制度學原理初探

唐堅

【摘要】制度作為人類文明發展的必然產物，它的存在既促進了社會文明的發展也制約了社會文明的發展，可以說，制度是人類社會中最為獨特也最為重要的社會現象，人類文明的延續和發展離不開制度。伴隨著經濟全球化和知識數字化的不斷發展，大到國際社會間的經濟、文化、軍事、教育等競爭，小到企業之間的質量、服務、技術等競爭，已悄然升級成為國家制度和企業制度上的綜合性競爭，制度創新已然成為一國綜合實力和國際競爭力的決定性因素。本文以制度學基礎理論為根本出發點，基于辯證唯物主義與歷史唯物主義，從中國現今國情出發，提出制度學研究的必要性，通過闡述制度的定義、作用、基本理論及制度學的研究范圍與實踐發展，探究了如何進一步完善國家制度建設，旨在通過深化研究制度學原理，為社會和制度教育的發展提供參考。

【關鍵詞】制度學;原理;制度教育;實踐發展

一、制度學研究的必要性

當前，中國社會正處在變革與發展相互交織的特殊時期，這不僅體現在社會經濟由計劃經濟轉向市場經濟變革和傳統農業、工業、制造業向現代化智能化方向發展，更體現在社會結構的調整和社會制度的創新上。在這一特殊時期，伴隨著社會高速發展的同時，更多的社會矛盾、社會問題也被激發出來，能否妥善解決這些日益突顯的社會矛盾與問題，關系到每個人的前途命運以及中華民族的偉大復興。一般來說，社會制度在化解社會矛盾與社會問題上具有優越性，這種優越性體現在制度對處理矛盾與問題的反應機制和反應速度上，一旦人與社會之間的矛盾與問題出現制度紅線，則不利于其發揮應有的效應，此時應立馬對社會結構和社會關系做出相應的調整，以防止矛盾的進一步激化和問題的擴大，但制度并不是萬能的，它的調控效力是一定的，如果社會矛盾或問題發展到破壞社會秩序的程度，且社會無力控制時，社會制度自然也會失靈。在社會體系正常運轉的情況下，合理有效的社會制度會促使社會各成員積極地投入到社會的建設發展當中，社會發展總目標可被分解為參與創建社會文明的每一成員的個體目標，社會也會因每一社會成員熱情專注的建設投入而獲得高效的發展動力。由此可見，制度可以作為調整人與社會發展關系的中間媒介，同時也規范著人在社會中生存與發展中產生的各種社會關系。盡管制度如此重要，但社會各領域內的專家學者對制度學的研究還不成系統，更沒有發展成為一門獨立學科，因此，有必要成立一門學科從而對制度學進行系統而全面的研究。

二、制度學研究的前提

對制度學進行系統研究的前提首先是要搞清楚“什么是制度”和“制度有什么作用”這兩個最基本的問題。

（一）什么是制度

“制度”一詞單純從字面意思上可以理解為：“制”即節制、制約;“度”即尺度、標準;合起來即表示制約人們關系或行為的標準。馬克思曾說過：“人的本質是一切社會關系的總和”。那么站在社會學角度上來看，“制度”可這樣來理解，即“制度是社會公認的制約一切行為關系的規則”，但是不同關系產生的范圍程度不同，內容標準也不一樣，故制度的定義也有狹義和廣義之分。

1.狹義制度指的是“社會中每一人都應當遵守的行事規則或規矩”，如企業管理制度、人事制度、財稅制度等等。

2.廣義制度又可以稱之為“體制”，它是在“一定歷史條件下形成的政治、軍事、經濟、教育、文化等方面的體系”，“體制”最突出的體現是在對國家機關、企事業單位的機構設置、從屬關系和職權劃分等方面，又如“國家體制”代表的是包含國體和政體的國家制度。本文中所探討的制度學屬于對“廣義制度”研究的范疇，其研究對象主要是社會文明體系中人的社會關系與行為兩個大的方面。

本文探究的主要的容是社會制度下的規定、構成、調整人與人之間的關系，涉及人們在社會生產和社會生活過程中所形成的關系、所扮演的角色以及表現出的行為，因而是廣義的制度。

（二）制度的作用

1.對制度作用的認識：制度通過強制性手段統一社會成員的認識與行為，從而使人們可通過社會制度來分析、認識事物，理解并解釋對象，對問題進行處理;此外，社會制度也按照一定的方式給這一時代的人類指明認識對象和認識任務。社會制度對個人認識所產生的影響在很大程度上需要依靠社會制度自身。科學、合理的社會制度會讓人們從歷史必然性角度出發分析問題;而不科學、不合理的社會制度則會限制人類的思想和眼界，不利于人類思維的發散。此外，所有的制度從認識論角度都有著兩面性：先進的制度也會因為自身受到的歷史局限而在認識中產生消極性;落伍的制度也會因為一些有利的歷史條件，而促使人類認識得到飛速發展。

2.制度的作用：社會關系中人自身具備的以及人與人之間最為基礎的社會關系有三種類型，即：血緣關系、生產關系以及社群關系。社會中的人依托于這種基礎關系，在社會制度規定與執行過程的調控下衍生出的制度關系，對于社會發展是極為重要的存在，這些重要的社會關系表現為：家庭關系、婚姻關系、勞動關系、產權關系、經濟關系、政治關系、法律關系等等。因而可以概括地說，制度的作用主要是確定人與人之間的某種關系，并依據確定的關系調控人與人之間的行為準則。

三、制度學理論基礎

制度學研究包含制度的起源、發展、變遷、執行、評價等，它是社會科學領域里的一門橫斷學科。它涉及到社會生活的各個領域，有多種關系，如：制度設計與經濟、法律、文化、倫理、哲學等領域的關系，制度與個人的關系，制度與組織、社會的關系，制度的內在關系及作用力等。各領域與制度的關系是制度學理論的基礎。

（一）制度設計與經濟、法律、文化、倫理、哲學等領域的關系

經濟、文化、法律、倫理、哲學等都是社會文明發展的產物和重要組成部分，如果將這些社會文明的構成要素比作在公路上行駛的車輛，那么制度這時表現為道路和交通規則本身，它既制約著這些“車輛”的行駛方向——不要偏離發展軌道，同時又控制著“車輛”行駛速率——人們需要在不同的制度間做選擇以滿足自身的發展需求。馬克思主義基本原理表明“生產力決定生產關系”，這說明了經濟基礎與上層建筑的關系，經濟的發展依賴于生產力的壯大，而生產的發展亦受到經濟制度的影響，適合生產力發展的經濟制度對促進社會經濟增長能起積極有效作用，反之，不良的經濟制度會成為社會經濟增長的阻礙。正如英國文化人類學家馬林諾夫斯基所說：“社會制度是構成文化的真正要素。”從一國的社會文化上看，社會制度表現為一種文化現象或是一種社會結構;法律制度明確了國家社會組織的各項權利義務，如果從法律領域出發可以解釋制度的形成，制度始于規定，成于執行。即：法律制度的實現首先得有法律規定的條款，條款的文字表述必須是經由嚴格的法定程序、嚴謹的描述、完善的措施來確定。其次，法律的強制執行是法律制度實現的另一不可或缺條件;如果從倫理、哲學的角度看制度，那么制度是精神向物質轉化必不可少的媒介，由于倫理、哲學更多的是體現在社會意識、社會精神等抽象的、不具體的、可操作性極差的社會內涵上，其所表述的東西只是一些思想原則和基本觀點，在經由制度這一媒介轉化后，原本不可操作的社會基本理論成為了可操作的規章制度，進而控制和規范著人在社會實踐活動中的各種關系與行為。

（二）制度與個人的關系

在社會文明發展過程中人是活動發生的主體，處于社會關系中的人，其生存發展不僅受到生產力水平的限制，而且受到自身條件和社會環境特別是社會制度的制約。人的一切價值、尊嚴、權利的實現與保障離不開制度，一國的制度必須是以人為本的，因為這才是制度價值存在的核心與靈魂。

（三）制度與組織、社會的關系

從上文對“什么是制度”的討論中可以總結出：制度是規定、構成、調整人們的關系、角色及其行為的有明文規定和強制力的社會組織的構成形式。因制度的存在，人們為了更好地適應社會生存和發展而結合形成組織，隨著各種社會組織的不斷壯大，社會體系也隨之不斷發展。可以說制度是組織的構成形式，組織是社會構成的內容，制度規定與制度執行是將組織與社會有機結合的必要條件。

（四）制度的內在關系及作用力

制度作為現代社會主要的調控手段之一，其內在作用機制是通過既有的制度規定規范人的行事行為，進而影響人的思想認知，從而達到社會調控的目的。社會生活中不同領域制度的內在調控機制是不同的，如：經濟制度主導調控經濟;法律制度主要在法律范圍內起作用;交通管理制度控制交通;公司管理制度只針對公司內的人員起作用等等。不同領域內的制度其本身就蘊含著該領域的功能、內容、價值等，而且通過對一般制度的實施，可以為社會各個特定領域提供功能性保障。由此可見，制度之間存在著互相指向、由此及彼的內在機制。

四、制度學的研究范圍

本文中的制度是廣義的制度，是涉及到多個領域的橫斷概念，因此制度學涉及到的內容很多，其中最核心的內容是制度的起源、制度的本質、制度的形成與執行、制度的效力、制度評價、制度競爭、制度教育。

（一）制度的起源

制度的起源問題關系到制度的本質與制度的形成與執行，搞清楚這些制度學中的基本問題，對于制度學研究起著關鍵性的作用。

在人類社會發展歷史中，人們對制度現象的研究由來已久。諸多的人類學家以及經濟學家都曾對制度的起源進行過探究與分析，例如，新制度經濟學學家認為，制度起源于人——人的生存和發展需求離不開制度，同樣的，制度一旦脫離人的社會就變得毫無意義，并且隨著社會分工的不斷細化，人類獲得了豐富的社會生活經驗，這最后也都成為了制度的來源。這樣對制度起源的分析理解固然有一定的道理，但是馬克思主義認為這種觀點脫離了人類歷史發展的基本要素——物質生產活動，缺乏對社會歷史情景的解釋，完全是以自然的未經教化的人性作為制度起源分析的基準點，實際上，人類社會存在和發展的基礎——物質生產活動才是制度的起源。這種觀念不再局限于制度或是人類本身，而是立足于社會基礎的物質生活關系，通過對社會生產方式與活動中人的觀念、意志、思維、行為表現的不斷的分析反思和總結得出的成果。

（二）制度的本質

雖然上文已經對制度的定義做過探討，從某種程度上來說，對制度的定義過程也是對制度本質的一種解釋，但是如果對制度本質的理解僅僅是停留在其定義上，那么對制度本質的理解還遠遠不夠，目前通過對制度學研究已經揭示出的為大眾所認同的理解是：制度本質是在一定歷史條件下的社會活動中形成的各種社會關系的抽象化、體系化的社會運行規則，是激勵和限制人們行為的規范體系，是社會關系的存在方式，它的基本特征是制度歷史性與規范性的統一。基于以上對制度本質尚不完全的認知，如果想再對制度的根本性質做更進一步的研討，筆者認為還應該從以下幾個方面更深入地去認識制度：

1.制度與人的動機、行為的內在聯系。加強對制度與人的動機、行為的內在聯系的探究是新制度經濟學家反復強調的內容，在新制度經濟學家看來，在一定的經濟制度條件下人始終都是理性地追求著利益最大化，這是由于受到社會或組織中的人通過“發明”或“創造”規章制度約束的結果，一旦制度消失人的行為將不再受制約，那么人們對于利益的追求最終帶來的結果只能是社會經濟失衡和生產效率的降低。

2.制度是一種“公共品”。作為凱恩斯主義的踐行者，薩繆爾森在其所著的《公共支出的純理論》一書中對“公共品”的定義是：每個人消費這種物品或勞務不會導致別人對該種產品或勞務消費的減少。這種“公共品”屬性在制度屬性中也有體現，即：人類社會發展至今還沒有一種制度是專為某一個人制定的。雖然一開始在制度產生的過程中可能制度并不是作為“公共品”來生產的，但是可以預見的是，制度發展的最終形態必然是一種公共規則。

3.制度和組織是不相同的。從上文中在對制度與組織關系的討論中可以看出，制度存在于組織當中卻又與組織不同，可以說組織是有著既定的目標，包含多種關系與人組成的共同體，是制度的內容或載體，并且組織以制度為媒介將自身完全融入到社會當中，同時社會中的制度又規定和約束著組織自身的發展。

（三）制度的形成與執行

制度一旦形成，那么一定存在與之相應的明文規定，但是有了規定卻不一定形成制度。如果將制度比作一個簡單的生命體，那么明文規定的內容就是制度的全部基因信息，然而光有基因卻不能稱之為有生命的機體——基因信息還得準確地表達出來，這就涉及到制度的執行問題，組織中的制度規定著組織的目標、組織結構的劃分、組織整體設計、組織人員的配備、組織的工作程序等各方面具體內容，想要使組織各個部分的內容系統地運轉起來，那么對制度的執行就是保持其運轉的動力，準確的說，制度是在制度規定和制度執行相互作用的過程中形成的，對制度的執行實際上是對制度規定的執行。制度執行的方式有兩種，一種是組織中每一個成員自愿執行;另一種則是制度的強制執行。為什么制度規定需要被強制執行，這是因為被人為構建出來的制度不可能得到所有人的認同與支持，一旦組織里面大多數人的執行能力差或者大家不愿意執行，那么通過制度強制執行，至少可以保證人們在行為上的一致性，制度執行從制度形式上保證了組織制度規定的確立與維護，對保證組織良性穩定運行起至關重要的作用。

（四）制度的效力

制度效力的內容包含兩方面：一是制度的作用，具體指時間制度采取減少成本的措施在資源配給、經濟發展上發揮功效;二是制度的執行效率，就是人們認可制度并遵守制度。制度的執行效率和制度功效在社會內部自然發展的前提下是統一的;假如外部的科學籌劃存在于制度的形成過程，那么它們便是一體的。當出現科學理論籌劃的行動效果和制度效果不一致或是有沖突時，那么合理高效地集二者于一身的制度在我國制度發展中就顯得更加重要。從整體上看，經濟擁有者對于制度的認可和遵守是制度功效實現的基礎，制度功效離不開制度的實行效率。制度的功效是制度實行效率的最終目標。缺少效率，制度的實行就會格式化，并且不會長久存在。所以，制度的功效和制度的實行效率原則上是一致的。然而，制度的功效和制度的實行效率在我國的市場化發展中不存在內在的聯系。不遵守、信奉過時的制度就是除舊迎新的最佳手段。綜上，計劃經濟的消亡就是制度的實行效率漸漸下降，新型市場體制的功效得到展現的結果。

（五）制度評價

在社會文明發展的進程中，無以計數的落后的舊制度被先進的新制度所替代，這不僅是社會文明發展的必然趨勢，更是人類在日益激烈的競爭環境中尋求更好生存與發展的必然選擇，如何評價一種制度是否適合人的生存發展，需要涉及到對制度主體的評價和確立制度的評價標準兩個方面的內容，即：制度具備主體特性可以運作規范于對象，其次存在一種可用于對制度評價的標準。

人類社會文明發展的終極目標是實現人與社會的全面發展，制度的制定和執行離不開人，任何制度脫離了人那么制度本身就會成為無意義的擺設，同樣的道理，人如果脫離了組織社會和制度的約束，那么人也不能稱為萬物之靈長。顯然，人作為制度評價的主體是最合適的，因為制度可為人帶來需求和利益上的滿足。可是制度并不能為所有人都帶來需求和利益上的滿足，甚至作為人自私的一面，某些個人或團體為了滿足自身的狹隘利益不惜破壞制度給他人和社會造成危害。社會中千人千面，每一個人都有一套屬于自己的價值尺度，因此對某一特定制度的評價標準也不盡相同，所以我們需要抽象出這一個與社會、自然、制度相對應的“人類”，以一切有利于社會文明發展和“人類”共同利益作為制度價值的評價標準，只有這樣，生存于社會中的每一個人才能真正作為制度評價的主體參與到社會制度構建和社會文明體系的建設中去。

（六）制度競爭

什么是制度競爭？就是選擇的各種制度的規矩和規矩中間體的競爭。競爭的制度有不同的主體，其中最具有影響力和代表的就是國家之間的競爭。這是一種依靠政策和律法來展開的競爭，歸結起來，就是國與國之間的角力，是國與國制度層面的爭端，有三個層次的表現方式：第一種是國與國的反應能力，也就是靈敏性的比較;第二種是創新上的和模仿上的，是國與國的學識力量的較量;第三種是環境上的和傳統的歷史上的較量，就像是法制和民生的環境進行比賽。

制度競爭具有非常重要的意義，因為制度競爭是國家和國家之間的角力，雖然摸不著、也看不見，但卻越來越激烈。哪個國家的制度好，就有資金、技術和人才涌向哪里。從人類的進化和國家的發展來看，國家和國家的競爭，從某種程度上講是制度好壞的角力，好的秩序，能夠招來人才，也能促進經濟發展，還能讓政治環境清朗，讓科技創新。現代社會中，不同領域的競爭關鍵就在于制度。有的制度會導致社會發展出現瓶頸，使得某些地區和國家無法有效配置市場機制。完善的制度，一方面有助于經濟有效運行，另一方面有助于提高人們的文明素養。我國當前處于轉型升級階段，本質就是提高更高層次的制度方面的角力，以便于我國能有更強的國際競爭力。

制度競爭或應該稱為制度創新競爭，制度競爭的本質就是比較兩種制度哪一種制度更具先進性，制度創新除了能使制度長期保持先進性外還包括對制度本身以及組織結構的調整優化，從社會各生產生活領域上講制度創新也是推動科技技術、經濟、文化、教育等發展創新的核心力量來源。

（七）制度教育

如前面所提到的，到目前為止，制度學還沒有成為一個獨立的專業或學科，甚至還缺少直接把制度作為特定對象而進行深入系統的研究。為培養順應知識經濟時代的需要，通曉管理同時又精通制度設計相關知識，面向現代社會和經濟的復合型管理制度應用人才。高等院校應該開設制度學相關專業，學生不僅可以全面學習制度通識課程，同時也可以學習政治學、經濟學、管理學、法學等相關的制度。通過對學生進行政府制度學、司法制度學、社會制度學等實務技能的訓練，可將其培養成應用型、復合型的高素質卓越管理制度人才。

五、制度學原理的實踐發展

制度學原理的實踐發展就是制度建設與創新，主要是進行制度基礎理論研究、制度科學應用研究、制度發展戰略研究、制度教學研究等制度建設領域的理論與實踐發展研究，致力于促進國家和區域的改革創新與發展。國家制度建設的重要作用是在戰略層面把各種層次、各種要素、各種資源通過制度來整合統攬、追根溯源，最終形成統一的國家全局意識和在最高層次的制高點上尋求所有問題的解決之道，形成制度競爭力，打造具有巨大經濟效益與社會效應的創新驅動發展體系，來鞏固凝聚改革發展成果，促進社會和諧可持續發展。

（一）宏觀層面

1.中國的改革與發展始終是以制度變革與創新為主線的，其本質是通過制度與領導力的創新，提高實施效率，降低交易成本，打造新型發展模式，新時代背景下，中國更需要嶄新的制度創新形態和制度實現形式，國家目前無論在廣度和深度上都具有了前所未有的優勢，所以用制度建設來科學化地解決問題，是國家治國理政和發展的根本。

2.制度創新主要通過設計、打造、構建多維度的制度發展體系來實現，這對促進國民經濟的可持續發展非常重要，因為制度是經濟關系的絕對核心。

（二）微觀層面

1.制度效率意識培養：培養統一的制度觀，提高制度執行力，讓人與人之間的關系能充分的和諧與發展，是制度創新驅動的關鍵與導向，是構建合理分配各類資源的基礎條件，是實現合作次序、提高制度效率與體現社會效應的根本發展方向。

2.制度發展路徑設計：通過制度改革，可提高生產效率，發展社會生產力，不斷尋求和諧共生的科學平衡模式，最終實現人與社會自由而全面的系統性綠色發展。

3.制度創新系統構建：現代科技的全面創新是經濟增長的原動力，也是企業強大的原動力，但如果沒有制度的創新驅動，經濟增長就會失靈，企業發展就會失能，所以制度創新是強化激勵和最終決定經濟、社會提升發展的最重要保障。

總之，制度建設對國家的前途命運和改革創新具有決定性作用。一個國家只有建立起科學完備、系統有效的制度，才能形成健全的國家治理體系、擁有強大的國家治理能力。改革開放以來，我黨以全新角度思考國家治理問題，強調制度的全局性、穩定性和長期性，始終把制度建設擺在重要位置，將深化改革與制度創新有機結合，不斷推動制度完善和發展。進入新時代，我們更要堅持在黨的領導下深入推進制度改革創新，以更加成熟，更加定型的制度激發發展活力、保障民族復興，促進改革創新。

當前中國特色社會主義進入了新時代，新時代就要有新氣象新作為。就其內涵而言，可解讀為：以制度建設為貫穿，以解放思想為前提，以開拓創新為要義，以人民為中心，形成文明和諧、敬業誠信等社會主義核心價值觀，從中體現出的卓越治理能力與表現完全可以為國際社會提供示范和樣板。例如，“一帶一路”就是最好的頂層制度設計，充分體現了當代中國的制度自信，并以一種重要的方式顯示出中國強大的改革創新能力與可持續發展動力。

六、結語

隨著我國經濟發展進入新常態以及“兩個一百年”奮斗目標的提出，以制度改革帶動科學技術以及工業、農業、教育、國防等各個方面的發展，已成為中國社會文明體系建設對制度創新發展的必然要求。正因如此，我們要始終堅持對制度學的不斷探索和實踐創新，以先進的制度學發展成果結合“以人民為中心”的發展理念來解決社會發展中遇到的各種矛盾與問題，以此協調和促進人與社會的全面發展。

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【作者單位：中共上海市浦東新區黨校（上海市浦東新區行政學院）】