博士生招生“申請-考核”制下信息化新挑戰及應對

陳鐵軍，楊 帆

（清華大學 研究生院，北京 100084）

一、引言

博士研究生作為創新人才的主體，為國家創新驅動發展提供了重要的基礎和保障。因此，博士研究生的培養日益成為一種重要的戰略資源，成為推動國家經濟發展的重要因素。我國高水平大學需要選拔與培養更多具有創新意識和創新能力的高質量博士研究生。

“申請-考核”制是一種對申請者進行全面衡量和考查的人才選拔方式，是目前國外世界一流大學研究生的主要選拔方式。我國長期以來實行“筆試+復試”的考試招生制度。伴隨著經濟、社會、教育結構的變遷與發展，學科人才選拔和生源國際競爭的迫切需求與傳統招生制度的矛盾日益凸顯。為提高研究生選拔質量，建立與培養目標相適應、有利于拔尖創新人才脫穎而出的招生制度，博士研究生考試招生制度亟須改革以適應和滿足高層次創新人才選拔的需求[1]。

近年來，我國多所高校率先探索試點，進而全面實施了博士研究生招生“申請-考核”制。博士生“申請-考核”制作為我國高等教育改革的重要著力點，為我國高水平的人才選拔增添了新的模式，贏得了社會共識。隨著博士生招生“申請-考核”制在我國高校研究生招生中的推廣，在流程視角下，“申請-審核”制實質上已經擴展包含了生源視角下的“普通招考”“碩博連讀”“直接攻博”三種招生方式[2]；在學習方式視角下，擴展包含了“全日制”與“非全日制”；在授予學位類型視角下，擴展包含了“學術學位”與“專業學位”。同時“申請-考核”制在我國部分高校針對某些特殊碩士項目，也已逐步成為主要的招考方式。“申請-考核”制以其自身的科學性已贏得學術人才選拔單位的心理認可和傾向性選擇，實施“申請-考核”制已成為我國研究生招生制度改革的大勢所趨。恰如文獻[2]中所述：“在全國部分重點高校試點了‘申請-考核’制，實踐證明，此種招生方式更有利于增強高校人才選拔自主權的獲得感，更有利于繼承發揚‘有教無類’教育思想和‘擇優錄取’基本原則，更有利于踐行‘管辦評分離’和‘放管服結合’治理理念。”

研究生招生信息化是我國研究生招生工作的重要組成部分，貫穿于研究生招生的全過程，深入研究生招生的各個環節，為不同群體提供多樣的服務，對于研究生招生管理與人才選拔具有舉足輕重的作用。研究生招生信息化是提高人才選拔效率、增強人才選拔科學性、保障人才選拔公平性的重要支撐手段。因此，有必要在《新時期研究生招生信息化的思考》[3]基礎上，以“申請-考核”制的視角，重新審視傳統的“筆試+復試”研究生招生信息化系統，對研究生招生信息化進行再思考，以滿足研究生招生信息化將要面對的人群范圍越來越廣、形式越來越多樣、內容越來越豐富、應用場景越來越廣泛的深層次需求。

二、“申請-考核”制下新挑戰

1.申請人數逐年增多，生源背景多元化

傳統的考試招生制度，組織考試包含命題、制卷、考試、閱卷等多個環節，風險和壓力較大，選拔效果不明顯。考試招生過程中，眾多考生多次往返校園和駐地參加考試，申請者需要付出較多的經濟和時間成本。“申請-考核”制提高了人才選拔的科學性和公平性，可降低或減少國家教育考試風險，降低社會成本，也提高了人才選拔的效率。因此，我國多所高校率先探索試點，進而全面實施了博士研究生招生的“申請-考核”制。我國的優質高校吸引了大量以往“不敢考、不想考、不能考”的人來申請，社會逐漸認同了“申請-考核”制的招生制度改革，同時也對研究生招生信息化帶來了極大的沖擊。主要表現為：①申請人數大幅增加。在全國博士研究生招生計劃中，開始“申請-考核”制高校試點的2011 年約為6.6 萬人，至“申請-考核”制已經全面推廣的2018 年增長至近9 萬人，年增幅約為5%，至2020 年極有可能突破10 萬人，招生計劃的快速增長，帶來我國博士研究生申請人數的大幅增長，滿足了提高人才選拔效率的迫切需求。從微觀層面，如圖1 所示，Q 大學2015-2018 年改革前后普通博士的申請人數由3600 人增加至超過5000 人，改革后申請人數保持相對穩定的高位，申請人數的增加帶來了信息量的幾何級數增長。②生源背景的多元化。從學位授予的統計數據看，全國通過普通招考的入讀博士人數不斷走低，而碩博連讀，直接攻博的學生比例則有大幅度提高，2008 年通過普通招考入學的博士生學位授予比例高達79%，2016 年則將至59.4%，而通過碩博連讀、直接攻博入學博士的學位授予比例則從2008 年9.4%增至2016 年32.1%。生源結構發生了根本性變化，即使在普通招考的生源內部，生源組成也更加復雜，申請人學術背景趨向多元化，生源結構高度多元化。同樣以Q 大學為例，如圖2 所示，“申請-考核”制,全面實施后，更加有利于吸引海外碩士學歷的申請人，Q大學歸國碩士生源占比逐年以0.5%增加，生源組成的復雜性決定了傳統招生信息庫采集已經無法滿足現有的生源報考需要。

圖1 Q 大學2015-2018 年生源總數

圖2 Q 大學2015-2018 年歸國碩士生源占比

2.管理者層級復雜化，管理權限漸變化

2018 年，隨著全國工程類專業學位研究生培養模式改革方案的落地，與之匹配的我國專業學位招考方式也逐步由試點進入到大范圍的推廣階段。其中以非全日制的工程博士研究生為例，早期的工程博士以“申請-考核”制招收專業博士。其中，“申請-考核”制為工程博士研究生招生提供了制度基礎，工程博士研究生招生為“申請-考核”制提供了實踐環節，兩者相輔相成，共同成長。實踐證明，“申請-考核”制不僅適用于學術型人才的選拔，同時也適用于專業型人才選拔。“申請-考核”制已成為面向應用和實踐的高端專業人才主要選拔方法。

在專業學位領域，更強調培養的交叉性、貫通性，因此采用項目制組織與實施基本單元的招考方式已日漸成為專業學位招生的主要招考方式。因此，在研究生招生信息化的管理視角下，其管理權限及管理層次復雜性主要表現如下兩個方面：①在實施過程中，管理者不再是單一的教育部（省教育廳）、高校研招單位、院系三級結構，而是跨學校、跨院系的項目組形式，即使在院系層級下，也有可能存在多個項目組的管理模式，我們稱之“0.5 級”的管理形式，而這種管理形式下，管理權責分配、管理實施都將對研究生信息化提出極大挑戰。②對于“申請-考核”制，包含了“個人申請-材料審核-綜合考核-監督保障-事故處理”的招生模塊化全流程，在其時間軸方向，管理者趨向多元化、管理權限趨向漸變化，教育部、招生單位、招生院系、導師、推薦專家、項目組負責人、監督保障機構（紀委）在整個鏈條中的不同階段、不同實施方案、不同模塊中的管理權責也各有不同。那么，如何隨著招生時間軸的推進，進行管理權責與層次的再分配，也給研究生招生信息化帶來了更加復雜的要求。

3.人才選拔公平性需求的迫切化

以考試分數作為公平判斷的依據，是目前社會普遍接受的人才選拔方式，而在高層次人才選拔中用“申請-考核”制后，社會對于公平性還有一些疑慮。打消社會對于人才選拔的公平性焦慮情緒，最有效的辦法即為信息公開，那么如何及時、有效、公正、持續地對社會進行“申請-考核”制的由招生簡章及目錄伊始至錄取入學的全流程信息公開，對于研究生招生信息化提出了更高要求。同時，對于考核全過程的多環節、多模塊、多手段的招生信息記錄，保證招生環節處處有留痕，也成為研究生招生信息化的努力方向。例如：在高層次人才選拔中，不同學科對人才具備的能力和素質是有一定差異的，甚至一些學科有特殊的個性要求，而對這些差異性特質的考試，統一考試是難以滿足的，如何在“申請-考核”制過程中，即能保證公平性，又能實施特殊性、個性化的考察，也是研究生招生信息化的努力方向。

隨著我國公民對于個人隱私權意識的增強，同時也為了加強研究生招生工作的規范性和嚴肅性，確保研究生招生的公開、公平、公正，需在信息公開的過程中，保證申請人提交的申請材料中，涉及個人隱私、國家保密信息的事項在有限權責范圍內進行陽光評審，這也是研究生招生信息化安全的重要組成部分。

4.人才選拔科學性的數字化

博士生招生“申請-考核”制是由申請人提出申請，招生院系組成專家組審查申請材料并進行綜合考核后擇優錄取。考生由填報個人簡單信息轉向申請人向申請院系提供滿足基本要求前提下的個性化、全媒體申請材料。研究生招生信息化的數據結構也由傳統結構化數據，向結構化與非結構化數據相結合為主轉變，其中非結構化的多媒體申請材料主要格式包括個人照片、各種證書掃描件、PDF 格式申請文件、短視頻個人特長展示等個性化信息，從而導致數據結構更加復雜，同時數據來源也更加復雜，不僅來自于申請人、教育部上級部門、招生單位、招生單位其他各部門的相關業務數據，同時也將來自于導師、評審專家、第三方評估機構等等。另外，根據教育部相關文件要求，申請人（考生）各種過程信息資料至少要保存一年，如此大規模的數據存儲、管理也對研究生招生信息化帶來了新的挑戰。

“申請-考核”制是以基層招生單位不斷實踐、總結、完善的基礎上，形成的一系列政策與措施，它打破了傳統考試制度對學術志趣和基本素養等方面素質考查不足的桎梏，有利于責任和權力的下放，有利于導師作為人才培養的主體進行人才選拔。“申請-考核”制依靠專家的學術判斷能力，發揮學科專家的作用，“選什么人、怎么選人”“考什么、怎么考”都由學科專家決定。因此，人才選拔手段豐富，形式也多種多樣。那么，在研究生招生信息化建設過程中如何適應、面對豐富的人才選拔手段以及形式多樣的考核方式，進行科學、有效的評價是目前需要的主要問題。

研究生招生數字化信息是提供人才選拔科學決策的重要依據，其數據挖掘的信息是各研究生招生單位評價生源質量的重要指標。因此除了提供信息精準管理和方便快捷的服務以外，研究生招生信息化還要對數字化招生信息進行深度挖掘，找尋規律，為各級部門人才選拔提供可靠的科學決策依據。在研究生招生信息化中構建多維度、模塊化、易實踐的專家預判系統，科學、全面、有效地評價學術人才，并進一步深入分析影響生源質量的因素，不斷優化和制定更加符合招生單位人才選拔標準的系統。

三、研究生招生信息化應對

1.研究生招生信息化與用戶體驗的深度融合

研究生招生信息化最基礎最重要的作用是確保研究生招生信息的精準管理，為各類群體提供方便快捷的人性化服務。尤其是基于互聯網思維浪潮，在招考方式進入“申請-考核”制后，申請人數逐年增多，生源背景更加多元化，管理者層次更加復雜背景下，研究生招生信息化的生命活力完全來自于各級用戶體驗度。因此，研究生招生信息化只有與用戶體驗深度融合，保證精準性與易用性，研究生招生信息化才能發揮其巨大優勢，而這種用戶體驗提升的本質則是研究生招生系統信息化的搭建者不能閉門造車，要傾聽各級使用者的多種不同的聲音，把觸角深入到各級用戶之中，從根本上優化工作流程，厘清各類角色的需求，提供不同層次、不同類型的服務。

2.研究生招生信息化與模塊化設計的深度融合

“選什么人、怎么選人”“考什么、怎么考”都由學科專家組決定。“申請-考核”制的本質是學術人才選拔的責任和權力下放的具體表征，那么不同學校、不同學科、不同專業、不同學位類型、不同層級管理者的人才選拔手段與形式都不盡相同，豐富的人才選拔手段，形式多樣的考核方式對研究生信息化系統的彈性具有較高需求。另一方面，“申請-考核”制小組成員獨立打分可以打消在高層次人才選拔中用專家判斷作為公平依據的疑慮，能夠體現以專家組集體判斷來保證人才選拔公平性，并及時、有效、公正、持續地對社會進行信息公開，因此研究生信息化又需具備一定的剛性。如何既能保持“申請-考核”制帶來的研究生信息化靈活性與彈性化，又能保持人才選拔公平性對于研究生信息化的剛性要求，研究生招生信息化與模塊化設計的深度融合成為必然選擇。每個模塊內部涵蓋的招生政策與公平性的設計機制是研究生招生信息化的骨架。人才選拔單位通過發布招生簡章，實施細則預設模塊間的邏輯關系，通過架構管理者層級關系預設模塊間的管理界限，從而保證“申請-考核”實施的彈性化，而一旦模塊間的邏輯關系與管理權限確定，則模塊間的軟連接又轉變為硬連接，以保證整個招生的公開、公平、公正。

3.研究生招生信息化與人工智能的深度融合

隨著招生“申請-考核”制的實施。考生由填報個人簡單信息轉向申請人向申請院系提供滿足基本要求前提下的個性化、全媒體申請材料。研究生招生信息化的數據結構也由傳統結構化數據，向結構化與非結構化數據相結合為主轉變，數據存儲空間爆發性增長，同時伴隨著申請人數的大幅增加，多年累積招生信息的疊加效應，研究生招生信息化由此進入了大數據時代。另一方面，伴隨著我國各級管理部門理念的轉變，相對于我國以往各部門都獨立開發對應信息管理系統，缺乏統一維護，造成各系統之間無法實現信息共享以及有效交流現象。我國各級管理部門正在逐步落實信息一體化建設，我國高校也正在逐步走出信息孤島困境，這也為研究生招生信息化進入大數據時代奠定了良好的數字化基礎。

近年來，隨著數據挖掘技術日益成熟，將數據挖掘技術用于研究生招生信息化與高校招生決策系統已成為我國研究生信息化建設者的共識。其中統計學、大數據和人工智能共同構造了數據挖掘技術的三大支柱，基于成熟的統計學方法與海量大數據的前提下，研究生招生信息化與人工智能技術深度融合成為了必然的因果關系。隨著人工智能技術深度融入研究生招生信息化，機器通過學習申請者的申請材料，考核過程中的錄音、錄像信息，以及生源個人征信的數據挖掘和經驗豐富的專家對于申請人的判斷，來構建能夠不斷進化的專家預判系統，為專家進行人才選拔提供可靠的依據，科學、全面、有效地評價學術人才。同時通過數據挖掘技術深度分析影響生源質量的因素，不斷優化，自我學習性地制定更加科學合理的招生單位人才選拔標準。當然，人工智能未來還牽扯到隱私問題，甚至是涉及保密、法律和倫理的問題，所以必須規范，僅作為“申請-考核”制專家進行人才選拔的輔助工具。

四、結束語

隨著我國教育教學改革的不斷深入，“申請-考核”制已逐步成為我國高層次創新人才選拔的主要方式。研究生招生工作方式正發生著巨大變化，基于新招生模式下衍生出的招生工作，由于得不到研究生信息化的支持，仍由各級用戶手工完成。在數字化的今天，各級用戶對研究生招生信息化的更新需求日益強烈，研究生招生信息化工作必將在研究生招生工作中發揮越來越重要的作用。一個數據精準、集成度更高、功能更齊全、靈活而穩定、安全而用戶體驗良好的研究生招生信息化系統必將成為研究生招生工作的重要組成部分，以解決招生過程中大量的重復人力勞動，形成規范化、標準化、管理化、科學化的工作流程，同時以各種豐富的統計分析、數據挖掘功能為學校招生管理工作的科學決策提供有力支持。