博弈論角度下中美貿(mào)易摩擦問(wèn)題研究

王婷婷 河南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 河南 475004

一、博弈的含義

博弈就是一些個(gè)人、隊(duì)組或其他組織，面對(duì)一定的環(huán)境條件，在一定的規(guī)則下，同時(shí)或先后，一次或多次，從各自允許選擇的行為或策略中進(jìn)行選擇并加以實(shí)施，各自取得相應(yīng)結(jié)果的過(guò)程。博弈就是策略對(duì)抗，或策略有關(guān)鍵作用的游戲。博弈有四個(gè)核心方面（1）博弈的參加者(Player)——博弈方（2）各博弈方的全部策略（規(guī)則）(Strategies)或行為(Actions)（3）博弈的次序(Order)：同時(shí)或先后（4）博弈方的得益(Payoffs)。以上四個(gè)方面是定義一個(gè)博弈時(shí)必須首先設(shè)定的，確定了上述四個(gè)方面就確定了一個(gè)博弈。中美貿(mào)易摩擦就可以看作一個(gè)非完全信息動(dòng)態(tài)博弈，這里博弈的參加者是中國(guó)和美國(guó)；各博弈方的全部策略是加稅和不加稅；博弈的次序是美國(guó)先行動(dòng)；美國(guó)得益是能減少對(duì)中國(guó)的貿(mào)易逆差，減少外匯流出。

二、中美貿(mào)易摩擦

（一）中美貿(mào)易摩擦是非完全信息動(dòng)態(tài)博弈

在非完全信息動(dòng)態(tài)博弈中，首先選擇參與人的類(lèi)型，參與人自己知道，其他參與人不知道；在選擇之后，參與人開(kāi)始行動(dòng)。參與人行動(dòng)有先后，后行動(dòng)者能觀察到先行動(dòng)者的行動(dòng)，但是不能觀察到先行動(dòng)者的類(lèi)型。但是，因?yàn)閰⑴c人的行動(dòng)類(lèi)型是依存的，每個(gè)參與人行動(dòng)都傳遞著有關(guān)自己類(lèi)型的某種信息，后行動(dòng)者可以通過(guò)觀察先行動(dòng)者所選擇的行動(dòng)來(lái)推斷其類(lèi)型或修正對(duì)其類(lèi)型的先驗(yàn)信念，然后選擇自己的最優(yōu)行動(dòng)。在中美貿(mào)易摩擦這個(gè)博弈中，美國(guó)先行動(dòng)，美國(guó)的類(lèi)型是激進(jìn)型的。在美國(guó)開(kāi)始行動(dòng)前，中國(guó)并不知道美國(guó)的類(lèi)型。但是，中國(guó)可以在觀察到美國(guó)行動(dòng)之后，推測(cè)美國(guó)的類(lèi)型，然后選擇自己的最優(yōu)行動(dòng)。

先行動(dòng)者預(yù)測(cè)到自己的行動(dòng)將被后行動(dòng)者所利用，就會(huì)設(shè)法傳遞對(duì)自己有利的信息，避免傳遞對(duì)自己不利的信息。因此，博弈過(guò)程不僅是參與人選擇行動(dòng)的過(guò)程，而且是參與人不斷修正信念的過(guò)程。美國(guó)預(yù)測(cè)到自己的行動(dòng)會(huì)被中國(guó)所利用，于是就會(huì)設(shè)法傳遞對(duì)自己有利的信息。比如，美國(guó)特朗普的瘋子戰(zhàn)略，多次變卦以及高調(diào)宣布對(duì)中國(guó)商品加收高關(guān)稅等等，都是在設(shè)法傳遞對(duì)自己有用的信息。最終，中美貿(mào)易摩擦的非完全信息動(dòng)態(tài)博弈是否達(dá)到精煉貝葉斯均衡，關(guān)鍵在于博弈參與人即中國(guó)和美國(guó)，要根據(jù)所觀察到的對(duì)方的行為來(lái)修正自己有關(guān)后者類(lèi)型的“信念”，并由此選擇自己的行動(dòng)。

（二）中美貿(mào)易摩擦的過(guò)程

2018年3月22日，特朗普簽署總統(tǒng)備忘錄大規(guī)模對(duì)華加征關(guān)稅，中美貿(mào)易戰(zhàn)正式打響。中美兩國(guó)開(kāi)始了第一次博弈，美國(guó)時(shí)間2018年3月22日，白宮發(fā)布關(guān)于美國(guó)針對(duì)301調(diào)查行動(dòng)的總統(tǒng)備忘錄，闡述了美國(guó)301調(diào)查結(jié)果和針對(duì)該結(jié)果的總統(tǒng)指示。美國(guó)總統(tǒng)特朗普簽署的總統(tǒng)備忘錄，對(duì)于特定中國(guó)商品美國(guó)將征收25%的關(guān)稅，并限制中國(guó)企業(yè)對(duì)美投資并購(gòu)。特朗普在白宮簽字前對(duì)媒體表示，將對(duì)中國(guó)1300多種進(jìn)口商品加征關(guān)稅，涉及金額500億美元，用以懲罰中國(guó)鋼鐵、鋁貿(mào)易和“竊取知識(shí)產(chǎn)權(quán)”。

北京時(shí)間2018年3月23日凌晨，中國(guó)政府第一時(shí)間做出回應(yīng)，商務(wù)部發(fā)布了“針對(duì)美國(guó)進(jìn)口鋼鐵和鋁產(chǎn)品232措施的中止減讓產(chǎn)品清單并征求公眾意見(jiàn)”，擬對(duì)自美進(jìn)口部分產(chǎn)品加征關(guān)稅。中國(guó)商務(wù)部明確表態(tài)：堅(jiān)決反對(duì)美301調(diào)查決定，已做好充分準(zhǔn)備堅(jiān)決捍衛(wèi)自身合法利益。

2018年5月3日，美國(guó)總統(tǒng)特使、財(cái)政部長(zhǎng)姆努欽率美方代表團(tuán)訪華，中美貿(mào)易談判正式開(kāi)啟。但是，沒(méi)過(guò)多久特朗普臨時(shí)變卦，加征關(guān)稅。2018年5月15日，中國(guó)主席特使、中美全面經(jīng)濟(jì)對(duì)話中方牽頭人劉鶴率中方代表團(tuán)赴美訪問(wèn)，就兩國(guó)經(jīng)貿(mào)問(wèn)題進(jìn)行磋商。2018年5月19日，中美兩國(guó)就雙邊經(jīng)貿(mào)磋商發(fā)表聯(lián)合聲明，同意不打貿(mào)易戰(zhàn)并鼓勵(lì)雙向投資，將實(shí)質(zhì)性減少美對(duì)華貨物貿(mào)易逆差，中方將大量增加自美購(gòu)買(mǎi)商品和服務(wù)。這是中美的第二次談判結(jié)果，但是不久特朗普又變卦，開(kāi)始對(duì)中國(guó)商品征收高關(guān)稅。2018年5月29日，白宮發(fā)表聲明稱(chēng)將在6月15日公布限制對(duì)華貿(mào)易的具體措施。中國(guó)商務(wù)部立即指出這一聲明顯然有悖于不久前中美雙方在華盛頓達(dá)成的共識(shí)。5月30日至6月2日，中美進(jìn)行了第三輪談判。美國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)羅斯和中國(guó)副總理劉鶴在結(jié)束兩天的討論后沒(méi)有發(fā)表聯(lián)合聲明，美國(guó)代表團(tuán)沒(méi)有發(fā)表評(píng)論就啟程回國(guó)。新華社在一份簡(jiǎn)短的聲明中表示，羅斯和劉鶴取得了“具體的進(jìn)展”，但沒(méi)有詳細(xì)說(shuō)明。但新華社也警告稱(chēng)，如果美方出臺(tái)包括加征關(guān)稅在內(nèi)的貿(mào)易制裁措施，雙方談判達(dá)成的所有經(jīng)貿(mào)成果將不會(huì)生效。這里我應(yīng)用了簡(jiǎn)單的多階段博弈來(lái)描述中美雙方貿(mào)易摩擦過(guò)程。

（三）非理性博弈的策略?xún)?yōu)勢(shì)

網(wǎng)上總會(huì)有人評(píng)價(jià)特朗普是瘋子，批評(píng)他是不理性的。特朗普之所以看起來(lái)瘋狂是因?yàn)樾纬莎偪竦拿暎芙o自身帶來(lái)一定的策略?xún)?yōu)勢(shì)， 即使這樣做可能會(huì)造成一些 (理智所不允許的)損失。獲得一種瘋狂非理性的名聲在重復(fù)博弈中是一種十分重要的策略，我們經(jīng)常會(huì)發(fā)現(xiàn)在該博弈的幾次重復(fù)中表現(xiàn)的非理性，對(duì)自己是很有利的，這可能會(huì)為其帶來(lái)增加“長(zhǎng)期利潤(rùn)”的名聲與實(shí)惠。特朗普的非理性博弈不能簡(jiǎn)單地用經(jīng)濟(jì)學(xué)上的即期盈虧的絕對(duì)值來(lái)衡量，有時(shí)候更注重長(zhǎng)期利潤(rùn)。特朗普開(kāi)展中美貿(mào)易戰(zhàn)，以“傷敵一千自損八百”的方式求得雙方力量的重新調(diào)整，試圖改變中美雙方的利益格局。特朗普的本意應(yīng)該是想通過(guò)影響中國(guó)對(duì)美國(guó)會(huì)如何行為的預(yù)期，來(lái)限制中國(guó)的選擇，從而促使中國(guó)采用對(duì)美國(guó)有利的選擇，即引導(dǎo)中國(guó)的行為選擇盡量符合美國(guó)的利益。

三、中美貿(mào)易摩擦可能出現(xiàn)的結(jié)果

（一）雙方通過(guò)談判和解，相互妥協(xié)

中美雙方利用擬定征稅清單15天以及公示30天的期限，針對(duì)各自訴求進(jìn)行磋商，并達(dá)成初步協(xié)議，特朗普公布的針對(duì)600億美元商品的懲罰性關(guān)稅沒(méi)有實(shí)施。如果特朗普最重要訴求在于縮小美國(guó)對(duì)中國(guó)的逆差，方法有兩個(gè)，一是擴(kuò)大我國(guó)對(duì)美國(guó)的貿(mào)易進(jìn)口，二是縮小我國(guó)對(duì)美國(guó)的貿(mào)易出口。[姜超、李金柳、宋瀟 《陰云下的角力！——中美貿(mào)易戰(zhàn)的影響與應(yīng)對(duì)》姜超宏觀債券研究 2018年03月27日]從現(xiàn)在的局面看，中國(guó)擴(kuò)大對(duì)美國(guó)的進(jìn)口可能性更大，我國(guó)在不同場(chǎng)合說(shuō)過(guò)“不以追求貿(mào)易順差為目標(biāo)，希望擴(kuò)大進(jìn)口”。整體來(lái)說(shuō)，如果能夠通過(guò)談判和解，雙方相互妥協(xié)，將會(huì)是貿(mào)易戰(zhàn)最好的結(jié)果。

（二）沖突升級(jí)導(dǎo)致關(guān)稅對(duì)象擴(kuò)散

貿(mào)易沖突升級(jí)，美國(guó)不僅對(duì)目前提到的600億美元商品征稅，更將關(guān)稅擴(kuò)大到全部中國(guó)出口的商品。但是中國(guó)也不會(huì)示弱，按照中國(guó)“同等規(guī)模、同等金額、同等強(qiáng)度”的原則，中國(guó)可能會(huì)對(duì)美國(guó)1500億美元進(jìn)口商品征稅，美國(guó)對(duì)中國(guó)出口一年也就1500億美元左右。所以，如果貿(mào)易戰(zhàn)繼續(xù)開(kāi)打，對(duì)雙方都沒(méi)有好處。

（三）貿(mào)易戰(zhàn)全面爆發(fā)

中美貿(mào)易摩擦最壞的結(jié)局，雙方持續(xù)加碼，最后兩國(guó)經(jīng)濟(jì)徹底隔絕。貿(mào)易戰(zhàn)的源起，一般是互相指責(zé)對(duì)方不夠開(kāi)發(fā)市場(chǎng)，對(duì)自己的企業(yè)補(bǔ)貼過(guò)多。[連岳 《中美貿(mào)易戰(zhàn)兩種結(jié)局猜想》價(jià)值中國(guó) 2018年]所以，我認(rèn)為貿(mào)易戰(zhàn)不太可能走向最壞結(jié)局，大概是走向好結(jié)局，市場(chǎng)更加開(kāi)放。回顧各類(lèi)貿(mào)易戰(zhàn)，都是互相封閉市場(chǎng)，損人損己。而自由貿(mào)易，互相開(kāi)放市場(chǎng)，利人利己。所以，我認(rèn)為貿(mào)易戰(zhàn)全面爆發(fā)的可能性還是很小的。

四、中國(guó)應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦的措施

雖然貿(mào)易戰(zhàn)停火，但博弈仍在繼續(xù)，因此中國(guó)要做好應(yīng)對(duì)的措施。對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)，新考驗(yàn)的來(lái)臨不過(guò)是時(shí)間問(wèn)題。在博弈論當(dāng)中老師曾講過(guò)，當(dāng)對(duì)方用非理性手段來(lái)對(duì)付你的時(shí)候，你要想維護(hù)自己利益，你也只能使用非理性手段來(lái)對(duì)付它。但是當(dāng)你用非理性手段來(lái)和對(duì)方進(jìn)行博弈的時(shí)候，如果說(shuō)對(duì)方也使用非理性手段，就有可能造成兩敗俱傷。但如果說(shuō)你是理性的，則有可能讓你的利益受到損失，這樣要求我們面對(duì)非理性的行為的時(shí)候，需要把握住和對(duì)方博弈的火候。在面對(duì)利益沖突的時(shí)候，既要敢于斗爭(zhēng)，又要把握好斗爭(zhēng)的力度。邊緣策略就是一種不懼斗爭(zhēng)，又不會(huì)走向斗爭(zhēng)失控的策略。

在應(yīng)對(duì)特朗普非理性博弈的過(guò)程中，中國(guó)應(yīng)該使用邊緣策略。邊緣政策的實(shí)質(zhì)是一種用非理性的態(tài)度去面對(duì)另外一種非理性。但是這種非理性的態(tài)度要拿捏的比較精準(zhǔn)、不讓局面失控，不讓它滑向兩敗俱傷的結(jié)果。

這樣一種邊緣策略，其實(shí)習(xí)主席也曾提出來(lái)過(guò)，叫做底線思維。當(dāng)美國(guó)使用非理性的手段和我們進(jìn)行博弈的時(shí)候，我們應(yīng)該做好最壞的打算，把最糟糕的結(jié)果先想到，然后衡量最糟糕的結(jié)果給我們帶來(lái)的損失會(huì)有多大。 在這個(gè)基礎(chǔ)之上，再去爭(zhēng)取對(duì)自己最為有利的結(jié)果。中國(guó)應(yīng)該采取底線思維方式來(lái)應(yīng)對(duì)中美貿(mào)易摩擦問(wèn)題。