糧食生產類家庭農場經營效率及其影響因素分析

□陳金蘭 胡繼連

[內容提要]為了解山東省糧食類家庭農場經營效率如何，以及發掘出有哪些因素對其產生顯著影響。本文先采用DEA模型對家庭農場的經營效率進行測算，然后利用Tobit模型對影響家庭農場經營效率的因素進行回歸分析。研究結果表明：糧食類家庭農場的規模效率明顯高于純技術效率，處于經營有效或無效率程度輕微的規模效率占樣本比重為83%，而純技術效率僅為36%；家庭農場在家庭經營中的“副業”地位和土地成本對家庭農場的經營效率具有負向影響，親戚朋友在政府部門工作、家庭勞動力數量、資金投入、聘請專門技術人員以及參加農業保險等對家庭農場的經營效率具有顯著促進作用。因此，引導土地高效流轉、促進家庭農場適度規模經營、加強對農場主的培訓、優化家庭農場所面臨的外部環境等措施將有效提高糧食類家庭農場的經營效率。

一、引言

2013年中央一號文件提出鼓勵和支持承包土地向專業大戶、家庭農場、合作社流轉，“家庭農場”的概念首次在中央一號文件中出現。與小農戶相比，規模明顯擴大的家庭農場能夠降低成本，提高收益，是適合生產糧食的新型農業經營主體[1]。所以，分析糧食類家庭農場經營效率及其影響因素，對促進家庭農場發展，保障糧食供給安全具有十分重要的意義。之后，對家庭農場的研究如雨后春筍般層出不窮。與傳統小戶比較，袁賽男(2013)、張悅(2016)、趙佳(2015)等發現家庭農場不僅可以將現代生產要素融入農業經營，還能保留精耕細作的特點，可以能夠獲得高于傳統小戶經營的績效。與其他新型農業經營主體相比較，伍開群(2013)和陶自祥(2016)等無論從理論還是實例上都證明家庭農場才是適應生產現代化和社會階段的有效生產方式。糧食作為最重要的和種植范圍最廣的大田作物，在對比分析幾種新型農業經營主體后，朱繼東(2017)、薛亮等(2015)等得出家庭農場是最適宜糧食生產的經營單位。與此同時，張茜(2014)、張藕香(2016)等擔憂在鼓勵擴大糧食生產規模后會加劇“非糧化”趨勢。然而張宗毅(2015)、羅必良(2018)以及曾雅婷(2018)等研究發現“非糧化”現象是跟勞動力要素有著緊密聯系的，在規模較小、勞動力充足的條件下容易產生“棄糧從經”的現象，但當規模繼續擴大到一定階段或勞動力不足時反而會呈現“趨糧化”現象。

綜上來看，大多數專家學者認為家庭農場是適合糧食生產的經營方式，但同時也存在對種植結構轉變的擔憂。因此本文擬根據前人研究經驗，采用DEA和Tobit模型相結合的方法，擴大影響因素的涵蓋范圍，深入分析山東省糧食類家庭農場的經營效率及其影響因素。這不僅可以進一步證明家庭農場是否是糧食生產的有效組織形式，還能得出影響山東省糧食類家庭農場發展的顯著性因素，為未來政策制定提供有效依據。

二、數據來源與理論分析

(一)數據來源

本文所用數據來自2018年1月至2月及2019年5月份對山東省16地市家庭農場(為減少篇幅，本文提及的“家庭農場”或“農場”均代表題目中所涉及的“糧食類家庭農場”)的調查，共發放300份調查問卷，收回300份，回收率為100%;其中，剔除所需信息缺失嚴重的無效問卷20份，最終得到有效問卷280份，問卷有效率為93%。問卷共涉及6方面內容，包括農場主及家庭特征、家庭農場基礎條件、農場成本收益情況、經營需求與服務、貸款情況、農業保險情況等，包括內部影響因素與外部影響因素，問題設計比較全面。本文將根據此次調查的數據對影響糧食類家庭農場的因素進行分析。在DEA模型中家庭農場的決策單元為280個，遠遠超過了投入產出指標之和的2倍。

(二)樣本農場的基本狀況

山東省作為農業大省和人口大省，人多地少，全省人均耕地面積0.1hm2，戶均0.43hm2，戶均地塊數為2.36，即平均地塊面積為0.18hm2畝。截至問卷填寫之時，樣本農場的平均經營規模為40.42hm2，其中規模最大為266.67hm2，最小規模為5.6hm2。樣本農場平均地塊為10.1塊，塊均面積為4.04hm2，地塊數最多的為200塊，最少能夠將流轉的土地連為1塊，單塊面積最大可達到40.42hm2，有164家(占總樣本的58.6%)農場地塊小于等于5塊，52家(占總樣本18.6%)農場有6-10塊，10塊以上有64家(占總樣本22.9%)。由此可以看出，人多地少的現狀以及早期的耕地制度使山東省人均耕地面積狹小，土地細碎化狀況嚴重，而家庭農場的出現很大程度的改變了這種狀況，通過土地流轉極大的提高了土地集中度，擴大了糧食生產規模。

(三)本文分析的理論基礎

在不考慮其他因素的條件下，假設農戶所做出的生產行為符合“理性經濟人”的特征，所追求的是家庭經濟效益最大化。衡量經濟效益的大小，必然要從投入產出兩方面考慮，即成本與收益之間的差額。與經濟學中提到的廠商一樣，農業生產的投入也包括四大生產要素，即土地、勞動力、資金與企業家(農場主)才能，隨著技術和知識產權體系的建立，技術和信息也被視為十分重要的生產要素。而就產出而言，則是指農作物產量或產值。家庭農場通過使用土地、勞動、資本的各種組合方式把生產資料轉化為農業產出，形成生產函數。生產函數所描述的是農場在每一特定要素組合下所能生產出的最大產出。但是，在生產要素價格的變化或政策的改變等影響下，在保證原有產量不變的條件下，農場主往往會考慮用一種投入替代另一種投入。

三、變量選擇和描述性統計分析

(一)變量選取

本文選取的DEA模型為投入導向型，并且考慮規模報酬可變。在家庭農場的生產中，土地、勞動力、資金是三大主要投入要素，獲得的凈利潤可以看做是農場主才能的體現。因此，本文將土地、勞動力、資金作為投入要素，將農場經營性收入作為產出指標。

(1)產出指標。家庭農場是以農戶家庭為基本單位，是一個面向市場，以經濟利益最大化為目標的企業化經濟實體[14]。因此，他們將以追求經濟效益和效用最大化為經營目標。糧食生產周期較長，但播種到收貨都是以一年為周期，將生產性經營收入作為產出指標比較合理。

(2)投入指標。土地是農業生產最基本的生產資料，由于各個農場的經營規模差別較大，考慮到經營收入會受到規模報酬的影響，農場的土地投入對產出會產生一定影響。本文所提到的土地投入是指農場投入糧食生產的土地面積，包括自有土地和其他方式獲得的土地。勞動力投入包括農場的家庭勞動力和雇工，按照每人勞動一天為一個工時計算。資金投入在現代農業生產中發揮著越來越重要的作用，無論是地租、雇工工資的支付，化肥、農藥、種子、機械等的購買，還是基礎設施的建設等都需要資金投入。本文所涉及的資金都是以2017年價格換算。

表1 投入產出指標基本特征

表1數據顯示，三大投入指標中勞動力投入的標準差最大，說明其變動幅度較大，主要是由于規模和機械化水平的影響。其次是資金的變動幅度較大，主要受規模變化影響。土地投入的平均值已經達到39.85公頃，說明主要從事糧食生產的家庭農場的規模較大。

(二)家庭農場經營的DEA效率分析

根據問卷所整理的數據，利用DEAP2.1進行家庭農場經營效率的測算，結果如表2所示，效率值區間劃分為借鑒高雪萍[15]的劃分方法。

表2 樣本農場投入產出技術效率分析

注：“(百分比)”為占樣本總量的比例。

(1)綜合技術效率。綜合技術效率等于純技術效率與規模效率的乘積，是家庭農場的總體經營效率的反應，在本文中表示在家庭農場的投入一定的條件下產出水平的高低，即農場獲得最大收入的能力。根據表2可以發現，綜合技術效率值處于無效率程度較差和中等之間的占比較大，樣本總體平均值為0.65，超過及格線，說明糧食是家庭農場生產的，其中純技術效率貢獻為0.74，規模效率的貢獻為0.89，可以看出規模報酬對綜合效率的影響較大，說明通過土地流轉等方式擴大糧食種植規模獲得了規模報酬，規模化生產是具有優勢的。280個樣本農場中有224個處于處于無效率程度較差或中等的區間內，占總樣本的80%，說明大部分家庭農場的投入產出效率處于中低水平，需要找到問題所在，調整以后的經營方案。輕微經營無效率程度和經營有效的農場有48個，約占總樣本數的18%，該比例比較低，說明無論是規模報酬還是管理和技術水平都表較好的家庭農場比例比較小，大部分家庭農場還有較大的改進空間。

(2)純技術效率。純技術效率表示在其他生產要素投入規模不變的條件下技術和農場管理水平的高低。根據表2可知，純技術效率有效的樣本農場有52個，約占總樣本量的19%，其余家庭農場均處于純技術無效率中，其中并無嚴重無效率程度的農場，說明絕大多數的農場有一定的經營和技術經驗。無效率程度較差和中等的農場依然較多，分別為72個和108個，占比為26%和39%，說明該部分家庭農場對生產技能的掌握不夠熟練，對新技術的學習接收能力較差，同時經營管理水平也較差。主要是因為大多數農民對農業特別是糧食習慣靠經驗進行生產，農場主有限的文化水平和農民固有的保守特性，使其難以或不敢接收新知識和新技術；另外，對農場主的經營和技術培訓不到位也是重要原因。純技術無效率程度輕微的農場和純技術效率有效的家庭農場分別為48個和52個，加總約占總體的36%。這部分農場的經營效率比較好，對技術的掌握和經營管理的技能都比較好。

(3)規模效率。規模效率是衡量家庭農場規模是否適度的指標，反映家庭農場的規模化、專業化、集約化程度。根據DEA效率測算結果可以發現，家庭農場的規模效率比較好，其中經營無效率程度嚴重和較差均只有4個，僅占總體樣本量的1%；超過及格線的中等無效率程度的農場占比也較小，僅占總樣本的14%；57%的農場無效率程度為輕微，還有約26%為有效。由此可以看出，家庭農場從事規模化糧食生產，普遍獲得了較好的規模報酬。280個樣本農場中，有36個農場均處于規模報酬不變階段，其中24個為綜合技術效率有效，剩余的家庭農場中有164個有規模報酬遞減趨勢，說明要素投入過多，存在冗余；另外80個是規模報酬遞增，可以進一步增加要素投入提高經營效率。

四、影響家庭農場經營效率的因素分析

(一)模型選取與設定

將家庭農場的綜合效率值作為被解釋變量，其取值范圍為[0,1]，為避免采用最小二乘法的估計偏差，本文采用Tobit模型來分析影響家庭農場經營的因素。該模型的函數表達式如下：

(1)

其中，yi為綜合效率值；Xi為影響因素；Bi為Xi的回歸系數；μ為隨機誤差項且服從正態分布。

(二)變量選取與分析

本文所選取的被解釋變量為家庭農場綜合效率，代表家庭農場的總體經營狀況。將影響家庭農場經營效率的因素作為解釋變量，主要包括農場主基本特征、家庭農場基本特征和家庭農場所面臨的外部環境三部分。各變量的具體描述性統計見表3。

(1)農場主基本特征。對農場主特征變量的設置主要考慮農場主的基本條件，包括年齡、受教育程度；另外，還考慮農場主的從業經歷和學習能力也對家庭農場的經營效率有一定影響，其中從業經歷主要包括是否有過村干部或政府工作人員、農業科技人員、企業管理人員、私營企業主、個體經營戶、參軍、社會團體負責人等經歷，日常學習情況主要包括是否經常看農經報刊、觀看農經頻道、咨詢技術人員、外出參觀學習、搜尋農資購買或農產品銷售信息等。從以往專家學者的研究來看，年齡對家庭農場的經營也有一定的影響，年齡越大，往往學習能力越低、思維越狹窄，可能對家庭農場的獲利能力有負面影響；受教育程度程度越高的農場主知識儲備以及學習能力更強，提高農場獲利水平的能力也更強；農場主經歷越豐富，在經濟效益的比較下，越容易從事多種經營，農場往往處于“副業”地位，越不利于家庭農場經營效率的提高；農場主日常的學習情況，可以看出農場主掌握新知識、新技術的能力，從而對農場的獲利能力產生影響；農場主是否有親戚朋友在政府部門工作可能會影響家庭農場主政策了解的及時性和獲取政策優惠的便捷性，從而影響家庭農場對額外收益的獲取。

(2)家庭農場基礎條件。根據調查來看，家庭農場主要基本特征包括參與農場經營的家庭勞動力數量、土地成本、是否聘有專業技術人員、機械投入等。參與農場經營的家庭勞動力數量對農場經營有一定影響影響，他們有著一致的經營目的，家庭勞動力越多，對農場會更上心，監督成本會降低，有利于提高農場的經營效率；土地成本對家庭農場的收益具有最直接的影響，土地成本越高，總成本越高，從而減少利潤收入；有專業的技術人員，能夠給農場帶來更專業、更科學的指導，避免不必要的損失，從而提高農場的經營效率；在一定程度上，機械投入價值量越大的農場，機械投入就比較完備，能夠替代更多的活勞動力，能進一步提高農場的獲利能力。

(3)外部環境特征。外部因素主要是外部環境對家庭農場經營效率的影響。一般情況下，與社會組織特別是合作社的合作關系會影響家庭農場獲取市場信息、應對市場風險的能力，加入合作社能夠增強農場獲取信息、應對風險能力，從而有利于經營效率的提高；農業生產特別是糧食生產受自然條件的影響比較大，因此是否在遭受自然災害(山東省糧食農業保險主要指自然災害保險)后獲得農業保險賠償對保證家庭農場的收入具有一定的影響；政府補貼對家庭農場減輕資金壓力，提高經營積極性具有重要作用，從而有利于提高經營效率；是否獲得足額貸款，對農場設施投入、規模擴大等有著重要的影響。

表3 變量定義及描述性統計

(三)模型回歸結果與分析

(1)模型回歸結果。將前一階段DEA方法測算出的家庭農場經營效率作為因變量，利用Stata14.0軟件對影響家庭農場經營效率的因素進行Tobit回歸，回歸結果如表4所示。

表4 模型參數估計結果

注：*、**、***分別表示變量在10%、5%、1%的統計水平下顯著。

(2)結果分析。從回歸結果看，家庭農場主的基本特征中農場主的從業經歷和是否有親戚朋友在政府部門工作分別在5%和1%的統計水平下通過顯著性檢驗，且與預期方向相同。農場主的從業經歷對家庭農場的經營效率具有負向影響，在調研中發現，從業經歷比較豐富的農場主往往是在從事其他產業經營的同時建立的家庭農場，由于糧食生產前期投入大、周期長、效益低等導致農場主的經營重心不是放在家庭農場上，而是更傾向于經營盈利高、見效快的其他產業。這就使糧食類家庭農場更多是以副業的地位存在，從而影響經營管理績效的提高。是否有親戚朋友在政府部門工作的回歸結果與預期相同，對家庭農場的經營效率具有正向影響。這說明有親戚朋友在政府部門工作確實更有利于農場主對政策的接收和正確解讀，更能充分的發揮政策導向作用，從而提高家庭農場的經營效率。家庭農場主的年齡、受教育程度和農場主的日常學習情況都未通過檢驗，說明對家庭農場經營效率的影響不大。

家庭農場的基礎條件中，除機械投入價值量對農場經營效率未通過統計水平顯著性檢驗外，其余因素均通過了檢驗。通過檢驗的因素中，土地成本通過了1%統計水平下的顯著性檢驗且與預期影響方向相同，即對家庭農場經營效率具有負向影響，這反映出土地成本越高越容易降低農場主經營的積極性和家庭農場有限資金的配置，從而對農場的經營效率產生負向影響。自有家庭勞動力人數、資金投入量和是否聘有專門技術人員分別通過了10%、10%、5%統計水平下的顯著性檢驗，均與對因變量具有正向影響的預期方向相同。家庭自有勞動力越多，說明更大比例的家庭勞動力依靠家庭農場獲得收入，經營目標更具有一致性，更能夠降低監督成本，更具有提高經營效率的動力。資金投入量越大，農場可以擁有更充足的資金分配給不同的生產環節，可以提高各環節的技術水平和經營效率。聘有專門的技術人員能夠給農場帶來更專業、更科學的指導，避免不必要的損失，從而提高農場的經營效率。機械投入價值量未通過顯著性檢驗，說明對家庭農場經營效率的影響不大，該結果與預期期望不符，可能與本文選用的將價值量作為變量有關，在后續的研究中將調整指標選取，彌補該項不足。

在外部環境影響因素中，僅有是否獲得保險賠償通過了10%統計水平的顯著性檢驗，且與預期一致。這說明能夠獲得農業保險可以提高農場經營的“安全感”，進一步提高生產經營的積極性，從而提高家庭農場的經營效率。未通過顯著性檢驗的是否加入合作社、政府補貼額、是否獲得足額貸款等因素對家庭農場的經營效率未產生重要影響。

五、結論與政策建議

(一)主要結論

(1)從樣本總體表現來看，規模效率要好于純技術效率，效率平均值分別為0.89和0.74。這說明對糧食類家庭農場經營效率的貢獻中，規模效率要大于純技術效率。從結果來看，規模效率中無效率程度為輕微或有效的家庭農場占總樣本的83%，而純技術效率無效率程度輕微或有效的比例為36%。這反映出山東省糧食類家庭農場經營效率的提高更多的是因為規模的優化，說明糧食生產的適度規模經營效果逐漸顯現，糧食確實適合家庭農場的規模化生產。由于家庭農場主從事農業經營管理活動、知識能力和技術的不足導致家庭農場的純技術效率比較低，制約了家庭農場經營效率的提高。因此家庭農場在未來的發展中，應在適度規模經營的基礎上逐步加強自身建設，提高經營管理能力和技術水平。

(2)從業經歷和土地成本是糧食類家庭農場經營發展的制約因素。家庭農場在家庭經營中的“副業”地位、土地成本高(占投入總成本的51%)等成為家庭農場經營效率提高的阻礙。與其他類型家庭農場不同，糧食類家庭農場土地規模更大，地租對收益的影響更大。由此可見，不斷上漲的地租和穩定甚至有所下降的糧價使得家庭農場的投資回報率越來越低，從而降低家庭農場的生產積極性。經歷比較豐富的人，大多在非農領域取得一定成就，他們選擇回鄉創辦家庭農場，或是因為“鄉土情結”的驅動，或是因為政策福利的引誘，但由于“農工”比較收益低，這部分農場主在涉足農業之后發現農業收入難以達到預期收益，從而農場經營被放置在副業地位，進一步導致家庭農場的經營效率較低，形成過程如圖1所示。

圖1 家庭農場“副業”低效率的形成過程

(3)親戚朋友在政府部門工作、自有勞動力量、資金投入量、聘有專業技術人員以及獲得保險賠償顯著可以促進家庭農場經營效率。這些因素讓家庭農場無論是從宏觀層面的政策理解實施還是微觀層面的生產管理，都可以更合理的實現資源配置，從而提高家庭農場的經營效率。

(二)政策建議

(1)引導農戶建立適度規模經營，切忌盲目擴大家庭農場規模。根據測算結果來看，有占樣本59%的家庭農場處于規模報酬遞減階段，這說明這部分家庭農場在現有的生產條件下，規模過大，應適當減小生產規模以提高規模報酬和經營效率。另外，還有約占樣本29%的家庭農場處于規模報酬遞增階段，在現有的生產條件下該部分家庭農場可以適當增加生產規模。所以，無論是處于規模報酬遞減還是遞增階段，都是資源配置無效的表現，應根據自身生產條件，優化資源配置，減少資源浪費。

(2)選擇適當的方式增加對家庭農場主的培訓，不斷完善農業技術推廣體系。在鄉村振興的背景下，最為重要的是人才振興。家庭農場主作為農場的經營者、決策者和主要勞動力，擁有良好的管理能力、掌握好一定的技術是至關重要的。然而從測算結果來看，大部分家庭農場的管理和技術水平有很大的提升空間，需要加強培訓。對農場主的不同的培訓主題需要不同的培訓方式，例如從調研情況來看，農業生產技術的培訓比較有效的方式是專家面對面指導或田間示范等實地培訓，而管理知識的培訓比較適合課堂講座等方式。作為一個農業大國，雖然我國的農業生產技術已經走向世界前列，但實際上農業技術轉化率卻遠低于世界發達國家(我國的科技轉化率約為30%-40%，而世界約為70%-80%[16]),導致這種差異的一個重要原因是因為我國的農業技術推廣體系建立不完善、運行不暢通。應鼓勵科研院校和其他科研機構積極開展成果展示等活動，建立示范園、示范戶等，增加農戶對科技信息的獲取，提高農戶對農業技術的認知度和需求，從而提高農業科技轉化為社會生產力，提高家庭農場的技術效率。

(3)完善土地流轉市場，引導土地高效流轉。加強對土地流轉市場的監督和建設，創新土地流轉形式，給農戶更多的選擇。警惕不良工商資本下鄉“炒作”地租的行為，凈化土地流轉市場，使地租在合理的范圍內自行波動，避免家庭農場因過高的地租而難以提高經營效率。同時地方政府或村集體組織應在土地流轉過程中扮演好引導者和監督者的角色，積極引導農戶將土地流轉至真正想要從事農業生產的家庭農場手中，以提高土地和其他資源的利用率。

(4)加強政策宣傳，優化家庭農場面臨的外部化境。政府應及時積極的向家庭農場宣傳政策信息，向農場解讀政策目的和要求等，提高家庭農場對政策的認知，及時獲取政府的支持和幫助。家庭農場主和其他成員也需要加強日常學習，關注政策動態，爭取和維護自身的合法權益，提高自己經營管理能力和技術水平。優化家庭農場所面臨的外部環境，鼓勵支持家庭農場參加農業保險，降低其面臨的風險，同時保險公司也要創新保險種類，滿足家庭農場和其他農戶的保險需求；完善農村金融體系，緩解家庭農場融資難的問題，以增加家庭農場資金投入，優化資源配置；建立健全農業社會化服務體系建設，減少家庭農場的運營成本，提高經營效率。