淺析核電建設(shè)項(xiàng)目檔案專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收工作
——以寧德核電一期工程項(xiàng)目檔案驗(yàn)收工作為例

文/中國(guó)廣核集團(tuán)有限公司 蒲玉波；中廣核工程有限公司 張燕斌

核電項(xiàng)目具有投資大（單臺(tái)機(jī)組超百億投資）、建設(shè)周期長(zhǎng)（一般CPR1000技術(shù)路線(xiàn)2臺(tái)機(jī)組建設(shè)周期約為60個(gè)月）、檔案門(mén)類(lèi)多且數(shù)量大（約1.5萬(wàn)卷，不含巖土芯樣、聲像等），參建單位多（建安、設(shè)備制造等涉及國(guó)內(nèi)外300余家合同商）等特點(diǎn)。

一、核電項(xiàng)目驗(yàn)收范圍

寧德核電是我國(guó)《核電中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃（2005～2020年）》頒布后開(kāi)工建設(shè)的第一座核電站，是福建省首座核電項(xiàng)目。項(xiàng)目規(guī)劃建設(shè)6臺(tái)百萬(wàn)千瓦級(jí)壓水堆核電機(jī)組，一次規(guī)劃，分期建設(shè)。一期工程建設(shè)四臺(tái)單機(jī)容量為108.9MW的壓水堆核電機(jī)組，采用CPR1000技術(shù)路線(xiàn)，4號(hào)機(jī)于2016年7月具備商運(yùn)條件，標(biāo)志著寧德核電一期工程全面建成投產(chǎn)。寧德核電一期工程各專(zhuān)業(yè)子項(xiàng)的驗(yàn)收工作分為初步驗(yàn)收和最終驗(yàn)收兩個(gè)階段。其中，初步驗(yàn)收階段分為水土保持、環(huán)境保護(hù)設(shè)施、項(xiàng)目檔案、竣工決算、消防設(shè)施、職業(yè)病危害控制效果評(píng)價(jià)、職業(yè)安全設(shè)施、工藝系統(tǒng)設(shè)備、建安工程及系統(tǒng)保護(hù)等10個(gè)專(zhuān)項(xiàng)。2017年11月，寧德核電一期工程項(xiàng)目通過(guò)檔案專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收。

二、核電項(xiàng)目檔案驗(yàn)收要求

（一）驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。核電項(xiàng)目檔案驗(yàn)收所使用的驗(yàn)收辦法要根據(jù)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收的依據(jù)，即批復(fù)可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)及有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目的修改、調(diào)整等審批文件來(lái)確定。根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》相關(guān)要求、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記辦法等規(guī)定，商用核電項(xiàng)目一般按照國(guó)家檔案局、國(guó)家發(fā)展改革委制定的《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》（檔發(fā)〔2006〕2號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《驗(yàn)收辦法》）進(jìn)行項(xiàng)目檔案驗(yàn)收，主要使用《國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA/T 28）和《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（GB/T 11822）兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。

（二）驗(yàn)收模式。國(guó)內(nèi)商用核電項(xiàng)目檔案專(zhuān)項(xiàng)竣工驗(yàn)收工作以往通常根據(jù)《驗(yàn)收辦法》要求，采用整體驗(yàn)收模式，即：在項(xiàng)目主體工程和輔助設(shè)施完工后，將項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程的文件材料作為一個(gè)整體進(jìn)行自檢、預(yù)檢及驗(yàn)收工作。這種模式最大的風(fēng)險(xiǎn)在于項(xiàng)目檔案驗(yàn)收單位（國(guó)家檔案行政主管部門(mén)）參與項(xiàng)目檔案的時(shí)間較為滯后，因核電項(xiàng)目準(zhǔn)備及建設(shè)周期較長(zhǎng)，一旦在驗(yàn)收時(shí)發(fā)現(xiàn)有檔案收集不完整等顛覆性的意見(jiàn)，會(huì)面臨整改難的問(wèn)題，輕則影響項(xiàng)目整體竣工驗(yàn)收，重則影響項(xiàng)目投產(chǎn)。在核電工程項(xiàng)目歷史上，曾出現(xiàn)過(guò)類(lèi)似項(xiàng)目檔案資料收集不全導(dǎo)致慘痛教訓(xùn)的經(jīng)驗(yàn)，“美國(guó)有一座建成的核電站由于檔案資料不全，政府當(dāng)局就不讓它投產(chǎn)，而它又沒(méi)辦法按要求補(bǔ)齊，結(jié)果只好改為常規(guī)電站，損失巨大。”因此，寧德核電一期工程采用按機(jī)組分階段完成初步驗(yàn)收工作模式，即：按照項(xiàng)目經(jīng)歷的項(xiàng)目前期、設(shè)計(jì)工作、設(shè)備采購(gòu)及工程建造（土建、安裝、調(diào)試）等不同階段工作，在項(xiàng)目各階段或?qū)I(yè)工作完成后按機(jī)組或?qū)I(yè)將相應(yīng)的文件材料作為一個(gè)子項(xiàng)進(jìn)行自檢、預(yù)檢及驗(yàn)收工作。采用階段性驗(yàn)收模式利于提前發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題，分解項(xiàng)目竣工驗(yàn)收工作壓力，為項(xiàng)目檔案通過(guò)最終驗(yàn)收奠定基礎(chǔ)。

（三）驗(yàn)收要求。根據(jù)《驗(yàn)收辦法》，重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收主要從完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性和完全性四個(gè)維度評(píng)價(jià)。1.完整性為前提。一是根據(jù)施工邏輯和順序，項(xiàng)目前期準(zhǔn)備，設(shè)計(jì)、土建、安裝及調(diào)試工作，設(shè)備采購(gòu)等活動(dòng)中形成的檔案應(yīng)完整、收集齊全、不可缺漏。二是在建設(shè)活動(dòng)中各種載體形式的文件材料（如：聲像、巖土芯樣、見(jiàn)證件、探傷片等）應(yīng)完整，從不同角度去反映項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程實(shí)際。2.準(zhǔn)確性為核心。一是項(xiàng)目檔案內(nèi)容與工程實(shí)際相一致，竣工圖修改到位，與構(gòu)筑物實(shí)體相符。二是記錄的形成與項(xiàng)目建設(shè)同步進(jìn)行，不得事后補(bǔ)編。三是各類(lèi)文件簽章手續(xù)完備、合法，重要憑證文件應(yīng)以原件歸檔，復(fù)印件要做好說(shuō)明。3.系統(tǒng)性為紐帶。一是項(xiàng)目檔案組卷及排序，應(yīng)清晰體現(xiàn)建設(shè)流程，不同階段文件不宜一同組卷。二是核電項(xiàng)目建設(shè)活動(dòng)一般按照核島、常規(guī)島及BOP子項(xiàng)劃分，并細(xì)分為土建、安裝、調(diào)試等活動(dòng)，因此項(xiàng)目檔案在同一階段內(nèi)應(yīng)分成不同的專(zhuān)業(yè)分別組卷。三是遵循文件材料形成規(guī)律，展現(xiàn)案卷特征，要盡量保持不同案卷及不同介質(zhì)檔案間的有機(jī)聯(lián)系、專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)、數(shù)量等，建立相應(yīng)的關(guān)聯(lián)關(guān)系。4.安全性為基礎(chǔ)。一是要重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目檔案保管條件，檔案庫(kù)房、密集架及檔案裝具以及相應(yīng)的安全設(shè)備設(shè)施是否滿(mǎn)足相關(guān)要求，并驗(yàn)證相關(guān)的日常管理記錄。二是關(guān)注文件載體本身及書(shū)寫(xiě)材料是否滿(mǎn)足檔案管理要求。三是關(guān)注信息安全，密級(jí)文件管理，以及文檔信息系統(tǒng)中數(shù)據(jù)安全等。

三、驗(yàn)收前組織及準(zhǔn)備工作

（一）明確驗(yàn)收時(shí)間及范圍。根據(jù)《驗(yàn)收辦法》要求，項(xiàng)目檔案驗(yàn)收應(yīng)在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收3個(gè)月前完成。寧德核電一期工程項(xiàng)目檔案驗(yàn)收工作分兩個(gè)階段開(kāi)展，第一階段：2015年，完成1#機(jī)及前期項(xiàng)目檔案驗(yàn)收工作。第二階段：2017年，完成2～4#機(jī)及其他輔助工程項(xiàng)目檔案驗(yàn)收工作。

（二）成立組織機(jī)構(gòu)，責(zé)任到人。2013年4月，寧德核電1#機(jī)正式商運(yùn)。1#機(jī)組商運(yùn)1年后正式成立以項(xiàng)目業(yè)主公司分管領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)，總承包單位分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長(zhǎng)，其他部門(mén)長(zhǎng)和參建單位分管領(lǐng)導(dǎo)為成員的項(xiàng)目檔案驗(yàn)收領(lǐng)導(dǎo)小組及以項(xiàng)目業(yè)主公司文檔部門(mén)負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)，總承包單位檔案部門(mén)負(fù)責(zé)人和技術(shù)審查部門(mén)負(fù)責(zé)人為副組長(zhǎng)，各相關(guān)部門(mén)、主要建安單位文檔及技術(shù)人員參與的項(xiàng)目檔案驗(yàn)收工作小組，推進(jìn)項(xiàng)目檔案專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收工作。

（三）驗(yàn)收前自查及評(píng)估。驗(yàn)收前自查及評(píng)估工作可以采取多種方式，關(guān)鍵在于能夠“提前發(fā)現(xiàn)問(wèn)題”，在寧德核電一期工程項(xiàng)目檔案驗(yàn)收前自查工作中，我們采取自查及同行評(píng)估兩種形式。一是由總承包單位組織各主體承包商開(kāi)展驗(yàn)收范圍內(nèi)項(xiàng)目檔案完整性、系統(tǒng)性、準(zhǔn)確性自查，形成自查報(bào)告報(bào)項(xiàng)目業(yè)主公司。二是由項(xiàng)目業(yè)主公司邀請(qǐng)行業(yè)內(nèi)相關(guān)專(zhuān)家、項(xiàng)目所在地省級(jí)檔案行政主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)共同評(píng)估項(xiàng)目檔案管理工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題。驗(yàn)收前自查及評(píng)估工作主要根據(jù)《驗(yàn)收辦法》要求的“完整性、系統(tǒng)性、準(zhǔn)確性及安全性”四方面進(jìn)行，重點(diǎn)關(guān)注：一查綜合管理工作，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目檔案管理體系及制度建設(shè)、文檔用設(shè)備設(shè)施及人員配備、文檔專(zhuān)（兼）職人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)等。二查具體業(yè)務(wù)工作，重點(diǎn)關(guān)注文件流轉(zhuǎn)控制，檔案收集、整理工作是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。三查實(shí)體檔案，即自查驗(yàn)收范圍內(nèi)各種檔案的完整性、系統(tǒng)性、準(zhǔn)確性，重點(diǎn)關(guān)注驗(yàn)收范圍內(nèi)檔案收集是否完整、齊全，文件是否準(zhǔn)確，檔案分類(lèi)是否合理。四是查檔案庫(kù)房、信息及保密安全。五查項(xiàng)目檔案利用，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目檔案編研及信息資源開(kāi)發(fā)工作。

（四）編寫(xiě)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告。根據(jù)《驗(yàn)收辦法》要求，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際，編寫(xiě)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告。報(bào)告包括：項(xiàng)目建設(shè)及項(xiàng)目檔案管理概況；保證項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)所采取的控制措施；項(xiàng)目文件材料的形成、收集、整理與歸檔情況，竣工圖編制情況及質(zhì)量狀況；檔案在項(xiàng)目建設(shè)、管理、試運(yùn)行中的作用；存在的問(wèn)題及解決措施。

（五）問(wèn)題整改及匯編各類(lèi)支持性材料。在組織正式驗(yàn)收前，一是要及時(shí)完成業(yè)務(wù)自查、同行評(píng)估工作中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改，收集和匯編相應(yīng)的支持性材料，以備復(fù)核。二是要完成項(xiàng)目檔案管理卷的整理，將項(xiàng)目檔案管理工作所涉及的程序、標(biāo)準(zhǔn)及開(kāi)展相關(guān)工作的支持性、證據(jù)性材料及取得的成果等匯編成冊(cè)。支持性材料大致可以分為：項(xiàng)目檔案工作體系文件匯編、項(xiàng)目檔案分類(lèi)及基礎(chǔ)工作成果匯編、項(xiàng)目檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)及監(jiān)督檢查材料匯編、項(xiàng)目文檔管理信息化材料匯編、項(xiàng)目檔案設(shè)備設(shè)施配置簡(jiǎn)介及清單匯編，檔案信息資源開(kāi)發(fā)及編研利用匯編等。

（六）匯報(bào)材料編寫(xiě)及驗(yàn)收前預(yù)演練。匯報(bào)材料主要是向驗(yàn)收專(zhuān)家介紹項(xiàng)目建設(shè)概況、項(xiàng)目檔案基本工作、工作亮點(diǎn)、自查工作中發(fā)現(xiàn)的不足及改進(jìn)行動(dòng)等。可以按照《驗(yàn)收辦法》要求分類(lèi)編寫(xiě)，通常由項(xiàng)目業(yè)主公司或總包單位統(tǒng)籌，業(yè)主公司、總包單位、監(jiān)理單位分別編寫(xiě)匯編材料。匯報(bào)材料應(yīng)“不重、不漏、不沖突”，既全面地介紹項(xiàng)目檔案工作，又要突出工作亮點(diǎn)。驗(yàn)收前預(yù)演主要根據(jù)相關(guān)工作標(biāo)準(zhǔn)及其他項(xiàng)目驗(yàn)收經(jīng)驗(yàn)反饋，模擬演練驗(yàn)收過(guò)程中可能的專(zhuān)家提問(wèn)，提前準(zhǔn)備回復(fù)的口徑和注意事項(xiàng)。同時(shí)實(shí)操演練現(xiàn)場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)設(shè)置、文檔信息查詢(xún)、庫(kù)房調(diào)卷等工作，查漏補(bǔ)缺。在回答專(zhuān)家提問(wèn)時(shí)，需關(guān)注八個(gè)問(wèn)題。一是聽(tīng)懂，考慮清楚后再謹(jǐn)慎作答。二是不懂就問(wèn)，專(zhuān)家會(huì)換一個(gè)角度詢(xún)問(wèn)。三是依據(jù)文件、實(shí)際情況回答問(wèn)題，緊緊圍繞提問(wèn)，語(yǔ)言簡(jiǎn)單明了。四是只說(shuō)自己的事，不說(shuō)別人的事。五是只說(shuō)該說(shuō)的事，用依據(jù)說(shuō)明問(wèn)題。六是自信而又不失謙虛，多解釋?zhuān)粻?zhēng)論。七是有誤解時(shí)把解釋權(quán)讓給更明白的人。八是要不得詆毀其他單位、部門(mén)或人員。

四、項(xiàng)目檔案驗(yàn)收工作實(shí)施

（一）首次會(huì)議。項(xiàng)目檔案驗(yàn)收工作首次會(huì)議程包括：項(xiàng)目驗(yàn)收組組長(zhǎng)介紹驗(yàn)收組專(zhuān)家成員；項(xiàng)目業(yè)主公司領(lǐng)導(dǎo)分別介紹參會(huì)人員情況和項(xiàng)目建設(shè)情況；項(xiàng)目業(yè)主公司文檔部門(mén)匯報(bào)項(xiàng)目檔案工作情況；總承包單位及監(jiān)理單位匯報(bào)項(xiàng)目檔案的收集、整理、歸檔、移交及質(zhì)量審核情況。匯報(bào)結(jié)束后，專(zhuān)家組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)，被檢查人員現(xiàn)場(chǎng)澄清和答復(fù)。

（二）實(shí)體檔案檢查。在寧德核電一期工程第一階段項(xiàng)目檔案驗(yàn)收工作中，驗(yàn)收組按綜合、前期、土建工程、安裝工程、設(shè)備及調(diào)試等業(yè)務(wù)分成5個(gè)小組，對(duì)相應(yīng)的實(shí)體檔案進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)。項(xiàng)目業(yè)主公司、總承包商和參建單位的技術(shù)、文檔人員現(xiàn)場(chǎng)配合，及時(shí)解答專(zhuān)家提問(wèn)。

（三）問(wèn)題澄清專(zhuān)項(xiàng)會(huì)。因核電項(xiàng)目檔案體量較大，參與驗(yàn)收的人員較多，時(shí)間也比較長(zhǎng)，部分問(wèn)題可能在現(xiàn)場(chǎng)查閱階段未能給專(zhuān)家滿(mǎn)意的解釋、澄清，經(jīng)與專(zhuān)家組溝通同意，增設(shè)一場(chǎng)問(wèn)題澄清會(huì)，驗(yàn)收組與驗(yàn)收單位進(jìn)行了充分溝通，并達(dá)成一致意見(jiàn)。

（四）末次會(huì)議。主要由項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組組長(zhǎng)宣讀本次項(xiàng)目檔案驗(yàn)收工作意見(jiàn)，對(duì)項(xiàng)目檔案管理情況進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，提出存在的問(wèn)題和整改建議。被驗(yàn)收單位做表態(tài)發(fā)言并部署整改行動(dòng)。

五、結(jié)論

核電項(xiàng)目因其涉核，在項(xiàng)目管理模式上與普通的民用工程可能會(huì)存在差異，進(jìn)而也會(huì)影響到項(xiàng)目文件的形成及文檔管理方式。同時(shí)核電項(xiàng)目根據(jù)不同的技術(shù)路線(xiàn)也采用不同的文件編碼及分類(lèi)體系，凡此種種會(huì)導(dǎo)致核電項(xiàng)目檔案管理及內(nèi)容構(gòu)成有很多的鮮明特征，因此在材料準(zhǔn)備或回答專(zhuān)家提問(wèn)時(shí)，要耐心細(xì)致、解釋清楚、不留疑問(wèn)。

同時(shí)，核電項(xiàng)目建設(shè)周期長(zhǎng)，項(xiàng)目檔案數(shù)量巨大，涉及單位多、人員廣，信息化程度較高，驗(yàn)收時(shí)間也較長(zhǎng)（一般為2至3天），條件允許的情況下，盡量組織相關(guān)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)模擬演練，熟悉環(huán)境，規(guī)范被檢查人員言行，提高解釋問(wèn)題準(zhǔn)確度及調(diào)檔效率。此外，在會(huì)務(wù)接待、會(huì)議組織及會(huì)議材料編寫(xiě)方面也應(yīng)考慮周全，做好相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。