黑白合同中施工合同效力分析

趙紅杰

南水北調(diào)東線山東干線有限責(zé)任公司，山東 濟(jì)南 250014

一、黑白合同的實(shí)務(wù)操作本質(zhì)與效力研究

(一)問題的提出及本質(zhì)內(nèi)涵

該名詞起源于《全國(guó)人大常委會(huì)執(zhí)法檢查組關(guān)于檢查<中華人民共和國(guó)建筑法>實(shí)施情況報(bào)告》中，該報(bào)告為司法實(shí)務(wù)的操作提供了最早的依據(jù)。實(shí)務(wù)中此類屬于非法招投標(biāo)的范疇，“黑合同”是表面上一套公開合同對(duì)外，暗中又與訂立私下的合同，通過壓價(jià)或者墊資合同謀取非法利益，本合同當(dāng)然違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，其實(shí)質(zhì)是對(duì)承包方與實(shí)際施工人的利益均有較大的損害，另一方面增加了建設(shè)工程合同的額外成本，加劇了工程的風(fēng)險(xiǎn)性，最終將損害工程本身。

(二)效力界定研究

建筑工程實(shí)施過程中只能履行一份合同，因此對(duì)于其存在的兩份合同的效力問題很有研究必要。按照民事行為的要件分析，備案合同明顯屬于各方違背真實(shí)意思，因此，其效力的肯定存在理論阻礙。同時(shí)，法律明確規(guī)定了招投標(biāo)雙方應(yīng)當(dāng)遵循合同本身的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，對(duì)“黑合同”的合法性作出了明確的否定，但是在實(shí)務(wù)中一些特殊情形又賦予這些合同在某些情況下具有效力。

我國(guó)理論界有學(xué)者認(rèn)為，審查“黑合同”是否應(yīng)然有效應(yīng)審查其對(duì)經(jīng)濟(jì)的公序是否有損害。如發(fā)包方故意在中標(biāo)人中標(biāo)后私下又以壓低價(jià)款的方式簽訂另一份合同，首先，這種交易方式肯定損害了工程中標(biāo)方的利益，其次中標(biāo)時(shí)對(duì)于工程項(xiàng)目會(huì)有一個(gè)基礎(chǔ)性的價(jià)格，該價(jià)格會(huì)對(duì)中標(biāo)成本具有一定影響，所以此種情形一開始就對(duì)其他人公平的投標(biāo)資格造成了實(shí)際損害，另外這樣交易的模式也嚴(yán)重的違反了誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)正常的交易秩序造成了破壞，這種合同就如同我國(guó)有些學(xué)者認(rèn)定的那樣，本身就是僅存虛假意思表示訂立的合同，違反了反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法相關(guān)規(guī)定，而由此產(chǎn)生的后果表面上是對(duì)承包方的利益損害，實(shí)質(zhì)上是對(duì)其他投標(biāo)人的利益損害，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序嚴(yán)重的破壞，從而對(duì)市場(chǎng)建成工程領(lǐng)域不規(guī)范的現(xiàn)象縱容，對(duì)各項(xiàng)法律法規(guī)也造成損害，此種形式黑合同當(dāng)然無效。但是，如果并未損害社會(huì)公序只是為了規(guī)避資質(zhì)等方面的要求，此時(shí)黑合同可以進(jìn)行效力補(bǔ)正，而非絕對(duì)無效。

經(jīng)過招投標(biāo)程序后簽訂的合同，當(dāng)簽訂后客觀條件發(fā)生重大變化，與最初預(yù)設(shè)完全不符時(shí)，能否對(duì)有關(guān)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容做相應(yīng)的變通問題處理方面。筆者認(rèn)為：我國(guó)法律設(shè)定招投標(biāo)程序的目的在于維護(hù)公共利益、社會(huì)利益，但是建設(shè)工程由于項(xiàng)目復(fù)雜、履行期較長(zhǎng)的特點(diǎn)，在跨度較長(zhǎng)的合同履行期內(nèi)，加大了發(fā)生與最初招標(biāo)時(shí)所預(yù)設(shè)的客觀情況發(fā)生重大變化情形的可能性，如果此時(shí)不允許對(duì)相關(guān)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容做出相應(yīng)的調(diào)整，繼續(xù)執(zhí)行原合同約定，將會(huì)對(duì)一方當(dāng)事人而言則顯失公平并導(dǎo)致其重大損失，此時(shí)合同將難以繼續(xù)履行，從另一方面來講，也不符合招標(biāo)投標(biāo)法的立法宗旨也不利于建設(shè)工程市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。此情況下，根據(jù)《合同法》77條規(guī)定了各方可依據(jù)其意思自治對(duì)合同的內(nèi)容進(jìn)行變更從而有利于各方更加科學(xué)的行使自己的權(quán)利并履行其義務(wù)，所以現(xiàn)在法律允許對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整變通。

綜上，當(dāng)“黑合同”嚴(yán)重違反經(jīng)濟(jì)上的公序，對(duì)社會(huì)公共利益造成實(shí)際性損害時(shí)當(dāng)然無效，但在特定性情下可以進(jìn)行效力補(bǔ)正而有效。當(dāng)兩個(gè)合同均無效時(shí)，法院作出支付價(jià)款的判決也僅僅是依據(jù)不當(dāng)?shù)美强隙骋缓贤男ЯΑＭ瑫r(shí)，當(dāng)招標(biāo)時(shí)預(yù)設(shè)的客觀情況發(fā)生了重大變化，經(jīng)雙方協(xié)商對(duì)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容變更應(yīng)視為為合法，而不能直接將其認(rèn)定無效。

二、施工合同中如何對(duì)“黑白合同”進(jìn)行認(rèn)定問題

想在實(shí)務(wù)操作中能夠準(zhǔn)確辨別是否屬于“黑白合同”的問題，要從以下兩個(gè)方面進(jìn)行有效識(shí)別。首先，要區(qū)別其與合同的變更問題；其次，要明確承包合同中有關(guān)實(shí)質(zhì)性條款具體應(yīng)包括哪些方面內(nèi)容。

(一)“黑白合同”與合同變更的區(qū)分

合同變更的概念通說認(rèn)為：“有效成立的合同在尚未履行或者為履行完畢之前，由于一定的法律事實(shí)出現(xiàn)而使合同內(nèi)容發(fā)生改變。”而“黑白合同”產(chǎn)生于承包合同按法律規(guī)定招標(biāo)后的備案當(dāng)中，兩者具有明顯的差別。黑白合同是針對(duì)經(jīng)過招標(biāo)程序并經(jīng)備案手續(xù)后，雙方在沒有任何法律上及依據(jù)的前提下對(duì)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的條款進(jìn)行改變。普通合同變更體現(xiàn)民事領(lǐng)域意思自治原則屬于合法變更，而黑白合同則屬于為逃避行政主管部門監(jiān)管而為的違反強(qiáng)制性規(guī)定的行為，本身就是一種違法行為。

(二)有關(guān)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的認(rèn)定

按照《解釋》第21條規(guī)定，雙方之間再行訂立與備案合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容相左協(xié)議的，工程款結(jié)算應(yīng)以備案合同為根據(jù)。施工合同涉及條款眾多，而“黑白合同”僅僅是針對(duì)當(dāng)事人對(duì)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行變更約定而言，而非每一項(xiàng)條款變更均會(huì)轉(zhuǎn)化為“黑白合同”問題。因此，厘清哪些為實(shí)質(zhì)性內(nèi)容是研究黑白合同效力分析的重中之重。

我國(guó)《招投標(biāo)法》《解釋》中均提到了“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容”字眼，但是“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容”具體應(yīng)該限制在什么范圍內(nèi)，我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)中并沒有做出明確的規(guī)定。在司法實(shí)務(wù)中，審判法官習(xí)慣上將工程價(jià)款、質(zhì)量和工期等足以影響合同履行的事項(xiàng)劃分為“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容”的范疇，當(dāng)然，價(jià)款、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及工期對(duì)建筑工程履行中的每個(gè)環(huán)節(jié)都有直接的影響，均應(yīng)當(dāng)是需要在中標(biāo)協(xié)議書上進(jìn)行明確約定的內(nèi)容，除此之外，對(duì)于影響合同實(shí)際履行的事項(xiàng)也應(yīng)當(dāng)是“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容”的范疇，《合同法》對(duì)這個(gè)內(nèi)容有詳盡化規(guī)定，如標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、期限等對(duì)合同實(shí)施均具有實(shí)質(zhì)意義，回歸到建設(shè)工程中，除上述的三項(xiàng)內(nèi)容外，也涵蓋了工程項(xiàng)目范圍、結(jié)算方式、爭(zhēng)議解決方式以及違約責(zé)任等方面的明確化約定。

綜上，筆者認(rèn)為：一方面實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的認(rèn)定應(yīng)以其條款變更對(duì)合同實(shí)際履行有多大的影響，而非只有工期、價(jià)款等；另一方面，并非所有實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的變更均是違法行為，應(yīng)具體情形具體分析，如雙方對(duì)工期稍作調(diào)整等。筆者認(rèn)為，是否將該合同關(guān)鍵內(nèi)容的變更劃歸為黑白合同做無效處理，主要以該內(nèi)容的變更能否引起各方主體利益的失衡。

三、“黑白合同”在法律適用上的沖突

筆者通過對(duì)工程實(shí)踐中“黑白合同”調(diào)查分析，認(rèn)為建設(shè)工程施工合同糾紛工程價(jià)款支付方面一律否認(rèn)“黑合同”的做法欠妥當(dāng)。因?yàn)殡p方當(dāng)事人之所以簽訂黑白兩份合同，是因?yàn)槠洹鞍缀贤钡闹饕饔迷谟趹?yīng)付上級(jí)部門及建設(shè)行政主管部門的檢查而僅僅是作為備案使用，而非以實(shí)際履行為目的；而“黑合同”恰恰相反，它才是雙方間最為真實(shí)的意思。《解釋》做出該條款目的在于嚴(yán)格規(guī)范建筑市場(chǎng)秩序，在保障工程質(zhì)量的同時(shí)也具有保護(hù)承包人利益的價(jià)值取向。根據(jù)我國(guó)《民法》中公平合理原則，筆者認(rèn)為，只要“黑合同”中對(duì)于實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的變化不影響建設(shè)工程施工項(xiàng)目的工程質(zhì)量，沒有損害到國(guó)家社會(huì)及其他第三人的利益，則“黑合同”的約定可以優(yōu)先適用，但不能因此而免除當(dāng)事人其因違反行政管理規(guī)范所應(yīng)受到的處罰。