龍頭企業與農戶共生模式演化研究

2019-11-09 13:34:32倪自銀朱琳盧文秀

中國集體經濟 2019年29期

倪自銀　朱琳　盧文秀

摘要：構建龍頭企業與農戶共生演化模型，文章對龍頭企業與農戶的共生演化過程分析，并對資本下鄉過程中出現兩種截然不同的現象給出了合理的解釋。研究結果表明：（1）龍頭企業與農戶間共生行為模式取決于共生作用系數的取值。（2）4種共生行為模式并不是一成不變的，呈現動態演化的特征。（3）龍頭企業與農戶共生模式的演化過程是農戶組織化程度提高、利益分配趨于合理的過程。（4）互惠共生模式是龍頭企業與農戶共生模式的最優取向。

關鍵詞：資本下鄉;龍頭企業與農戶;共生模式;演化

我國正處于由傳統農業向現代農業轉變的關鍵時期，一方面資本是農業發展的稀缺資源，農業迫切需要大量的資本注入。另一方面隨著城鎮化的快速推進和農村勞動力、資金的大量轉移，農村面臨著“空心化”和“空殼化”的尷尬境況。此背景下，吸引工商資本流向農業與農村，解決誰種地、誰經營農業，各經營主體之間如何協調發展，已基本成為各界共識。但是，在農業現代化進程中，學界關于資本與農民的關系研究，存在兩種截然不同的觀點：部分學者從理論闡述、數據分析以及個案追蹤調查等多個方面論證得出，資本可以也必然會與農民結合，并且會實現“雙贏”。另一部分學者則認為資本與農民存在隱性雇傭關系，資本下鄉會侵占農民的利益，甚至破壞村莊秩序。可見，學界對資本下鄉的評價可謂是毀譽參半，但無論持支持亦或是反對態度，都是從學理層面和經驗角度進行論證，都具有現實存在性。那么，為什么會存在這種截然相反的現象呢？從共生理論的視角來看，作為資本載體的龍頭企業和農戶具有不同的利益訴求和價值取向，二者之間存在不同的共生模式，值得注意的是，隨著外部條件的變化，不同的共生模式會呈現時間序列的演化特征。因此，探討龍頭企業與農戶之間的共生模式及其演化過程，以引導資本與農民建立互惠共生關系，進而保障農業現代化順利進行，具有一定現實必要性。

現有關于企業與農戶之間共生關系的研究主要集中在兩個方面：一是比較分析共生主體不同共生模式的優劣勢，設計最優契約安排以實現互惠共生。例如，彭建仿通過分析企業與農戶的共生組織和行為模式，提出連續互惠共生模式是供應鏈環境下二者共生的目標取向。二是分析不同共生行為模式下共生主體間關系的穩定性。張群祥等結合運用生態位理論和共生理論對農戶與農業龍頭企業共生合作路徑進行分析;趙曉飛等基于演化博弈視角探討了農戶——龍頭企業的農產品渠道關系的穩定性。可見，現有關于龍頭企業與農戶共生關系的研究主要是靜態比較分析不同共生模式的優劣勢，缺乏基于時間序列的動態演化分析。然而，二者之間的共生關系是一個長期演化的過程，不同條件下會形成不同的共生模式。鑒于此，本文引入Logistic 模型深入分析龍頭企業和農戶間不同共生模式、形成條件與演化過程，以期對現有研究有所補充。

一、龍頭企業與農戶共生模型構建

（一）龍頭企業與農戶共生的內涵界定和主要模式

種群共生演化系統包括共生單元、共生環境和共生模式三個構成要素，共生單元指共生演化的種群，共生環境指共生種群在演化過程中的外部影響因素的集合，共生模式指共生單元之間相互影響的方式。本文認為龍頭企業與農戶共生指二者在一定的共生環境中，通過多種形式的合作，實現共同生存與發展。龍頭企業與農戶作為共生演化過程中的兩個共生單元，在一定的共生環境中相互聯系相互影響的方式即為共生模式，根據二者利益分配形式，可以將龍頭企業與農戶的共生模式分為四種：獨立共生、寄生共生、偏利共生、互惠共生。

（二）龍頭企業與農戶共生模型構建

龍頭企業與農戶共生演化的實質是二者收益不斷增長和利潤分配趨于合理的過程，但收益增長會受技術和資源等外部因素的影響與制約，這符合logistic方程的基本內涵。為此，本文依據logistic方程構建龍頭企業與農戶的動態演化模型，并提出以下假設。

1. 研究假設

假設1：龍頭企業和農戶都是理性人，并且其發展過程中會采用某種共生行為模式。

假設2：以龍頭企業收入變化、農戶人均收入變化分別表示二者的發展狀況。如果龍頭企業收入、農戶人均收入越高，表示二者發展狀況良好;反之，如果龍頭企業收入、農戶人均收入越低，則表示二者發展狀況不良。

假設3：龍頭企業和農戶發展需要消耗成長資源。成長資源指龍頭企業成長和農戶收入增加所需的各種市場環境資源以及其他消耗資源的總稱。

假設4：龍頭企業和農戶的成長過程均服從Logistic生長方程，成長資源的總量限制著龍頭企業與農戶的成長規模（即收入的增長）。

2. 龍頭企業與農戶共生演化模型

設龍頭企業與農戶的t時刻的收入規模分別為Q1（t）和Q2（t），自然增長率分別為r1和r2。用N1和N2分別表示在成長資源一定的情況下龍頭企業與農戶的最大成長規模，即收入的最大值。龍頭企業和農戶的動態演化方程可以表示為：

式中，r1Q1（t）和r2Q2（t）分別表示龍頭企業和農戶自身的發展趨勢;1-Q1（t）/N1和1-Q2（t）/N2，分別表示龍頭企業和農戶單個主體對有限資源的消耗會對自身收入增長產生阻滯作用。

當龍頭企業和農戶在同一成長空間中生存時，如前文所述，可能存在獨立共生、寄生共生、偏利共生、互惠共生關系。受同種成長資源的限制下，龍頭企業和農戶的收入增長率不僅受自身收入規模的影響，而且還與彼此的收入規模相關。基于Logistic方程，考慮龍頭企業與農戶的共生關系，可以得到二者相互作用的共生動態演化模型（見公式2）。

式中，λ1表示農戶對龍頭企業的共生作用系數，λ2表示龍頭企業對農戶的共生作用系數。λ1和λ2的取值范圍決定了龍頭企業與農戶的共生模式，其絕對值大小表示共生的強弱程度。若λ1為正值，即農戶的存在消耗龍頭企業的成長資源，導致龍頭企業的收入增長率的降低;若λ1為負值，即農戶的存在增加龍頭企業的成長資源，促進龍頭企業的收入增長率的提高;λ1為0時，表示龍頭企業和農戶互不影響，獨立發展。同理，λ2表示龍頭企業對農戶的共生作用系數，對應于二者之間的共生關系，λ2可能取值為0，負值或正值。由此，從龍頭企業與農戶的共生模型可以得出以下結論，見表1。

二、龍頭企業與農戶共生模式動態演化過程分析

如前所述，龍頭企業與農戶之間的共生作用系數決定了二者的共生模式，進而影響共生演化的結果。為了研究二者共生演化的結果，需要首先對公式（2）中方程組的平衡點進行穩定性分析。平衡點即方程組為零時的實數解。令

以0<λ1<1，0<λ2<1為例進行分析：當0<λ1<1，0<λ2<1時，g1=0和g2=0將相平面分成了S1、S2、S3及S4四個區域（圖1）。S1區域位于g1=0和g2=0的下方，在該區域內龍頭企業和農戶的規模增長率均大于零，二者的收入規模都會隨著時間的增加而增加。若龍頭企業與農戶初始關系處于該區域，隨著時間的推移，會向右上方移動，有可能會趨近平衡點E4，或者移動到S2與S3區域。若龍頭企業與農戶共生關系處于S2區域，此處龍頭企業規模增長率大于零，農戶規模增長率小于零，隨著時間的推移，二者共生關系會向右下方移動，趨于平衡點E4或者進入S4區域。若龍頭企業與農戶初始共生關系處于S4區域，此區域內二者的規模增長率均低于零，相點會向左下方移動趨于平衡點E4，或者進入S2或S3區域。若進入S2區域，根據上述分析最終仍會趨于平衡點E4。若龍頭企業與農戶共生關系處于S3區域，此處龍頭企業規模增長率小于零，農戶規模增長率大于零，隨著時間的增加，二者的共生狀態會向左上方移動，要么趨于平衡點E4，要么進入S4區域，如上分析，進入S4區域的相點最終仍會趨于平衡點E4。綜上所述，當0<λ1<1，0<λ2<1時，龍頭企業與農戶共生演化的平衡點是E4，即無論二者初始狀態如何，龍頭企業與農戶的共生演化最終都將在平衡點E4處穩定。同理，其他六種情況均能在平衡點處達到穩定（其他情況下龍頭企業與農戶共生演化的相平面圖與上述分析類似，由于篇幅關系，本文不一一列出）。這說明共生作用系數決定了龍頭企業與農戶的共生關系（共生模式），不同的共生關系會產生不同的演化均衡結果。

與自然界中生物共生群體的演化相似，龍頭企業與農戶形成的共生系統也經歷著從發展變化到穩定的循環往復過程，具體表現為一系列的共生模式。現實中表現為二者之間的利益分配形態隨著制度環境、市場需求、農戶組織化程度等的變化而趨于合理化。這意味著龍頭企業與農戶組成的共生模式并不是一成不變的，其伴隨著共生作用系數變化而呈現時間序列的演化均衡結果。將上述七種情況置入同一平面圖中，可以構建龍頭企業與農戶之間不同共生模式的演化路徑圖（如圖2所示）。圖2中，共生作用系數不同取值范圍下，不同的均衡點對應了龍頭企業與農戶不同的共生行為模式，如表2所示。

從現實中來看，資本下鄉后，龍頭企業與農戶形成共生關系，大致經歷了這樣幾個階段：一是接觸交易階段，雙方沒有形成穩定的交易關系，更關注合作中交易的價格;二是穩定交易階段，二者形成固定的交易關系;三是相互信任階段，龍頭企業更關注農產品品質，農戶更關注龍頭企業提供的產前、產中、產后服務（一般情況下價格穩定）;四是合作聯盟階段，雙方更關注整個供應鏈競爭力的提升。

1. 接觸交易階段

家庭聯產承包責任制下的分散經營時期，龍頭企業與農戶之間并沒有形成固定的交易關系，雙方均不顧一切追求自身利益的最大化，具體表現為：當市場情況良好時，農戶具有選擇權，市場上哪個企業出的價格高，便把產品賣給誰，有的甚至摻雜作假，以次充優，獲取不正當之利;而農戶的信息獲取能力畢竟是有限的，龍頭企業依靠其敏銳的市場洞察力和廣泛的信息獲取渠道壟斷市場，惡意壓低農產品價格或是拖欠款項，導致“谷賤傷農”現象頻發。這種傳統的“單干”模式顯然難以抗拒農產品價格波動較大和自然條件變化所帶來的風險，甚至會引發社會矛盾。因此，基于理性人的考量，龍頭企業和農戶必然意識到合作的重要性，進而促進共生關系的形成。這一情況對應圖8中的均衡點P1，表現為惡性競爭關系。由上述分析知，P1并不是長期穩定點，它有向P2、P3和P4移動的趨勢。

2. 穩定交易階段

這在現實生活中主要表現為“訂單農業”模式。訂單農業是緩解分散經營時期信息不對稱現象的重要手段，對穩定農產品價格、確保農民合理收益、保障企業貨源與抵御市場風險具有積極的作用。然而，訂單農業模式由于雙方沒有形成長期的合作關系，導致一次合作結束后和下次合作開始前，彼此并沒有明確的權利和義務，這樣容易滋生機會主義行為。數據顯示，我國龍頭企業與農戶訂單違約率高達80%，可見這種共生關系下，雙方并未獲得較好的收益，因而隨著時間推移雙方會繼續改變共生關系以謀求利益最大化。

3. 相互信任階段

根據圖2中各點的相軌跡圖，經過長期的發展，P2、P3和P4點會向P5和P6移動。現實解釋是農戶為了改善其在訂單簽訂過程中的弱勢地位開始參與合作組織“抱團取暖”，提高與龍頭企業的談判能力。而對于龍頭企業來說，與合作組織簽約可以簡化合同履行的對象和路線，并且節省交易費用，易于監督，在現實經濟活動中主要表現為“龍頭企業打造完整產業鏈”、 “公司+基地+農戶”、“合作組織+農戶”、“行業協會+農戶”等一些新的組織模式不斷涌現，這種模式的出現使龍頭企業和農戶的關注點由價格轉向了農產品品質、技術、信息服務等方面，也在一定程度上增進了彼此的信任。但是，以組織化為特征的新的共生關系的發展并不順利，主要表現為兩點：一是合作組織的管理者與龍頭企業合謀，出現尋租行為，侵害到了農戶的利益;二是資本雇傭勞動的關系，自然而然使龍頭企業在經營決策和利益分配上占據主導地位，而農戶只能分得相對有限的利潤。這種情況下，存在一方受益、一方無損的局面，此處無損為相對無損，即農戶為企業提供農產品獲得合理的價格回報，表面上自身利益并未被侵占，實際上企業卻因為掌握了剩余價值索取權，侵占了剩余利潤，因此把這種情況判定為偏利共生模式。

4. 合作聯盟階段

根據圖2中的相軌跡示意圖，P5和P6點有向P7移動的趨勢，此外，共生理論認為互惠共生模式下，各個共生單元能夠達到利益最大化。現實中，各類農業產業化組織中采取利潤返還、二次分紅等方式向農戶返還加工流通環節利潤的產業化組織數量，較上年增長12.9%，省級以上龍頭企業平均向每戶農民返還或分配的利潤達300多元;通過股份合作，龍頭企業的資金、設備、技術與農戶的土地經營權、勞動力等要素以股份方式結合在一起，實現“利益共享、風險共擔”;龍頭企業為農戶提供種養技術、貸款擔保等服務，帶領農戶進入新領域，擴大農戶參與農村產業融合的機會，提升農戶自我發展能力。目前，近40%的龍頭企業為農戶提供倉儲和物流服務，72%的龍頭企業通過為農民提供農產品價格、市場供求和疫病疫情等信息，幫助農戶有效規避風險。

三、結論與建議

本文基于共生理論構建了logistic模型，探究了共生模型穩定平衡的條件以及不同共生作用系數取值范圍對應的共生行為模式，并應用相平面法對龍頭企業與農戶不同共生行為模式之間的動態演化過程進行分析。研究結果表明：龍頭企業與農戶間共生行為模式取決于共生作用系數的取值，存在4種共生行為模式，表現為6種利益分配形態。4種共生行為模式并不是一成不變的，而是呈現動態演化的特征。龍頭企業與農戶共生模式的演化過程是農戶組織化程度提高、利益分配更趨合理的過程。互惠共生模式是龍頭企業與農戶共生模式的最優取向。

根據以上結論提出幾點政策建議：提高農民組織化程度，一是建立農民合作組織，村集體引導農民成立合作組織，與“下鄉”企業組建“企業+合作組織+農戶”的模式;二是引進專業人才“下鄉”。建立利益分享與增長機制，分配好土地的增值收益。

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