現代農業產業化聯合體研究文獻綜述

湯文華

［提 要］農業產業化聯合體是當前國內農業經營組織制度的創新，是新時代中國經濟發展過程中出現的必然現象。梳理現代農業產業化聯合體的主體行為、合聯機制、影響因素和主體經營規模績效等方面的文獻并對其進行評述。并指出，未來可以進一步對農業產業化聯合體的組織模式、行為動機、合聯機制、影響因素、生成機理、政府扶持政策體系、實踐培育等方面展開研究，尤其是具有本土化、區域化的微觀研究需要加強。

改革開放40年我國經濟社會發展進入新時代，農業發展也進入現代化發展的新階段。為了推進我國農業現代化，黨的十九大報告提出鄉村振興戰略，要求構建“現代農業產業體系、生產體系、經營體系”，進行農業供給側結構性改革［1］。顯然，培育各類新型農業經營與服務主體是當前我國農業供給側結構性改革的重要抓手（韓俊,2016），而現代農業產業化聯合體是當前我國農業經營體制的又一次創新，是新型農業經營組織聯盟。“發展農業產業化聯合體是促進鄉村振興的重要舉措之一，農業產業化聯合體是構建現代農業經營體系、促進鄉村一二三產業融合和產業興旺的重要載體、也是實現小農戶和現代農業發展有機銜接的有效形式，是農業產業化發展到新階段的必然產物（農業部副部長葉貞琴，農民日報2017年11月6日）”［2］。不言而喻，現階段培育和發展農業產業化聯合體意義重大。因此，農業部等六部委在2017年10月13日聯合下發《關于促進農業產業化聯合體發展的指導意見》，以引導和培育我國農業產業化聯合體健康有序發展。顯然，農業產業化聯合體成為學界研究的熱點。以下主要從現代農業產業化聯合體的主體行為、合聯機制、影響因素和主體經營規模績效等方面進行文獻綜述。

一、現代農業產業化聯合體主體行為

20世紀50年代美國學者Davis&Goldberg提出了一個農業生產、加工和運銷有機結合的“農工綜合體”概念，2003年我國學者鄭定榮首次提出“農業產業化聯合體”新概念，并指出這種經營新體制新在“經營機構設置新、經營權限新和管理機制新”，是農村一二三產業融合發展的有效形式（禤燕慶等,2017）。20世紀20年代Chayanov通過研究俄國當時廣泛存在的家庭農場后認為，農戶是以滿足家庭消費為生產目的，關注最低風險而非利益最大化，其生產抉擇取決于自身的消費滿足與勞動辛苦程度之間的均衡，而不是成本收益的比較，因而其行為是非理性的。Polanyi(1957)和Scott(1976)繼承并發展了這一理論［3］。而Schultz(1964)指出農戶是理性的經濟人，其生產要素的配置行為符合帕累托最優原則，其行為是“貧窮而有效率”的［4］。隨 后Gary Bacher(1965)、Bamum&Squire(1979)、Taylor(1987)、Fafchamps&Sadou let(1991)等學者從不同角度論證農戶或家庭農場的理性經營行為。我國學者宋洪遠(1994)系統研究了中國改革開放以來農戶的經濟行為目標、行為狀況以及行為選擇等問題，認為農戶是以追求收入最大化為行為目標的理性經濟人，都陽(1999)、蒼靖(2003)、陸文聰(2004)等也持相似觀點。而黃宗智(1985,1990,2007)和韓耀(1995)等學者認為中國農戶行為既具有理性，又具有非理性的一面，應把二者結合起來分析［5］。

二、現代農業產業化聯合體合聯機制

合作是人類社會的普遍現象（Szathmary,2011;張康之,2007），在合作基礎上，社會生產和經濟績效才得以提高（Lee,2011;黃少安等,2011）［6］。1964年Hamilton提出“親緣選擇機制”用以解釋個體合作現象，認為具有親緣關系的個體間易于合作。后來，學者們相繼對此合作機制進行了論證(Lehmann&Keller,2006;Sigmund,2009)。2006年Hammerstein&Leimar從市場維度、共同利益和勞動分工三個角度解釋個體間的“直接利益”合作機制，認為個體間的合作源于“直接”的利益，并指出早期集市交易甚至某些群居生物都存在此合作機制。同時，學者們還研究了“互惠”合作機制，即互惠性引致人們之間合作（Axelrod&Hamilton,1981;Leimar&Hammerstein,2001;Gintis,2000）。“互惠”機制包括直接互惠、間接互惠和強互惠三種合作機制(汪丁丁、葉航等,2005)。在大范圍人類合作方面，Boyd&Richerson(2009)提出了“文化適應”合作機制，認為具有相同或相似文化認同的人們之間更容易合作［7］，我國學者韋森(2000,2003)也對此進行了研究。Williamson(1975)和Pierre&Bernard(2006)認為企業聯盟具有“交易費用節省”機制，并指出企業橫向或縱向一體化都有利于節省交易費用。Wernerfelt(1984)則分析了企業聯盟的“資源共享”機制，認為企業結成聯盟有利于促進聯盟內的資源充分利用與共享。隨后Eisenhardt&Schoo nhoven(1996)、Das&Teng(1998,2000)進一步研究了此問題。Kogut(1998)和Movery(1996)等研究了“學習機制”在企業聯盟中的作用。孫正東(2015,2016)和陳定洋(2016)分別在產業鏈接、要素流動和利益分配三方面分析了農業產業化聯合體合作機制［8］。蘆千文(2017)則從交易成本、互信互利和管理要素三維度研究了聯合體的合作機制［9］。

三、現代農業產業化聯合體的影響因素

人們之間合作會受到社會地位、財富、群體認同以及獎懲等的影響。社會地位對人們的合作行為產生重要影響(Cummins&Allen,1998;Nowak,M.A,2006)，［10］優勢地位往往促進合作(Olson,1965；Massen et al.,2010)，而處于劣勢地位的個體往往不利于合作(Rao,2011)。群體認同能夠提高人們之間的合作水平(Eaton,Eswaran&Oxoby,2011)，而群體異質性往往削弱群體合作(Khwaja,2009；Baldwin&Huber,2010)。同時，獎勵(Rand et al.,2009)、懲罰（Baldassarri&Grossman,2011）、溝通（Balliet,2010；Sutter&Strassmair,2009）、規范內化(Gintis,2003；Mealey,1995)、第三方介入(Bendor&Swistak,2001)等都有利于人們合作。神經元經濟學對人們合作給出了心智結構上的解釋(韋倩,2009)。農戶或家庭農場的發展深受國情(陳錫文,2002;姜長云、杜志雄,2017)、［11］政策法律(Hennessy,1998；Arnalte et al.,2008；程 國 強,2011;李 安 等,2014)［12］［13］和 農 地 產 權 制 度 的 影響(Feder&Noronha,1987；何一鳴、羅必良等,2014；黨國英,2018)［14］。同時，市場環境(Anne Gadomski&etc.,2005)、農業科技(Hamilton,2014；黃季焜,2013；柯柄生,2014)、［15］社會化服務體系(高強、劉同山、孔祥智,2013)［16］、區域農業資源稟賦(Anke Bisch off,2012；李谷成等,2013；魏金義、祁春節,2015)和農戶或家庭農場自身特質等都會對其產生影響(Helena Hansson&etc.,2013；朱啟臻,2013;陳永富等,2014)。合作伙伴選擇是企業聯盟形成的基本因素(Sarkar et al.,1998；Poppo&Zenger,2002;楊東奇等,2012)，有效的治理結構能夠促進聯盟穩定地發展(Hennart,2006；華幸等,2013)，良好控制與信任是聯盟成功的保障(Tiwana,2008；黃俊等,2013)。黃祖輝等(2002)研究了農民專業合作經濟組織穩定性成長的影響因素，鄭風田(2013,2017)［17］認為新型農業經營主體受到地理位置、經營規模、人力資本和社會資本的影響，蘆千文、張益(2017)發現農業產業化聯合體受到人才、技術、資金、土地等因素的制約，并提出相應對策［18］。

四、現代農業產業化聯合體主體規模經營績效

一些學者認為農場經營規模與農業生產效率之間具有正相關關系。Cornia(1985)通過研究秘魯、孟加拉國、泰國等國家的家庭農場后發現，農場經營規模與農業生產率之間呈正向關系。Prosterman&Hansidade(1996)對江蘇省吳縣的研究發現，規模經營的農場的農業產量要比普通農戶的產量高。Moreno-Perez等(2011)認為美國大農場經營效率較高，3個人就可經營一個1200多公頃的農場，而年產值可以超過200萬美元。一些學者經過研究后發現，農場適度規模經營更具效率。Anne Booth&Sundrum(1985)認為適度規模經營的農場才能獲得最高面積單產，規模過大或過小都會降低單位面積產量。Hall&LeVeen(1978)通過研究美國加利福尼亞的農場后發現，經營規模中等的農場最能節約成本，Hoque(1988)研究認為孟加拉國農場最佳經營規模為7英畝。也有學者研究發現農業規模經營與農業生產效率之間具有負相關關系。Sen(1962)、Bardhan(1973)在研究俄羅斯、印度等發展中國家的農業發展歷程后發現，農業規模經營不但不會帶來農業生產率的提高，而且兩者之間存在反向關系。這一結論也得到了一些實證研究的支持。Berry&Cline(1979)、Carter(1984)、Heltberg(1998)對巴西、印度、巴基斯坦等國的調查研究表明，農業生產規模與農業凈收益之間確實呈負相關關系。Reardon,Kelly&Crawford(1996)、Newell,Pandya&Symons(1997)的實證研究也驗證了這一結論。還有學者認為農場經營規模與效率之間存在其它關系。Carter&Wiebe(1990)認為農場經營規模與效率之間呈“U”型關系，Town seng,Kirsten&Vink(1998)的研究則表明兩者之間的關系并不顯著。李道和等(2014)［19］認為農民合作社通過穩健的治理機制實現服務規模化，從而提高了合作社的整體績效，高靜等(2018)通過實證檢驗了農民合作社能夠提高經濟效益和社會效益［20］。周加來等(2019)的研究也認為農民專業合作社是農民增收致富的穩定渠道［21］。張紅宇(2018)通過研究發現農業企業在帶動其它農業經營主體特別是小農戶方面作用突出［22］。

五、已有研究評述與研究展望

縱觀國內外關于農業產業化聯合體及其主體的研究文獻可以發現：一是國內外學者比較深入詳細地對農業經營主體，特別是個體農戶和家庭農場的經營行為進行了很好的研究，大多數學者贊成農業經營主體的經營行為具有理性，在農業經營過程中基于成本-收益的計算而進行生產決策。二是國內外學者具體研究了個體和組織間的合作問題，對人類合作機制進行了深入的研究，特別是對個體間、企業聯盟之間的合作機制作了較好的分析，但對農業經營組織特別是對農業產業化聯合體的合作及其合作機制研究尚顯不足。三是學者們對個體間合作、企業戰略聯盟和獨立的農業經營主體的影響因素進行了詳細的研究，但對農業產業化聯合體的影響因素的研究尚顯不足，需要未來進一步加強研究。四是國內外學者研究了小農戶、家庭農場、農民合作社、農業企業等的經營績效，但對于農業產業化聯合體經營績效的研究缺乏，這可能與農業產業化聯合體處于初步發展階段有關。

農業產業化聯合體的培育與成長發展在中國是個新現象。國內外學者盡管深入研究了人們個體間合作、企業聯盟合作和分散獨立經營狀態下的農戶、家庭農場、種養大戶、農業企業和農民合作社等，但個體或企業畢竟不是處于新時代下的中國現代農業產業化聯合體，研究表明，不同的經營行為主體其行為存在差異，因此農業產業化聯合體需要深入研究。

未來可以在農業產業化聯合體的組織模式、行為動機、合聯機制、影響因素、生成機理、政府扶持政策體系、實踐培育等方面對其展開研究，尤其是具有本土化、區域化的微觀研究值得進一步加強。