深化科研體制改革，構(gòu)建良好科研生態(tài)

楊洋　唐琳　蘭興　簡雪婷　陳琴

摘 要：自從中華人民共和國成立以來，科學(xué)的體制化是在整個(gè)社會的政治、經(jīng)濟(jì)大背景下發(fā)展起來的。而我國在中長期發(fā)展規(guī)劃設(shè)定中提出了要在2020年進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，就必須深化科研體制改革，構(gòu)建良好科研生態(tài)。那么我國傳統(tǒng)的科研體制存在什么弊端，科學(xué)管理體制需要在哪些方面進(jìn)一步加強(qiáng)和優(yōu)化，政府如何更加有效地對科技創(chuàng)新進(jìn)行管理和引導(dǎo)等一系列的問題需要引起人們更多的關(guān)注與重視，以進(jìn)一步尋求解決之道。

關(guān)鍵詞：科研體制;深化改革;科研管理

2019年6月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》（以下簡稱《意見》）。《意見》旗幟鮮明地提到“加快轉(zhuǎn)變政府職能，構(gòu)建良好科研生態(tài)”，并提出了堅(jiān)持刀刃向內(nèi)，深化科研領(lǐng)域政府職能轉(zhuǎn)變和“放管服”改革，建立信任為前提、誠信為底線的科研管理機(jī)制，正確發(fā)揮評價(jià)引導(dǎo)作用等決策。我國科研管理體制化的進(jìn)程實(shí)際上是指從中華人民共和國成立伊始，科研機(jī)構(gòu)建立之后，體制機(jī)制初步建立與逐步完善的過程。中國古代科技取得了矚目的成就，而近現(xiàn)代，中國的科學(xué)發(fā)展未能保持領(lǐng)先的地位。為什么中華文明孕育不出近代科學(xué)？這是值得人們反思和追尋的。

一、傳統(tǒng)科研體制存在的弊端

（一）集中型體制約束科研自主性

我國的科研體制是在學(xué)習(xí)前蘇聯(lián)的基礎(chǔ)上建立起來的集中型科研管理體制。該體制的最大優(yōu)點(diǎn)就是可以集中力量解決重大科技課題，在惡劣國際環(huán)境下將有限的資源向戰(zhàn)略目標(biāo)領(lǐng)域集中。實(shí)踐證明集中型科技體制在中華人民共和國成立初期快速縮小了與世界先進(jìn)水平的差距。但是在集中型科研體制框架下，科研單位和科技人員缺乏自主性與積極性，不利于發(fā)揮科技體制自身潛力，科研行政化趨勢明顯，這些使得科技工作與經(jīng)濟(jì)建設(shè)脫節(jié)，技術(shù)難以實(shí)現(xiàn)擴(kuò)散與多元化的轉(zhuǎn)移，科研機(jī)構(gòu)缺乏主動(dòng)性與積極性。因此，我國的科研體制體現(xiàn)出原始創(chuàng)新能力不足的弊端，提出的原創(chuàng)性理論少，與發(fā)達(dá)國家在創(chuàng)新突破和基礎(chǔ)性理論性研究方面差距較大。這也是在近代科學(xué)中為什么中國無法保持領(lǐng)先的重要原因。

（二）強(qiáng)制性制度變遷抑制創(chuàng)新性

我國科研體制的建立是基于以權(quán)力為中心的政治經(jīng)濟(jì)秩序下的安排，從中華人民共和國成立后科技體制衍化發(fā)展路徑可以看出，我國科研體制的變遷基本上是在中央領(lǐng)導(dǎo)下有秩序、有步驟的進(jìn)行的，從運(yùn)作方式上來看是以政府為主導(dǎo)的強(qiáng)制性制度變遷。強(qiáng)制性制度變遷以時(shí)間短、速度快為特點(diǎn)，運(yùn)用政府的權(quán)威性進(jìn)行貫徹和運(yùn)轉(zhuǎn)。但是強(qiáng)制性制度變遷不是來源于基層的現(xiàn)實(shí)需要和實(shí)際需求，而是根據(jù)政府的意愿。因此制度和實(shí)際情況會有一些不吻合，導(dǎo)致實(shí)施制度時(shí)效率低，積極性減弱，抑制了創(chuàng)新性。另一方面，強(qiáng)制性制度變遷來源供給單一，權(quán)利本位改變了科研內(nèi)驅(qū)力，容易讓個(gè)別學(xué)術(shù)不端、心思不正的人鉆空子，為了拿到經(jīng)費(fèi)耍“伎倆”，真正需要經(jīng)費(fèi)的好課題和好項(xiàng)目卻得不到扶持。

（三）科層制度體系使科研僵化

科層制度體系使科研僵化，這一格局帶來的后果不僅是科研機(jī)構(gòu)的碎片化建設(shè)和重復(fù)性浪費(fèi)，同時(shí)因?yàn)椴涣嫉墓倭胖髁x風(fēng)氣，科研實(shí)用性傾向的功利化，科研機(jī)構(gòu)的自我膨脹化，一定程度上帶有嚴(yán)格隸屬關(guān)系的行政化、低效率、等級壁壘的特征，不利于學(xué)術(shù)與科研機(jī)構(gòu)的自主性。同時(shí)，各部門也容易形成部門保護(hù)主義，缺乏互動(dòng)交流，使信息與資源不能共享，難以形成科研合力，不能達(dá)到科研整體化，一定程度上制約了科學(xué)體制化作用的發(fā)揮。例如，近日所提到的反對“科研圈子文化”，即缺乏道德底線的“科研圈子”。

二、政府對科技創(chuàng)新的管理和引導(dǎo)

（一）加快轉(zhuǎn)變政府職能

中央頒布的《意見》中提出政府部門要抓戰(zhàn)略、抓規(guī)劃、抓政策、抓服務(wù)，樹立宏觀思維，倡導(dǎo)專業(yè)精神，減少對科研活動(dòng)的微觀管理和直接干預(yù)，切實(shí)把工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)到制定政策、創(chuàng)造環(huán)境、為科研人員和企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)高效服務(wù)上。政府作為科研管理制度的“掌舵人”，其主要職能應(yīng)該立足于宏觀控制和提供公平，打造激勵(lì)機(jī)制的政策環(huán)境;轉(zhuǎn)變政府職能，嚴(yán)重打壓官僚主義、“權(quán)力大過天”等不良風(fēng)氣，減少對科研的直接干預(yù)，以保障科研自主性;減少政府對市場進(jìn)行干預(yù)，把市場的事推向市場來決定，減少對市場主體過多的行政審批等行為，降低市場主體的市場運(yùn)行的行政成本，促進(jìn)市場主體的活力和創(chuàng)新能力。

（二）政府應(yīng)大力堅(jiān)持“放管服”政策，正確引導(dǎo)科技創(chuàng)新

國家對于科研的主導(dǎo)容易導(dǎo)致管理的剛性有余，柔性不足。管理手段的行政權(quán)力逾越了學(xué)術(shù)權(quán)力，不利于發(fā)揮研究型大學(xué)學(xué)術(shù)管理的作用，對于學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)、科研方向創(chuàng)造性空間和環(huán)境預(yù)留不夠。因此，政府應(yīng)大力堅(jiān)持近日頒布的“放管服”政策，中央政府下放行政權(quán)，減少沒有法律依據(jù)和法律授權(quán)的行政權(quán)，理清多個(gè)部門重復(fù)管理的行政權(quán);要?jiǎng)?chuàng)新和加強(qiáng)監(jiān)管職能，利用新技術(shù)、新體制加強(qiáng)監(jiān)管體制創(chuàng)新;改革科技項(xiàng)目申請制度，優(yōu)化科研項(xiàng)目評審管理機(jī)制，讓最合適的單位和人員承擔(dān)科研任務(wù);實(shí)行科研機(jī)構(gòu)中長期績效評價(jià)制度，加大對優(yōu)秀科技工作者和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定支持力度，反對盲目追求機(jī)構(gòu)和學(xué)科排名，正確引導(dǎo)和評價(jià)科技創(chuàng)新。

（三）提供良好創(chuàng)新環(huán)境，構(gòu)筑科研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

政府在提供寬松且有益于創(chuàng)新的環(huán)境方面責(zé)無旁貸。譬如，在專利制度保護(hù)下，愛迪生等發(fā)明家將實(shí)驗(yàn)室發(fā)展成為不斷開發(fā)新產(chǎn)品的大企業(yè)。相反，倘若沒有專利制度等保護(hù)科學(xué)家的知識產(chǎn)權(quán)，那么到最后只會出現(xiàn)無人愿意為科學(xué)獻(xiàn)身的境況。同時(shí)，政府應(yīng)大力倡導(dǎo)科技企業(yè)增強(qiáng)自主創(chuàng)新意識，科技企業(yè)在發(fā)展過程中，不能只追逐經(jīng)濟(jì)利益而忽視自主創(chuàng)新能力的提高，需要加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，不斷提高自主創(chuàng)新意識，突破安于現(xiàn)狀的觀念，努力做成積極進(jìn)取、勇于探索、鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗、開放包容、追求卓越的創(chuàng)新型企業(yè)。要實(shí)現(xiàn)科研的可持續(xù)創(chuàng)新，政府就有必要提供良好的科研創(chuàng)新環(huán)境，構(gòu)建國家保障下的科研創(chuàng)新的健康網(wǎng)絡(luò)。

三、加強(qiáng)優(yōu)化科學(xué)管理體制的建議

（一）優(yōu)化整合人才計(jì)劃，構(gòu)筑科研創(chuàng)新平臺

國家要優(yōu)化整合人才計(jì)劃，支持中西部地區(qū)穩(wěn)定人才隊(duì)伍，發(fā)達(dá)地區(qū)不得片面通過高薪酬、高待遇競價(jià)搶挖人才，特別是從中西部地區(qū)、東北地區(qū)挖人才。加強(qiáng)宣傳，營造尊重人才、尊崇創(chuàng)新的輿論氛圍。實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新人才、資金、物質(zhì)、信息的自由交換和通暢配置。構(gòu)筑科研創(chuàng)新平臺，實(shí)現(xiàn)更多的資源共享，增強(qiáng)不同科研單元之間的互動(dòng)，消除信息障礙壁壘。促進(jìn)跨地區(qū)跨專業(yè)領(lǐng)域的合作，有效提高管理效率。創(chuàng)新要素要在動(dòng)態(tài)變化中實(shí)現(xiàn)對創(chuàng)新系統(tǒng)的自適應(yīng)，而系統(tǒng)內(nèi)部要保持相對動(dòng)態(tài)平衡，使優(yōu)勢進(jìn)一步集中和放大，從而更加優(yōu)化科學(xué)管理體制，加快建設(shè)國家級、多方面、系統(tǒng)的、跨領(lǐng)域的研究性領(lǐng)域。

（二）增強(qiáng)科研管理制度的彈性，完善科研管理設(shè)計(jì)

國內(nèi)學(xué)者饒毅認(rèn)為，中國的科技管理仍然處于“人治”階段，反映在不是由明確和客觀的規(guī)則在專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)發(fā)揮恰當(dāng)?shù)淖饔茫侨穗H關(guān)系在發(fā)揮重要甚至主導(dǎo)的作用。因此可見必須增強(qiáng)我國科研管理制度的彈性，移除科學(xué)工具性的影響，促進(jìn)科學(xué)自主性，完善自我監(jiān)督體制;加強(qiáng)對科學(xué)的認(rèn)識，減弱管理的機(jī)械化;大力減輕科研人員負(fù)擔(dān)，正確發(fā)放科研經(jīng)費(fèi)，杜絕少量研究者為了獲得更多的科研經(jīng)費(fèi)投機(jī)取巧，不去選不善張揚(yáng)、不加包裝的課題，抱著好大喜功、急功近利的心理;完善科研管理設(shè)計(jì)，確定多元主體，構(gòu)建協(xié)作機(jī)制，完善支持制度、投入機(jī)制實(shí)現(xiàn)多元化。

（三）重構(gòu)科學(xué)創(chuàng)新價(jià)值，構(gòu)建良好科學(xué)生態(tài)

隨著科技的發(fā)展，近代社會科技的功利化與行政化也日益嚴(yán)重。我國應(yīng)該逐步摒棄和消除科技的功利化，減少和杜絕管理人員擠占有限的優(yōu)質(zhì)資源，以行政權(quán)力干擾科研方向的情形，警惕以管理的名義妨礙科研進(jìn)步。科研管理體制的當(dāng)務(wù)之急是去除科研中的行政化，提高管理效率，重樹學(xué)術(shù)尊嚴(yán)，為科技創(chuàng)新人員提供一個(gè)相對寬松和包容的環(huán)境，對執(zhí)著研究的科研人員給予更多鼓勵(lì)，偉大的發(fā)明家愛迪生也是實(shí)驗(yàn)了1600多次才發(fā)明出電燈。只有這樣，才能有效激勵(lì)成員之間分工合作。追求科學(xué)應(yīng)當(dāng)允許失敗、強(qiáng)調(diào)積累，強(qiáng)調(diào)科學(xué)的自主性，構(gòu)建良好科學(xué)生態(tài)。管理的效用在于圍繞總體目標(biāo)作出準(zhǔn)確及時(shí)的決策，同時(shí)保持科研的自由和獨(dú)立，堅(jiān)決不能用權(quán)力來打壓科學(xué)的自主性與積極性。因此，促進(jìn)科學(xué)自主性的提高，也能促進(jìn)科研管理制度的優(yōu)化。

（四）在法治化軌道上深化科研管理體制改革

在科研管理上運(yùn)用“法治”，解放科研機(jī)構(gòu)和研究人員自主權(quán)，首先要保障科研人員的基本權(quán)利，習(xí)近平總書記曾指出“軟實(shí)力、硬實(shí)力，歸根到底要靠人才實(shí)力”。保護(hù)科研人員就是保護(hù)創(chuàng)新、促進(jìn)創(chuàng)新，法律應(yīng)該明確權(quán)利的邊界及其對應(yīng)的義務(wù)，特別是針對于實(shí)踐中較為突出的違法使用科研經(jīng)費(fèi)的行為類型、法律責(zé)任認(rèn)定、責(zé)任承擔(dān)方式都缺少明確統(tǒng)一的規(guī)定。只有立法才能讓科研人員安心踏踏實(shí)實(shí)搞研究，才能解決紅頭文件不能作為法律適用依據(jù)，改善科研人員的創(chuàng)新政策得不到有效落實(shí)的局面。

其次，法律應(yīng)該明確規(guī)定科研管理部門的權(quán)限。科研管理涉及眾多部門和領(lǐng)域，因此在科研管理權(quán)限的配置上，我國要注重提升科研管理效力，重視權(quán)力配置的“正確性”。樹立公正誠信的科研風(fēng)氣，重視科研項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、人才項(xiàng)目等的評審，以法律的形式明確科技違法行為的類型、責(zé)任和查處機(jī)制，將“法治”落實(shí)到科研管理上來。

參考文獻(xiàn)

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