教育信號存在著較為嚴重的缺失現象。一方面，職業教育學歷體系要求人才培養具有一定的完整性、穩定性與連續性，其專業設置與調整、人才培養方案規劃與修訂都存在一個較長的周期，這些特質決定了其對于快速變動的勞動力市場的反映滯后。另一方面，當前我國職業教育所適用的各級各類培訓及業績證書覆蓋面狹窄，不好用、不夠用、跟不上的問題突出，管理缺位使其更新疲軟、開發乏力。

三、職業教育信號糾正：1+X證書制度的時代意蘊

證書作為教育信號的載體，其開發與使用的實質是促進教育系統與勞動力市場的有序銜接，從而不斷改進人力資源配置的帕累托效率。當前，我國職業教育信號失靈的現狀迫切需要一種全新的制度安排，而1+X證書制度的出臺正是對這一問題的回應。

（一） 契合職業教育的教育類型特征

《方案》中開宗明義地提出“職業教育與普通教育是兩種不同的教育類型，具有同等重要的地位”，從而明確了職業教育作為一種教育類型的官方合法地位。然而，受傳統價值觀念以及職業教育現實問題的影響，從文本性的官方表述到事實性的社會共識，職業教育要真正實現這一合法身份的轉變，不可能在朝夕之間一蹴而就。而決定這一轉變能否順利實現的關鍵問題，則在于職業教育自身能否釋放出契合類型教育身份、具有不可替代性且得到勞動力市場普遍認可的教育信號。1+X證書制度中，“1”指代學歷證書。如前所述，無論是職業教育還是普通教育所發放的學歷證書，其內隱的“教育”屬性使其都只能是對工作能力或能力可塑性的一種預測，而并非工作能力的直接表現。“X”所指代的是“職業技能等級證書”，則完全是為職業教育量身定做的一種信號載體。職業技能等級證書中的“技能”二字作為“人化”的技術，直接回應了技術本體這一職業教育的建構邏輯。同時，這一類證書由行業內有資質的培訓評價組織負責開發，內容無縫對接職業崗位或崗位群，其內隱的“生產”屬性是對持有人工作能力的一種直接表征，突破了學歷證書的功能局限，深度契合了職業教育作為一種教育類型的本質特征。

（二）消解職業教育信號的尋租風險

職業教育信號的尋租行為是指這樣一個事實，即不同能力的受教育者可以通過不同的途徑獲得相同的教育水平。尋租行為會造成職業教育信號本身的扭曲與失真，損害教育的社會公共收益。一方面，教育是帶有公益性質的公共產品或準公共產品，而教育信號則是具有競爭性和排他性的私人產品。當前，我國職業教育“立交橋”的建設極大地擴充了職業教育學生的升學途徑，充分體現了職業教育的公益性以及普惠性，但同時能力標準的降低也增加了以學歷證書為單一表征的職業教育信號的尋租風險。1+X證書制度中兩類證書共同組成了一個信號顯示集。在這樣的制度安排下，學歷證書可以定位為一個“基礎信號”，代表持有者學習經歷達到最底線要求。而職業技能等級證書定位為一個“加強信號”，構成持有者職業能力表征的“加分項”。通過這一綜合的職業教育傳遞信號，能夠很好地平衡職業教育公平價值與勞動力資源配置功能間的矛盾。另一方面，由管理缺位所導致的各級各類培訓及業績證書的混亂無序構成我國職業教育信號尋租的另一表現形式。1+X證書制度中，職業技能等級證書所采取的社會招募方式充分體現了公開透明、公平競爭、進退有序、自主選擇的市場化運作機制，同時強化了政府、學校及社會的監督職責，從而能夠很好地規避尋租風險。

（三）重塑基于技術本體的資質標準

目前，我國職業教育信號內在尺度模糊，國家層面的資歷框架遲遲未能建立，而1+X證書制度回應了技術本體這一職業教育信號的內在尺度，推進基于技術標準的資質互認。1+X證書制度的這一功能充分體現在以下兩個方面：其一，技術本身具有層次性。技能作為技術本體在對象化實踐活動中的“開顯”，因應工作對象復雜程度對“知識含量”的不同需求，形成從“經驗技能”到“策略技能”的層次遞進性。職業教育學歷證書本身就具有區分能力等級的意味，伴隨著實踐探索的不斷深入，以技術為標準的能力分層將更加清晰。而職業技能等級證書按照學習者技能水平分為初級、中級、高級，更是對技術層次性的直接回應。其二，技術的“人化”是學習的結果，學歷職業教育與職業培訓雖為兩種不同的學習形式，其導向的以技能為表征的學習結果卻具有內在的同一性。因此，學習形式不應成為職業教育信號的人為限制，而應以學習成果為依據確定不同證書的等級及其相互之間互認、轉換的要求。1+X證書制度中的職業技能等級證書面向學歷職業教育與職業培訓兩類人員開放，并明確提出通過探索建立職業教育國家“學分銀行”逐步實現“書證融通”。基于以上兩點，職業教育1+X證書制度充分體現了技術本體這一根本尺度在職業教育信號中的復歸。

（四）彌補對接新興崗位的信號缺失

如前所述，社會對人才的需求是動態的，這就要求職業教育的人才培養必須具有反饋的靈敏性與靈活性，并以證書為載體及時釋放相關的教育信號。在保持學歷職業教育一定程度的穩定性這一教育內在規律的要求下，職業教育1+X證書制度中職業技能等級證書的出現為解決當前我國職業教育對接新興崗位的信號缺失問題提供了現實可行的方法。反思我國職業教育培訓及業績證書領域的亂象，根源主要在于國家調控與市場調節這兩種手段的配合使用不當。由國家人社部門主管的職業資格證書的認定與頒發工作，缺乏必要的市場調節。由行業企業以及社會教育與培訓機構所頒發的其他職業培訓及業績證書，又因國家調控的缺位表現出純粹市場機制的自發性與盲目性。試行中的職業技能等級證書開發明確要求體現“新技術、新工藝、新規范、新要求”的導向，同時以“公開招募并擇優遴選”培訓評價組織的方式予以落實。教育部職業教育與成人教育司根據經濟發展需求確定職業技能等級證書的需求清單，在此基礎上具備相應資質的組織公開競爭。這一社會化機制一方面以政府調控的“新計劃主義思想”保障證書供給的精準性，另一方面以發揮市場在資源配置中的基礎性作用保障證書供給的效率性，二者相互配合，從而能夠實現對接新興崗位的職業教育信號的有效供給。

四、職業教育信號重塑：1+X證書制度的實踐之維

職業教育1+X證書制度為應對當前我國職業教育信號失靈的問題提供了解決之道。從信息傳遞的角度來看，職業教育信號功能的發揮涉及作為信號持有者的學生、作為信號供給方的教育系統以及作為信號接收者的社會經濟系統。采取相關配套舉措，形成1+X證書制度對于這三方主體的公信力、吸引力，是釋放該制度創新紅利、重塑職業教育信號功能的保障。

（一）確保職業教育兩類證書的質量

證書是教育信號的載體，從作為信號接收者的社會經濟系統的角度來看，其功能在于為雇主提供對求職者進行能力甄別的依據。因此，確保證書本身的質量尤為重要。在這里，質量有兩層含義：一是適應性，即證書所表征的內容是雇主所需要的;二是規范性，即證書所表征的內容是真實的。在試行1+X證書制度的過程中，對于學歷證書，要重點強調其“內容真實”的質量內涵，按照“管好兩端”的原則，適度強化入學端、嚴把出口端，開發適合技能型人才的考核評價標準;對于職業技能等級證書，要同時強調“符合需求”與“內容真實”的雙重質量內涵。培訓評價組織的招募以及證書的開發要秉持寧缺毋濫、循序漸進的原則，一方面嚴格遴選標準，確保培訓評價組織具備開發相關領域證書的資質，所開發的證書反映行業發展的最新要求，在行業內認可度、通用性高;另一方面貫徹落實“雙隨機、一公開”的抽查與監督機制，嚴防尋租行為導致的證書失真。

（二）推進構建統一的國家資歷框架

資歷框架作為一種為各級各類學習成果所應達到的程度及其相互認定、轉換確定標準的體系，證書構成其內部的核心要素。以個體形式存在的證書所釋放的教育信號缺乏社會比較的意涵，雇主難以借其判斷持有不同種類證書的求職者的能力水平差異，從而難以做到“優中選優”，因此勞動力市場中的資源配置仍然存在著效率的浪費。而資歷框架將各級各類證書納入統一體系，為證書之間的相互比較提供了統一的標準，從而能夠彌補個體證書信號功能的不足。因此，從更廣闊的政策指向來看，職業教育1+X證書制度是構建資歷框架的基礎性工程，應該從這一更加長期的發展目標去理解及實踐該制度。按照覆蓋范圍劃分，資歷框架可以分為涵蓋所有教育領域的綜合型框架和只涉及部分教育領域的局部型框架。當前，我國要按照穩步推進的原則，通過“書證融通”實現職業教育學歷證書與職業技能等級證書雙向互認、轉化，首先需要構建起職業教育內部的局部型資歷框架。在此基礎上，逐步推進構建覆蓋職業教育與普通教育的綜合型國家資歷框架，不斷完善證書的信號功能。

（三）健全成本與費用投入的補償機制

如前所述，能力標準的唯一性是確保證書發揮信號功能的基本前提假設。對于1+X證書制度來說，其實行過程中存在著顯著的經濟成本與費用的投入。培訓評價組織開發證書、職業院校及社會培訓機構開展技能培訓都需要付出大量的人力和物力，而在校學生及社會人群參與技能培訓與考證也需要支付較多的貨幣費用。這些經濟成本與費用的投入直接或間接地構成對能力標準唯一性的潛在威脅。職業教育1+X證書制度作為一項公共政策，其收益具有顯著的外部經濟性。因此，政府部門理應健全經費投入制度并確定相關的收費標準，以公共財政與市場化機制相結合的形式完善補償機制。其一，培訓評價組織是以營利為目標的社會經濟組織，招募過程要體現有償的市場化原則。其二，對于開展相關證書培訓的職業院校及社會培訓企業，要明確其開展業務工作的收費標準，確保其成本補償。其三，參與培訓的在校學生與社會人群是證書的最終持有者，要探索按照經濟狀況與考證結果相結合的方式對其進行補貼，在“補不足”的同時規避“搭便車”的風險。

（四）完善勞動力市場人才選用機制

教育信號功能的發揮不僅取決于作為信號載體的各級各類證書本身的效度，更取決于勞動力市場的健全程度。如果勞動力市場未能形成以能力為標準的人才選用機制，那么即使證書本身具有高效度，也無法實現勞動力資源配置的高效率。當前，由于受到各種社會性及制度性因素的影響，我國勞動力市場并非是充分競爭的。一方面，勞動力市場中人情關系、暗箱操作等社會資本尋租行為，使得普通教育信號與職業教育信號的整體功能受損。另一方面，長期以來對職業教育歧視性認知的刻板印象與模式固化，在一定程度上消解了職業教育相關證書的內涵實質，使普通教育畢業生長期主導并占據著主要勞動力市場，而職業教育畢業生則大部分滯留在次要勞動力市場。因此，要使1+X證書制度的信號功能得以有效發揮，必須同步完善我國勞動力市場的人才選用機制。相關政府部門不僅要下大力氣治理勞動力市場的尋租亂象，更要出臺正式的制度文件，明確禁止用人單位，尤其是政府機關、事業單位、國有企業等，在主要勞動力市場招聘中對職業院校畢業生的歧視性規定。

[注釋]

①②李鋒亮.教育的信息功能與篩選功能[M].北京：北京大學出版社，2008：29，30.

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