淺析通用航空SMS建設

譚洋洋

摘 要：安全是民航業可持續發展的先決條件。隨著世界民航安全水平的提高，通用航空作為民航業重要的一部分，迫切需要建立一套完善有效的安全管理體系保證通用航空的安全運行。

本文從研究通用航空安全體系建設出發，根據國際民航組織和中國民航局關于安全管理體系建設的相關要求，在借鑒國外先進理念和方法的情況下結合我國通用航空的實際情況，分析了我國通用航空的發展現狀以及通航SMS構建與實施。

建立適用于我國通用航空的安全管理體系，旨在提高我國通用航空的安全管理水平，為通用航空公司以及安全管理部門提供一個科學的管理模式。

關鍵詞：通用航空；安全管理體系

一、緒論

1.1 國內研究現狀

在美國大大小小近兩萬個機場中，只有不到8000個是民航機場，而剩下的絕大部分都是通航機場。相比之下，我國目前通用航空機場僅有280個左右，且絕大部分均為臨時起降，現階段的通航飛行還主要依靠民用航空機場。我國通用航空和世界上發達國家相比，還有很大的差距，但是這也預示著巨大的發展空間。

相對于國外對SMS的研究，我國這方面發展相對比較滯后。在2002年體制改革后，我國民航運輸量快速增長、以及高事故率保持不下的雙重壓力下，從2004年也開始探索安全管理新體制。我國SMS研究主要由中國民航局推動，在對加拿大民航局、FAA等大量調研工作之后，2005年成立SMS領導小組和辦公室，在“十一？五民航安全規劃”中明確提出建立適應我國國情并滿足ICAO要求的中國民航SMS。中國民航總局于2007年10月23日發布了《中國民用航空安全管理體系建設總體實施方案》，明確了SMS要素，提出了SMS的認可要求，劃分了局方和民航企業事業單位在建立SMS過程中的責任，并說明各類民航企事業單位應根據局方修訂的相關規章和咨詢通告實施SMS建設。2009年7月，中國民航局飛行標準司頒發了資訊通告AC-145-15《維修單位的安全管理體系》，以指導按照CCAR-145部《民用航空維修單位合格審定規定》批準的維修企業建立符合要求的SMS[1]。在北京、西安機場、東航、春秋航空公司開展了試點工作，并對試點單位進行了檢查和評估。

二、通用航空SMS構建與實施

2.1 通用航空SMS的基礎

國際民航組織給出的SMS定義為：正式的、自上而下的、有條理的安全風險做法，包括必要的組織結構、問責制、政策和程序。是指建立安全政策和安全目標，通過對組織內部組織結構、責任制度、資源、過程、程序等相互關聯或相互作用的一系列要素進行系統性管理，實現安全目標的管理體系。

SMS由安全政策和安全文化為基礎并以安全風險管理為核心的4大部分12要素組成，這4個部分又稱為安全管理體系的“四大支柱”：1、安全政策和目標（管理者承諾和責任、安全職責、任命核心安全人員、協調應急預案、SMS文件化記錄）；2、安全風險管理（危險源識別、風險評估和減緩）；3、安全保證（安全績效監測和評估、變革管理、SMS的持續改進）；4、安全促進（培訓和教育、安全溝通）。其理論基礎來自于Reason模型理論，人是會犯錯的，事故是由多種因素組合而造成的，人只不過是導致事故發生的最后一個環節。所以，通過風險控制的方法可以阻止事故鏈的形成，從而避免事故發生；風險控制是一個全程控制的過程，包括事前的主動與防控制、事中的持續監督和事后的被動控制。只有找到真正的事故隱患才能預防事故發生。

SMS具有以下4個特點：1、使安全成為核心價值；2、面向全公司具有系統性的管理方式，特別強調必須有管理人員參與，面向全員，特別強調員工是SMS的關鍵；3、事前主動預防與事后被動管理兼備，采用安全評估和風險管理等手段積極預防事故；4、能與現有的工作流程及其它業務活動計劃兼容。

2.2 通用航空SMS構建內容

首先，通用航空使用空域隨意性比較大，有高空、低空、超低空等多個飛行空域，飛行作業涵蓋多方面，飛行時間不確定性大等特點。我國通用航空在SMS構建內容應該包括安全政策、運行環境、基礎保障和服務保障等四個方面。通用航空運行環境比民航運輸航空復雜，并且基礎保障設施薄弱，影響因素眾多，具有相關專業知識背景的人員較少，局方對通用航空的監督少，很多時候又難以監察到通航活動，事件報告也具有滯后性和不穩定性，通用航空在這些方面的安全管理操作上難于運輸航空。考慮到通用航空易受到多方面條件制約，根據《ICAO安全管理體系手冊》內容以及參考運輸航空公司、機場和空管SMS構建方法，結合我國通用航空特點并運用目標管理、系統管理和PDCA理論等等方法，建立我國通航SMS時應該側重于多個方面。因此，建立我國通用航空SMS內容分為4個模塊：SMS的基礎、運行、監督以及改進，這4大模塊構成一個閉合循環系統，不斷循環改進和完善。

2.3 通用航空SMS的實施

深刻理解SMS精髓所在，是科學策劃SMS實施方案的前提條件。作為企業最高管理層和SMS推行人員要具體學習領悟：ICAO公約附件6《航空器運行》第30次修訂要求和加拿大等航空企業推行SMS的做法。民航局發布的建立SMS的指導意見、指南和咨詢通告，比對要素差異（三者各有優勢），選擇最合適的內容。

通航SMS的實施方案、支持性文件、總體工作計劃和子計劃最好都要經過SMS專項領導小組進行研究和討論并統一修訂意見后，再將實施方案上報總經理批準實施。由于國內現在并沒有一個規范性的指導標準，各家通用航空公司實施SMS建設的具體步驟可參考ICAO向各國推薦的《ICAO——SMS手冊》并結合自身的業務特點以及所面臨的問題來建立一套符合局方要求和適合自身的安全管理體系。

通用航空SMS建設是一項復雜的系統工程，有其一套規范的要求，除了企業內部需要抽調專門力量組成項目推行機構，還需要借助外部專業機構或人員的幫助，獨立完成此項工作并通過審定要求困難較大而且最后可能也不一定能達到局方的要求標準。所以，通用航空企業可咨詢專業的安全管理顧問和機構，安全管理顧問或者機構可以通過其豐富的安全管理經驗指導企業完成通航SMS的建立工作，雙方可以通過合作建立合同方式避免通用航空企業走彎路或體系建立風險造成的時間和資金浪費。因此，通航企業具有必要向一些有豐富專業經驗的安全管理顧問或者機構咨詢SMS項目建設方面的經驗和幫助，在建立SMS過程中獲取風險管理和相關SMS人員培養等方面的培訓。通航SMS具體實施流程可參考圖3-3所示。

SMS項目實施方案完成后，還要制訂其附件總體工作計劃，需要對具體實施的項目內容、步驟要求、時間進度、責任劃分、注意事項等進行系統梳理。因為工作實施以及方案的結果都是一個動態的變化過程，在項目推進過程中只有不斷檢查、修正和完善總體的工作計劃，并結合SMS常用的系統管理、“PDCA”模式、過程管理和目標管理等管理方法，SMS實施方案才能夠得以正確實施，真正地發揮作用。

三、結束語

3.1 結束語

目前，本文以目前我國通用航空SMS的建設為研究背景，分析通用航空建設SMS過程中存在的漏洞和不足，并且在此基礎上借鑒國外相對成熟的安全管理經驗，建立一套合理的、科學的并符合我國通用航空行情的安全管理體系。通用航空的SMS建設不僅僅是滿足民航局的要求，同時也是保證企業自身生產順利運行的前提。

通對于本論文中提出的通航SMS相關建設的建議，是通過查閱民航資料和文獻來總結和提出的。具體的SMS實施方法的研究深度不夠，而且實施該內容后產生的效果也僅僅還停留在理論分析基礎上，需要在今后的研究中進一步跟進學習和改善。

參考文獻：

[1] 賴欣；羅鳳娥.航空公司安全管理體系（SMS）建設方法研究[J].價值工程，2014年25期7.