“制度創新”與“科技創新”：創新驅動下“一帶一路”倡議的發展路徑

(對外經濟貿易大學 國際關系學院，北京 100029)

2013年，中國提出了“一帶一路”的規劃，近年來發展迅速，成為中國及其他國家的重點發展對象。至2016年，其沿線國家共有64個，其中包括東南亞11國、南亞8國、中亞5國、西亞北非19國、東亞1國、東歐20國，總GDP約占16.0%，人口總數為32.1億人，占全球人口的43.4%，對外貿易總額約占全球貿易總額的21.7%，“一帶一路”國家多為發展中國家及新型市場，潛力巨大。

“一帶一路”本身作為中國的一種制度創新，具有極強的開放性和包容性，習近平指出，這是一條“和平之路、繁榮之路、開放之路、創新之路、文明之路”[1]。目前，我國與“一帶一路”沿線國家貿易往來密切，總量大，但是總體而言商品貿易仍然處在勞動密集型和資本密集型產業，少有高科技產品，附加值低，中國與沿線國家均處于全球價值鏈的低端，難以有所突破，正是在這種困境下，需要通過創新推動商品貿易往高端產業發展，提升貿易的質量，也促進“一帶一路”及沿線國家的共同發展。本文結合全球創新指數，提出在“一帶一路”的倡議下，中國可以采用將“制度創新”與“科技創新”相結合的方式，以“制度創新”為道路和保障，以“科技創新”提升內涵和質量，通過國內的自我創新推動“一帶一路”整體建設，在進行自身經濟轉型和發展的同時，帶動周邊國家共同前進，相互促進，互惠互利，合作共贏，為世界經濟的發展做出貢獻。

一、 “一帶一路”沿線國家貿易合作及其創新屬性

根據《“一帶一路”貿易合作大數據報告(2017)》[2]，2016年我國與“一帶一路”沿線國家貿易總額為9535.9億美元，占中國與全球貿易額比重的25.7%，可以認為“一帶一路”國家是我國貿易重點往來對象，在我國對外貿易格局中占有重要地位。我國與64個國家中的52個國家存在貿易順差，順差最大的為印度，2016年達到了470.7億美元。表1具體展示了我國和“一帶一路”各地區的商品貿易進出口結構，列出我國與各地區進出口總額排行前五的商品分類。

表1 2016年中國對“一帶一路”地區進出口商品總額分類排行(前5)

數據來源：中國國家統計局.

從商品結構的整體上看，中國對“一帶一路”國家出口最多的是電機、電氣設備及其零件等、鍋爐、機器、機械具及零件、各種紡織品、家具，大部分屬于工業制品。其中電機、電氣設備及其零件等出口最多，在所有地區中都屬于出口排行前五的商品，且其中三個地區為出口金額排行第一，僅東南亞11國便達到519.3億美元，第二出口地為西亞北非的209.8億美元。中國從“一帶一路”沿線國家的進口多為電機、電氣設備及其零件等、化學制品以及各種原材料、金屬礦產等初級產品。電機、電氣設備及其零件等同時是中國最大的出口和進口產品，在商品貿易中占有重要地位，僅從東南亞進口的電機、電氣設備及其零件等就達到了723億美元，西亞北非作為資源豐富型國家，中國從西亞北非大量進口礦物燃料、礦物油及其蒸餾產品等，總價值達到643億美元，同樣盛產礦物質的地區還有東歐和東南亞，中國從這兩個地區的進口金額分別為190.4億美元和190.5億美元。

中國“一帶一路”沿線國家的主要進出口市場，是新加坡的第一出口目的國；是馬來西亞、越南、泰國、俄羅斯、沙特阿拉伯的第二出口目的國。從地區上看，東南亞為我國與所有“一帶一路”地區中貿易往來最活躍的地方，進出口總額遠超其他地區。東南亞十一國屬于有巨大潛力的新興市場，再加上鄰近中國的天然地理位置優勢，兩者經貿互動頻繁，種類豐富，形成了互惠互利的良好經貿關系。據《報告》稱，中國與東歐的貿易增長最快，其次是南亞地區，而東南亞、西亞北非是我國與“一帶一路”沿線國家開展貿易合作的主要區域。

雖然近年來，中國的進出口結構發生了轉變，商品結構向價值鏈高端延伸，機電產品在出口中的占比明顯，紡織、家具等商品比重下降較快，從表面看，中國的出口重心由資源與勞動密集型轉向資本與技術密集型產品，但是殷功利(2012)認為，中國的機械及運輸設備的進出口貿易中加工貿易占比很大，表示我國參與的多是加工裝配環節，并不代表真正的技術出口，這期間所用到的依然是廉價的勞動力。由此可見，從國際分工的角度看，中國在國際分工中仍然從事的是勞動密集型環節，商品中仍然存在大量勞動力要素[3]。對于中國和“一帶一路”沿線國家來說，因貿易往來中的勞動密集型產品占據較高比重，仍然處于全球價值鏈的低端部位，與發達國家的高科技商品的進出口相比不占優勢。

張慧明、蔡銀寅(2015)認為，目前作為處在價值鏈兩端的發達國家，手中已經掌握了高精尖的科學技術，并且利用跨國公司的全球優勢可以很容易地制約其他發展中國家的科技發展，束縛了這些發展中國家提升知識創新的能力，長此以往，使其陷入“低端鎖定”的困境[4]。這些陷入“低端鎖定”困境的國家，長期處于價值鏈的底部，承接的產業大部分仍然屬于加工產業，雖然有意脫離困境，但是因為技術束縛而阻礙了自身的發展，在經濟無法大步邁前的同時，也引來了各種社會問題。

如何提升中國產品的附加值，特別是高科技產品的價值，學者們認為創新是促進中國價值鏈轉型的關鍵所在。宋晶、陳勁(2016)研究了全球價值鏈升級進程與中國創新驅動發展戰略的關系，發現中國的科技創新能力可以通過創新驅動發展戰略得到提升，能幫助中國在全球價值鏈中獲得有利位置，提升自身價值地位，且對于提升產品價值有重要意義[5]。劉志彪(2016)認為，中國雖然已經是全球制造大國，但還不是制造強國，只有推進制造業轉型升級，低端邁向中高端，才能實現制造強國的目標，現在中國需要不斷推進技術創新、市場創新與制度創新，而不僅僅是學習和模仿[6]。

當今國家之間的競爭主要是綜合國力的競爭，其核心在于創新[7]，創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐，國家也將創新放在了我國發展全局的核心位置。中共十八大報告提出：“要以全球視野謀劃和推動創新，提高原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新能力，更加注重協同創新。習近平同志在黨的十八屆五中全會上提出的創新、協調、綠色、開放、共享“五大發展理念”，表明創新的首要地位，突出對創新的重視程度。”[8]十九大報告中也明確指出：“必須加快建設創新型國家。要瞄準世界科技前沿，強化基礎研究，實現前瞻性基礎研究、引領性原創成果重大突破。加強應用基礎研究，拓展實施國家重大科技項目，突出關鍵共性技術、前沿引領技術、現代工程技術、顛覆性技術創新，為建設科技強國、質量強國、航天強國、網絡強國、交通強國、數字中國、智慧社會提供有力支撐。加強國家創新體系建設，強化戰略科技力量。”[9]由此可見，黨和政府對創新這一概念越來越重視，并且創新的范圍更加廣泛，從科技到制度，從應用到理論，從市場到企業，創新型國家的建設需要每一個環節的互相配合，共同促進。

二、全球創新指數下的中國創新能力

全球創新指數(GII)由英士國際商學院于 2007 年首次發布，目前它的共同發布方是康奈爾大學、英士國際商學院和世界知識產權組織 (WIPO)，屬于聯合國的一個專門機構，常年關注于世界創新發展，通過量化的方式評價各國創新情況。全球創新指數總得分是創新投入和產出次級指數的簡單平均數，而創新投入、產出次級指數分別表示國家經濟中使創新活動成為可能的要素和經濟內部的創新活動結果。圖1展示了GII評估體系及框架，通過給每一項內容打分，最終計算一個國家的創新總指數及排名。

從總體上看，圖2顯示了2013年至2017年中國的創新指數持續上升，名次也從35名攀升到第22名，體現了中國創新能力的提升以及創新條件的改善。從創新的投入產出上看，中國在運用創新上能力突出，創新成果顯著，能將知識轉化成經濟成果，輸出能力強。然而在創新投入上，排名不如創新產出。創新投入主要從人力資本和研究、基礎設施、市場成熟度四個方面進行考量。圖3具體展示了中國創新指數體系中每一類別的排名變化，可以發現對于不同的項目排名差距很大，知識和技術產出、商業成熟度等項目排名靠前，然而制度排在100名之后。

圖1 全球創新指數框架數據來源：全球創新指數報告.

圖2 中國創新指數排名及得分變化(2013-2017)

本文將創新分成兩個部分，制度創新和科技創新。制度創新是科技創新的道路和保障，而科技創新是創新戰略的內涵和核心。其中，制度創新主要包括市場制度優化、知識產權保護制度和人才培養制度，而科技創新主要包括知識產出、企業研發和知識轉換。

圖3 中國創新指數部分項目名次變化(2013-2017)

表2 中國全球創新指數部分指標排名與得分(2013-2017)

*原文如此，筆者懷疑此處為筆誤。數據來源：全球創新指數2013—2017[10].

三、“一帶一路”戰略發展中的制度創新

一個良好的環境及正確的保護和激勵措施，可以吸引商機，促進增長，這對于創新而言至關重要，通過政治環境，監管環境，商業環境來測量一國的制度是否有助于創新的發展，反映了一個國家制度框架的總體狀況。表2可以發現，在所有項目中，中國的制度得分是最低的，甚至一度排名在100名之外，這說明中國的創新環境不夠完善，對創新的支持有限。熊鴻儒(2017)認為，體制機制是目前制約中國創新發展的主要因素。現在中國政府大力提倡創新，在實行各種激勵措施的同時也存在著不少制度性問題，比如中國的市場機制不足以像發達國家一樣吸引創新資源、人才吸引制度不健全、投資融資體制僵化、專業化服務體系發展遲緩、國際創新合作與引導能力落后、在華跨國公司的技術溢出效應下降等[11]。大量實踐表明，政府雖然大力推動創新發展但當前的制度跟不上創新的需求，制度成為阻礙創新的重要因素。

首先，市場制度的創新主要是指優化市場成熟度，包括信貸、投資、貿易競爭和市場規模三個分支。促進企業的發展、保護企業，特別是中小投資者的權益、完善市場競爭是市場制度創新的關鍵。表2顯示中國市場成熟度排名起伏不定，這也是中國市場不成熟的體現。2016年排名最高為21名，2014和2015年都處在50名以外。大部分剛起步的創新企業往往具有輕資產、高風險的特征，缺乏抵押資產，較難獲得銀行貸款，有著融資難融資貴困境，銀行貸款偏向于傳統的、大型企業，有著穩定的收益和回報。目前國家已經開始著手出臺相關政策，改變原有的市場模式。比如2016年銀監會、科技部與中國人民銀行聯合出臺了《關于支持銀行業金融機構加大創新力度開展科創企業投貸聯動試點的指導意見》，允許銀行業金融機構以“信貸投放”與本集團設立的具有投資功能的子公司“股權投資”相結合的方式，通過相關制度安排，由投資收益抵補信貸風險，實現科創企業信貸風險和收益的匹配，為科創企業提供持續資金支持的融資模式[12]。然而出于管理、人才、資金等現實問題，各種支持創新企業發展的措施無法有效落實，導致企業發展緩慢。

中國的市場越來越開放，但是還有很多不成熟的地方，比如中小企業面臨的貸款難問題，投資者權益得不到保障等，市場規則的不完善阻礙了企業的發展。成熟市場需要穩定的環境、健全的市場制度，以此發揮對企業創新發展的鼓勵作用。畢先萍等(2013)認為，深化市場經濟體制改革和建設，切實促進創新創業發展，可以從金融創新、提高有效貨幣的可得性開始，這些是促進國家創新創業發展的關鍵，通過推動金融深化和廣化，放大其提供創業融資、分散風險的應有作用[13]。同樣，國家的金融機構要積極響應市場信息，制定相關措施，促進中小企業的創新和發展，使得市場朝著更加規范的方向前進。

其次，人才培養涉及到的是教育制度創新。一國的創新能力，在很大程度上受該國家教育和研究水平的影響。人力資本與研究指標不僅包括高等教育研究與研發，還包括中小學教育水平，使用教育支出比例、受教育年限、高等教育入學率、高校排名等指標，覆蓋了政府對教育的重視程度、國家教育水平——特別是高等教育的發展程度、實現創新所必要的思想與技能交流方面的作用等方面。人力資本與研究是創新最直接、最簡單，也是最重要的來源。表2展示了中國在“人力資本和研究”一項的排名穩定上升，表明國家重視教育——不僅是高等教育更是中小學教育的作用。此外，政府投入大量的資金到科研領域，2016年全國共投入研究與試驗發展(R&D)經費15676.7億元，比2015年增加1506.9 億元，增長10.6%。企業、政府屬研究機構、高等學校經費支出所占比重分別為77.5%、14.4%和6.8%。2017年的研發費用達到了1.75萬億，居世界第二位[14]。然而斯科特(2017)認為中國85%的資金都集中在開發上，而鮮有資金用于基礎的科學研究，這種行為更加能促進創新的商業化，但是無法達到創新的真正前沿[15]。

人力資本作為創新的重要來源，人才的培養對中國整體創新至關重要。目前更多地關注高校的科研與人才培養，而除此之外政府也應該關注基礎教育的作用。九年義務教育是培養學生學習意識、創新意識的重要階段，要注重基礎教育對學生的激勵和引導作用，培養學生的創新意識和創新興趣，為高等教育階段的學習打下基礎。在資金分配上，政府需要將資源更多地投向基礎學科的研究，注重基礎學科、基礎理論的發展，引導高校發展方向，重視的不僅僅是商業應用能力，更需要為進一步科技創新打下堅實的基礎。

最后，知識產權保護制度也需要創新。知識產權保護一直是我國薄弱環節，也多次被國際詬病，做好對知識產權的保護就是對創新的保護和支持。劉思明等(2015)指出，我國大多數地區的工業創新能力可以通過加強知識產權的保護而得到提高，并且對發明專利所體現的核心技術成果的保護效果更加明顯[16]。當前我國知識產權保護法包括《著作權法》、《商標法》和《專利法》，以正義和效益價值為目標，但是在知識產權領域的矛盾和沖突日益加劇的情況下，中國知識產權法和諧價值缺位，已經不能適應現實的迫切需要。除了我國迫切需要進一步完善關于知識產權保護的法律法規，并且與國際接軌，堅決反對侵權行為，同時也要提升執法能力和強度，增加違法犯罪的成本，以此保護創新者的合法權益。為此，中國已經在博鰲亞洲論壇2018年年會期間宣布，將完善執法力量，加大執法力度，把違法成本顯著提上去，保護在華外資企業合法知識產權。2018年中國政府工作報告也明確提出，要強化知識產權保護，實行侵權懲罰性賠償制度。

制度環境的創新是科技創新的保證，好的制度可以降低創新活動的交易成本，創造合作條件，提供激勵機制，促進創新要素間的互動與合作。只有在完善的創新制度環境下，才能真正做到科技的創新，成為國家發展動力。

四、“一帶一路”戰略發展中的科技創新

科技創新是創新的核心內容，可以切實提高企業產品附加值，促進高科技產業的發展，提升中國在全球價值鏈上的地位。知識和技術的產出是科技創新的原始前提。在全球創新指數計算方式上，知識和技術產出一共包括三個分支，知識的創造、知識的影響和知識的傳播。知識的創造體現了人民的智慧，通過國家專利、技術論文等方式確定下來，是所有創新的源泉和前提。知識的影響表示創新活動對于微觀經濟和宏觀經濟的影響，高新技術的出現、智能化軟件的應用大大提高了企業工作、生產效率，為實現創新打下基礎。知識的傳播與知識的吸收是鏡像指標，一方面體現了國家自身知識水平的發展，也體現了本國知識對外的影響。總體上看，表2可以發現，中國的知識和技術產出排名穩定，近年來處在前四名，這和中國大量發表的論文有關。2017年科技部中國科學技術信息研究所統計稱我國國際論文被引用次數排名世界第二，國際熱點論文占世界總數四分之一，SCI數據庫2016年收錄中國科技論文為 32.42 萬篇，占世界份額的 17.1%。這體現出中國本土科學知識發展強勁，知識的產出位居世界前列，為知識轉化為商業價值提供了保障。

科技創新需要進行商業化以體現其價值，推動生產力發展。公司作為創新的主體，承擔著技術轉換、創新應用的重要責任，公司通過雇傭高素質、高科技人才和技術工人，推動其生產力、競爭力和創新潛力的發展，實現從知識到產出的轉變。商業成熟度體現了知識轉化為商業價值的能力，表2中體現我國商業成熟度排名不斷提升，從2013年的第33名上升到2017年的第9名，這體現出我國以創新推動生產發展的能力提升，可以將創新轉化為實際產出。中國商業成熟度近年來有顯著提高，在國家的號召下，許多大型公司投入大量經費用于研發與科研，全國總R&D支出中，企業占到了77%左右，憑借著經驗豐富的市場運作，企業將技術轉化為成熟的商品。商業成熟度的下屬項目——創新關聯，和公共/私營/學術伙伴關系對于創新至關重要，校企合作、海外供資研發總支出水平、合資與戰略聯盟交易數量等，體現了創新關聯的程度。然而此項排名一直徘徊在60名左右，說明我國企業和其他知識產出單位(研究所、高校等)的關聯較少，知識的開發和轉換仍然是企業自身的行為。另一個下屬項目——知識的吸收，是創新的促成因素，包括高新技術進口、使用費許可費的支付、通信服務在貿易總額中的占比等，體現了公司對知識的進口。這一項目排名前列，體現出中國利用技術的能力較強，然而也發現，通過付費使用他人的技術并不代表自身技術的進步，就如ZTE一樣使用美國進口芯片，但是缺少自主研發能力，沒有屬于自己的專利，并不能真正做到創新發展。

目前，科學理論知識的創新主要存在于高校、研究機構等地，而知識的商業運用主要發生在企業自身的創新和研發，這體現出我國校企分離，合作與相互交流較少，知識的轉化能力不強，理論創造和實踐分割，一些具有建設性的創新知識很有可能無法運用于商業實踐，阻礙了整體生產力的發展。童馨等(2014)將協同創新的理念運用于校企合作，建議以問責機制調控校企協同創新行為，以價值共建推動資源整合，以知識服務推動人才培養和技術轉移[17]。王振洪(2014)認為，校企結合需要著力于建立校企高度融合的和諧生態，校企利益共同體主要通過構建共同體的組織框架、完善共同體的管理機制和提高共同體的服務水平等實現其價值取向[18]。校企合作，促進知識的轉化的運用是科技創新的重要環節。

科技創新帶來的企業發展和生產力的提升將有助于中國在全球價值鏈地位的上升，從勞動力和資本密集型產業轉向高科技產業，提升產品附加值，改善進出口結構，增加國內企業利益。同時，也可以借助“一帶一路”的平臺，帶動“一帶一路”國家共同發展，通過科技合作提升雙方的創新能力，促進互利共贏。

五、結語

制度創新是科技創新的道路和保障，科技創新是中國創新戰略的內涵和核心。首先需要以制度創新帶動科技創新，推動國內創新的發展，提升產品附加值，促進進出口貿易結構的轉型，向高科技產業進軍。再以國內創新驅動“一帶一路”倡議的發展，通過和“一帶一路”沿線國家的科技創新合作，加深雙方聯系和影響，最終達到互利共贏的局面。在這期間，要不斷改進國內制度，從市場制度創新、人才制度創新和知識產權保護等方面完善創新環境，為科技創新鋪平道路，為具有創新能力企業和個人解決后顧之憂。在科技創新上，不僅要重視應用型創新，還要注重理論和基礎學科的發展，鼓勵通過校企結合的模式促進知識和商業的轉化，達到雙贏的局面。

創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐，建設創新型國家未來的發展目標，而“一帶一路”是中國重點戰略規劃，對中國崛起和實現中國夢具有重要意義。目前，中國正在經歷經濟轉型，在走向未來發展的過程中需要將創新和“一帶一路”結合，以創新驅動“一帶一路”發展，以“一帶一路”反向推動創新，互相促進，互相配合，提升中國的國際影響力，促進中華民族的偉大復興。