企業技術創新模式的類別、影響因素及選擇模型研究

婁婭婭 覃巍

摘 要：企業技術創新是以市場為導向，通過吸收整合多種內外部創新資源，開發新技術、新產品、新系統的過程。首先對企業技術創新模式進行分類和總結；然后從技術特性、企業外部資源有效獲取能力、外部創新環境等維度分析企業技術創新模式選擇的主要影響因素；最后提出企業技術創新模式選擇模型。

關鍵詞：技術創新模式；創新能力；創新選擇模型

中圖分類號：F27 文獻標識碼：A doi：10.19311/j.cnki.16723198.2019.33.037

1 引言

2018年，美國對我國商品加征關稅，標志著以封鎖中美技術交流為主要目的的中美貿易戰正式展開，隨著美國特朗普政府“美國優先”戰略的實施，中美經貿關系的競爭性和沖突性顯著增強，國家間的技術競爭與對抗更加深化。我國自改革開放以來實行了“以市場換技術”的發展戰略，以達到通過引進國外先進技術實現創新發展的目的。經過近40年的實踐，引進國外先進技術的確促進了我國產業的快速發展和生產能力的迅速提高，加快了我國的工業化進程，縮短了與發達國家的差距。但是這種技術來源長期依賴發達國家技術擴散的發展模式也導致我國企業缺乏核心技術，產業發展始終處于受制于人的尷尬境地。于是近年來，我國政府為增強企業國際競爭力，實施了一系列創新驅動政策，刺激了我國研發經費顯著增長，自主創新模式正逐漸轉變成我國企業創新發展的首要模式。

首先本文總結了企業技術創新模式的類別，然后分別從技術特性、有效獲取外部資源的能力、知識整合能力以及外部環境等維度分析了企業技術創新模式選擇的主要影響因素，最后提出企業技術創新模式選擇模型，以指導企業選擇適宜的技術創新模式，研發核心技術。

2 企業技術創新模式的類別

企業技術創新模式是指一個企業在一定的發展階段，采用一種或幾種途徑的有效結合以推動技術水平促進創新發展，其主旨是通過對企業內外部資源的充分、合理、高效、的整合，從而提高企業創新能力。適宜的創新模式意味著資源的合理有效利用，在企業面臨融資約束的情況下，有效的資源該如何分配，是用于技術引進還是自主研發？是選擇開放式創新還是封閉式創新？在有效的資源面前，企業面臨權衡取舍。從技術創新與外部關系、創新活動方式和創新技術來源的視角，可將技術創新模式分為自主創新、模仿創新和合作創新三種模式（傅家驥1998 ）；從創新資源來源的視角，可分為封閉式創新（Closed Innovation）和開放式創新（Open Innovation）（Henry2003）；從創新強度的視角，可分為漸進式技術創新（Incremental innovation）和突破式技術創新（Radical innovation）（Tushman和Anderson）；從技術創新與企業現有技術路徑關系的看，可分為探索式創新和利用式創新（He & Wang，2004）。

2.1 自主創新、模仿創新和合作創新

所謂自主創新是指企業依靠自身技術力量進行研究開發，并推動技術創新的后續環節，實現科技成果的商品化，達到預期目標的技術創新模式（傅家驥），其主要特征是企業主要通過自身努力，擁有自主知識產權的核心技術。通過自主創新，企業可獲得核心技術以及由此帶來的壟斷利潤。根據誘因的不同又可將企業自主創新模式細分為技術推動、需求拉動以及技術需求雙重推動的模式。利用企業原有技術，進一步展開新的自主創新活動，以滿足或創造市場需求維持壟斷地位即為技術推動模式。需求拉動模式是指企業以市場為導向，受市場需求激勵而展開的技術研發。雙重驅動模式則是技術和需求同時驅動企業展開自主創新活動。

模仿創新是指企業通過模仿領先者的創新思路和行為，引進、購買或破譯領先者的核心技術，在此基礎上進行改進和完善，并將其運用在工藝設計、質量管理、成本控制、生產管理、市場營銷等創新鏈中，生產出在性能、質量、價格方面富有競爭力的產品，以此獲取經濟收益的行為（傅家驥）。 模仿創新可以使企業通過市場交易的方式在較短時間內獲得核心技術進行創新，是一種“站在巨人肩膀上”的創新模式，具有投入小、風險小、效率高的優點，其成功的關鍵在于能否在消化吸收的基礎上進行二次創新。一旦本土企業自身吸收能力不足，很容易陷入“引進—模仿—再引進—再模仿”的惡性循環，使在核心技術長期處于重復引進狀態，本土企業無法建立起核心競爭力。

合作創新是利用企業外部力量和創新資源在企業和企業間或企業、科研機構和高等院校之間進行合作研發，實現優勢互補，成果共享的聯合創新行為。相較于自主創新和模仿創新，合作創新涉及多方主體，對合作各方及其能力匹配要求較高，并涉及各方利益，資源投入，知識產權等復雜問題，是一種協調成本較高、但風險較低的創新模式。根據是否涉及產權，分為產權合作和非產權合作，以并購、合資以及股權投資等形式的產權合作，在企業間建立起資產紐帶，增強了企業間的相互依賴關系，是一種緊密的合作創新方式。非產權合作的企業實際上是一種合約關系，如技術外包和轉包、專利和許可證協議等，它是一種相對松散的合作組織方式， 比產權合作具有更大的靈活性，因此企業間的協調成本更低，成為企業間開展合作創新的主導模式。

2.2 封閉式創新和開放式創新

封閉式創新 （closed innovation） 是指企業利用自身資源研發新產品，并嚴格控制和壟斷研發成果，以獲取更多壟斷利潤，其特征是“封閉”，即僅依賴自身研發力量和資金供給。該模式要求企業具有較高的研發能力，通常采取企業實驗室的形式，如杜邦的杜邦實驗室、IBM 的沃森實驗室、惠普的中央實驗室等。該模式使得企業自主研發實現了“良性循環（virtuous cycle）：企業研發投入—基礎性、應用性技術突破—推廣新產品和服務—獲得高額壟斷利潤—追加研發投入”。因此在早期相當長的一個時期內對企業發展起著重要作用，并獲得過巨大的成功。

進入20世紀末，經濟全球化、信息技術的飛速發展、產品生命周期縮短、風險資本出現、研發成本上升及研發人才資源全球流動等諸多因素使得封閉式創新的良性循環被逐漸打破。在此背景下，Henry W.Chesbrough教授于2003年首次提出了“開放式創新”的概念，他從資源視角指出開放式創新是利用并整合企業內外部創新資源和商業資源進行技術研發，并推動其研發成果走進市場實現商業化的過程。國外學者們根據不同標準將開放式創新進行了的分類：Gassmann和Enkel（2004）開放式創新分為由外向內、由內向外以及耦合流程（前兩種流程的結合）。由外向內流程指通過整合吸收外部知識如供應商、客戶等充實企業自身知識庫；由內向外流程則指企業通過出售知識產權等形式將知識流從企業內部傳遞到外部市場的過程；在此基礎上，Chesbrough 和 Crowther（2006）指出開放式創新包括內向型和外向型。其中，內向型開放式創新（inbound open innovation）與由外向內流程對應，是指企業將外部有價值的創意、技術等知識源整合到內部進而推動創新和商業化的過程；外向型開放式創新（outbound open innovation）與由內向外流程對應，是指企業主動將內部有價值的知識源輸出到企業外部，讓外部組織實現商業化的過程。國內學者也多按此進行分類。與封閉式創新相比，開放式創新具有突破企業自身限制，整合利用外部資源的優勢，但有學者指出開發式創新的局限性。Bahemia和Squire（2010）指出，開放式創新成本較高，成為創新活動順利展開的一大障礙。首先，開放式創新存在試錯成本。由于信息不對稱的存在，企業為獲得最有利的信息必將經歷一個不斷嘗試的過程，成本隨著試錯過程的進行不斷增加，因此通常情況開放度越大，產生的成本越高（Laursen & Salter，2006）。其次，開放式創新存在協調成本。作為一種多主體的創新方式，開發式創新涉及諸多要素和利益相關者，如何協調各利益相關者在資源優勢、文化和價值觀等方面的差異成為開放式創新面臨的首要難題，需要企業間不斷進行協調和磨合，以確保創新活動的順利開展，這就增加了協調成本。再次，在開放式創新過程中企業面臨更大的核心技術泄露風險，需要承擔風險成本。因此，企業要想發揮開放式創新的最大效用關鍵在于開發適度，在開放的成本和受益間權衡出最佳開放度。

2.3 漸進式、突破式和探索式、利用式創新

漸進式創新是對現有產品較小的變革，即開發現有設計的潛能，屬于一種持續積累的改良性創新活動，是對現有活動或技術的改進、調整或延伸。突破式技術創新是一種變革性的創新活動，注重開發新工藝、新產品以及新服務，往往會超越原有市場、創造全新的市場。從二者的定義可以發現漸進性創新風險低、見效快但影響小，突破性創新可實現技術上的較大突破，但所需成本高，風險大，創新收益通常不可預測。如果企業只依賴漸進式創新，很容易在技術競爭中喪失優勢，甚至面臨被淘汰的風險；而過度開展突破性創新，則會占用企業大部分資源，使企業面臨高成本和高風險的壓力，不利于企業的持續穩定發展。因此保持二者的動態平衡有助于企業獲取持續競爭優勢。Jansen等 （2006 ）認為探索式創新是對新路徑、新領域的開發與探索，如開發新產品、提供新服務、進入新市場等。利用式創新是對現有技術的改進和完善，比如對現有產品進行更新換代（ Benner & Tushman，2003），與漸進式創新模式的定義類似，都指在現有技術上的微小突破。

通過對企業創新模式的回顧和總結，企業和通過多種模式實現技術創新：既可選擇加大研發投入，自主研發核心技術，獲取壟斷地位，也可以選擇在利用成熟技術的基礎上進行模仿改造實現二次創新，還可以借助一切有利外部資源進行合作研發，實現共同利益最大化。具體企業應該選擇何種模式進行技術創新，受到內外部多種因素的影響。

3 企業技術創新模式選擇影響因素

企業技術創新模式關系著企業內外部創新資源的利用效率，決定了企業技術能力和創新能力的演化路徑。企業技術創新模式選擇主要受技術特性、有效獲取外部資源的能力、知識整合能力以及外部環境的影響。

3.1 技術特性

技術特性直接影響企業創新模式的選擇。Teeceza在1977年首先利用交易成本理論解釋由于技術特性造成的企業技術創新決策的差異。交易成本理論認為，技術和普通商品一樣也存在受技術供需雙方影響的技術交易市場。然而由于技術復雜性、隱含性，以及不確定性的屬性，導致了交易成本的增加。所謂技術復雜性（Complexity）是指不同技術間的系統化與相互依賴性，即該技術的有效運作與完全發揮功能，或達到全面商品化階段必須依賴其他技術與資源的程度（Sakakibara，1997 ）。Lambe & Spekman1997）指出技術越復雜，則該技術涉及的知識領域越多，技術創新的成功需要更多不可分割的技術、規則以及企業資源的互動整合。一般而言，技術越復雜，技術元素之間的聯系越復雜，技術交易與技術轉移越困難，技術創新的風險越高，此時企業利用自身資源也難以成功，因此，理性廠商將傾向于以技術聯盟的合作模式展開技術創新，同時分擔龐大的技術設施和研發成本。技術隱含性（Tacitness）指對技術進行明文化或訴諸文字的困難程度。技術隱含性可用技術可編碼程度表示，技術可編碼程度越低意味著技術隱含性越高，而隱含性越高，越難以明示，難以編碼，難以轉移，難以共享，需要通過“干中學”或密切聯系才能完成技術的傳遞（Teece et al）。因此，技術隱含性越高交易雙方協商與締約成本越大，因此企業為降低交易成本，將傾向于技術聯盟或合資模式以獲取技術進行合作創新，而當技術隱含性越低，技術越容易明文化，企業可通過市場交易獲得技術進行模仿創新，可避免企業獨立研發的成本。不確定性（Uncertainty）是指因缺乏對事情的基本認識、對事情的可能結果無法預知，無法用現有的經驗進行預測或分析的狀態（陳月梅，徐康寧，2014）。技術不確定性意味著企業進行技術創新面臨著不可避免的風險。

3.2 有效獲取外部資源的能力

任何企業想要持續生存和發展不可能僅依靠企業內部資源，必然還需要從外部汲取各種有利資源。因此，任何企業都不是孤立的存在，而是處于各種復雜網絡之中。如果企業能有效地對網絡進行管理，利用各種外部關系獲取互補和異質性資源，將有利于企業創造價值并獲取競爭優勢而這依賴于企業外部資源獲取能力（趙爽，肖洪鈞，2010）。良好的網絡關系能力和技術吸收能力是企業有效獲取外部資源的關鍵。

3.2.1 企業網絡能力

企業網絡能力指企業構建和管理外部網絡（新的組織形式，以價格和權威雙重調節為特征）以有效利用外部資源的能力。企業通過維系其與外部各組織的關系，提升其在外部網絡中的位置，不僅可以及時獲取可靠的市場和技術信息，發現潛在合作伙伴，而且可以獲取網絡中的稀缺資源以支持企業的技術創新活動，比如共享創新設備、展開技術合作、定期人才交流等。企業網絡規模、關系質量和網絡位置都影響著企業網絡能力。企業網絡規模大，意味著與企業合作交流的組織多，且距離網絡中心位置較近，意味著企業網絡位置好，具有較強的資源獲取優勢，此時可以發揮外部資源和技術在企業創新中的作用。關系質量指網絡中企業關系的強弱，建立和維持關系的成本與關系強度呈正比，強關系需要企業間頻繁的接觸，增加情感交流，因此為維持強關系企業需要投入更多的時間成本。與強關系相比，企業間弱關系的優勢在于并不需要較大的維持成本和轉換成本，而且弱關系強調的是市場交易原則，不需要如強關系般為彼此關系發展投資特定的關系資產，因而弱關系更有利于降低成本，節約時間和資源，以便建立更多的新關系，擴展企業的關系網絡，接觸和吸收更多的異質信息有利于企業脫離常規知識展開探索式創新。弱關系的另一優勢在于開放包容度大，有利于拓展網絡邊界吸納新成員，從而獲取更多新視角、新觀念和新方法，激發企業創新思維。但是強關系有助于企業建立長期互利的關系，使企業間更加信任，能為企業提供可靠穩定的信息流，減少機會主義，更易促成合作研發模式。

3.2.2 技術吸收能力

企業從外部獲取的知識源通常不能被企業直接利用，需要企業主動對復雜隱性知識進行消化吸收后才能轉化有用信息。企業技術吸收能力是指企業對外部技術源評估、選擇以及消化吸收的能力，受企業人力資本和研發投入等內部創新資源和組織結構等因素的影響。企業已有的技術狀態和知識積累是構成企業吸收能力的基礎，而創新的組織結構和制度環境激勵并支持成員提高學習意識、加大學習強度，激烈成功經驗和失敗教訓，則推動著企業吸收能力的提高。具有較強技術吸收能力的企業可以在較短時間內對外部技術進行深度轉移，快速消化吸收先進、復雜的知識技術，并催生二次創新；而吸收能力較弱的企業，則只能進行較低層次的轉移（如引進整套設備、生產線等）或引進比較簡單、相對成熟的通用技術。

3.3 知識整合能力

在開放式創新環境中，企業不僅需要獲取外部資源的能力還需要有對內外部資源和知識技術進行改進融合的能力。知識整合能力是指企業對內外部多種技術、知識資源進行匯聚、整合，創造出高匹配性、低冗余性新技術系統的能力。企業通過整合跨部門、跨產業、跨區域、跨領域的各種知識技術資源，可有效利用隱性復雜的知識技術，而這些知識技術往往構成企業的核心競爭力。有助于企業更好地解決各種技術知識問題，提高企業知識整合能力。

3.4 外部環境

本文主要從技術環境、行業特性以及政策環境三個維度分析企業技術創新的外部環境。技術環境包括外部技術成熟度和技術獲取難易程度。企業要科學制定技術發展計劃，必須準確把握所在技術領域的發展狀況。如企業需要的技術相對成熟，并已應用于市場或達到商業化水平，則企業應該選擇直接從外部獲取，采用技術引進的方式。但如果由于技術壟斷、國家信息安全等因素，技術擁有方不愿意或不能進行技術輸出時，企業只能依靠自主研發獲取技術。如果外部技術缺乏，或者剛起步還不成熟，企業只能選擇內部研發獲取所需技術，研發成功后有機會憑借先進技術占領市場壟斷地位。技術獲取難易程度，除了受技術特性影響外，還受到知識產權保護制度的影響。知識產權保護制度可以有效維護企業的創新利益，避免“搭便車”問題，是企業進行技術創新的動力。另外知識產權保護的專利制度要求披露授予專利的技術細節，這進一步降低了技術的交易成本，使技術能夠通過市場交易的方式發揮其最大效用。如果知識產權保護制度不完善，企業的技術創新活動將面臨更大的風險，一旦核心技術泄露就容易被跟隨企業低成本模仿，這將直接較少研發企業的熊彼特租金。因此在知識產權保護制度不完善的情況下，企業選擇開發式創新模式和合作模式可能面臨很大的風險。

企業所屬行業特點包括技術特點、市場革新速率、行業競爭情況等。波特根據產業生命周期理論將產業分為新興產業、成熟產業和衰退產業。如果企業所處行業發展速度較快、增長率較高、市場前景廣闊，則屬于新興行業。新興產業的技術存在較大的不確定性，產品、市場、服務、商業模式等革新較快，對資本需求較大，則有實力企業可選擇率先研發核心技術，并制定行業技術標準以占領市場獲得壟斷利潤；如果企業所屬產業是成熟產業，行業增長速度放緩，盈利能力下降，市場被少數大廠商壟斷，市場份額比例趨于穩定，行業技術已相當成熟，且已形成買方市場。企業可以通過引進創新企業的成熟技術，并在此基礎上采用利用式創新模式通過提高質量、性能改善或優化服務來進行差異化競爭。

宏觀政策環境對企業經營管理也具有一定的引導作用。政府針對不同產業制定的優惠或限制政策直接影響企業的發展，還通過信號傳遞機制引導社會資金流向不同企業。比如對于高技術產業或戰略性新興產業，政府通常通過提高補貼、給與稅收優惠、放寬銀行貸款條件、及時提供技術及行業信息支持等方式支持企業創新發展。如果企業所在行業是高污染產業或者政府扶持力度不大，則企業面臨著較強的外部資金約束，此時如果企業繼續投入大量資源用于自主研發，可能會面臨極大的風險。

綜合以上分析，可繪制企業創新模式選擇的影響因素分析圖，詳見圖1。

4 企業創新模式選擇模型

隨著企業創新活動復雜性和不確定性的加劇、產品生命周期的不斷縮短以及個性化需求的持續增強企業創新形態普遍從封閉到開放、從區域運作到全球化、從零散到整合、從企業內部獨立完成轉為外部伙伴協作完成。企業創新模式呈現出從封閉式創新到開放式創新，從模仿創新到自主創新再到合作創新，不斷發展演化的過程。因此本文認為企業應該根據自身能力以及外部環境的變化適時調整創新模式，圖2揭示了企業在不同發展階段創新模式選擇路徑。

當企業處于第三區域，外部資源有效獲取能力和知識整合能力較差，這意味著企業難以獲取和利用外部資源展開技術研發，只能選擇采用封閉創新模式以及在現有技術基礎上進行漸進式創新的模式，同時企業還應該通過加強人力資本水平、開展技術培訓活動，在干中學、用中學以及研究開發中學等方式培育企業創新能力；當企業處于第四區域時，應該針對性地增強與外部（高校、科研機構、政府、上下游企業）之間的交流與合作，注重網絡規模的擴張和網絡位置的提升，以增強其網絡能力；當企業處于第二區域時，意味著企業外部知識獲取能力較強但是吸收利用能力較弱，此時企業應以模仿創新為主并注重培養知識整合能力。隨著企業知識整合能力的提高，企業處于第一區域時，意味著企業對外部知識技術的獲取能力、吸收利用整合能力都較高，此時企業可選擇以自主創新、合作創新為主，模仿創新為輔的創新模式。

最后需要強調的是雖然從理論上看合作研發和開發式創新具有創新資源優勢互補的優勢，是技術創新的重要趨勢。但在實際運作中，這兩種模式所需的維持成本、決策成本和風險成本都較高，企業需要在綜合考慮開放度、合作伙伴信任度、信息公開度等因素基礎上進行決策。再加上國際間技術競爭程度日益加深，中美貿易摩擦爭端不斷，警示我們創新能力弱，核心技術依賴外部只會受制于人，不利于企業和國家技術的長遠發展，自主創新成為國家倡導的首要方式。因此，企業應順應時代變化、響應國家政策、立足自身能力選擇最適宜的技術創新模式。

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