“廣泛撒網(wǎng)”還是“重點(diǎn)培養(yǎng)”？資源配置與創(chuàng)新績效: 行業(yè)和依托單位的調(diào)節(jié)效應(yīng)

(1.山東科技大學(xué) 文法學(xué)院,山東 青島 266590; 2.中國金融認(rèn)證中心，北京 100054; 3.重慶工商大學(xué) 商務(wù)策劃學(xué)院,重慶 400067)

1 引言

伴隨全球化趨勢，企業(yè)之間的競爭愈加取決于是否能夠及時(shí)且經(jīng)濟(jì)地創(chuàng)造或利用知識(shí)，這在技術(shù)快速發(fā)展的行業(yè)表現(xiàn)更為突出[1]。創(chuàng)新在公眾認(rèn)知領(lǐng)域獲得了巨大的合法性(legitimacy)，有些企業(yè)開始忽略新產(chǎn)品的商業(yè)可行性而“不計(jì)成本，不計(jì)后果”地進(jìn)行研發(fā)投入[2]。在政府作為主導(dǎo)的中國式“國家創(chuàng)新體系”下，要加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，創(chuàng)新更是被賦予了豐富的期望和含義。

在這種背景下，目前很少有實(shí)證研究關(guān)注創(chuàng)新的成本效益問題，或者說關(guān)注資源的分配與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系[3]。Lahiri和Narayanan[1]指出只有很少的實(shí)證研究表明創(chuàng)新與企業(yè)績效之間存在正向相關(guān)關(guān)系[4]，而且這種變量間的“相關(guān)關(guān)系”即使有一定的預(yù)測性，本質(zhì)上可能不是因果關(guān)系。Klingebiel和Rammer[3]的研究結(jié)論顯示更多的研發(fā)項(xiàng)目以及更審慎的項(xiàng)目選擇對新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)目存在顯著正向影響，這可能是目前唯一從資源配置角度出發(fā)的研究文獻(xiàn)。但該研究沒有關(guān)注不同的創(chuàng)新分類，例如突破性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新對資源的需求顯然存在較大的差異，不應(yīng)一概而論。此外，可能受限于不能獲取更詳細(xì)的數(shù)據(jù)，現(xiàn)有研究幾乎很少涉入到項(xiàng)目級(jí)別，大多以“組織”為分析層次。然而，在資源配置問題上，以“項(xiàng)目”為分析層次更有針對性。

本研究不但關(guān)注組織研發(fā)投入的規(guī)模問題，更關(guān)注其配置問題，即更關(guān)心如何有效地利用現(xiàn)有的資源。本研究根據(jù)創(chuàng)新程度不同，區(qū)分了突破性性創(chuàng)新與漸進(jìn)性創(chuàng)新，探究這兩類創(chuàng)新影響機(jī)制的異同。本文對資源配置策略不僅從寬度和選擇度進(jìn)行研究分析，還引入了多樣性這一維度同時(shí)考察其對不同創(chuàng)新的影響，豐富了資源配置策略的理論內(nèi)涵。最后，本文探究行業(yè)與依托單位的差異性調(diào)節(jié)效應(yīng)，有利于補(bǔ)足資源配置策略對創(chuàng)新績效影響機(jī)制的情境因素。

2 理論分析與研究假設(shè)

2.1 漸進(jìn)性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新

按照創(chuàng)新強(qiáng)度的不同，創(chuàng)新可以被分為漸進(jìn)性創(chuàng)新(incremental innovation)和突破性創(chuàng)新(radical innovation)兩種類型[5]。雖然按照吳曉波等[6]文獻(xiàn)，僅分為漸進(jìn)性和突破性創(chuàng)新并不能滿足分類的完備性，但這樣分類便于操作，只需識(shí)別突破性創(chuàng)新，其它類別就可以列入漸進(jìn)性創(chuàng)新[7]。本文沿用李占強(qiáng)[8]對突破性創(chuàng)新的定義：“突破性創(chuàng)新是以一套完全不同的科學(xué)原理或工程原理為主要基礎(chǔ)和主要驅(qū)動(dòng)力，大幅度提升產(chǎn)品性能或創(chuàng)造全新產(chǎn)品，深刻影響現(xiàn)有市場、產(chǎn)業(yè)或創(chuàng)造新市場、新產(chǎn)業(yè)，更好滿足顧客需求的長期高風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)商業(yè)化過程”。Garriga等[9]拓展了已有的相關(guān)研究，發(fā)現(xiàn)在開放式創(chuàng)新中外部知識(shí)的豐富程度(abundance of external knowledge)對漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新的影響不同。

2.2 寬度(廣泛撒網(wǎng))與選擇度(重點(diǎn)培養(yǎng))對創(chuàng)新績效的影響

創(chuàng)新是非常耗費(fèi)資源且風(fēng)險(xiǎn)極大的企業(yè)行為[10]，決策者并不能預(yù)知項(xiàng)目的結(jié)果，因此為獲取更多的機(jī)會(huì)，組織可能將資源分配給許多不同的項(xiàng)目。例如，SONY公司為了研發(fā)Video Tape Recorder就同時(shí)建立了20至30個(gè)項(xiàng)目組以增加市場成功的機(jī)會(huì)[11]。這種確定了研發(fā)領(lǐng)域，但研發(fā)產(chǎn)品則由不同項(xiàng)目組來定義的方式類似于“廣泛撒網(wǎng)”。與此不同的情形是，有些創(chuàng)新目標(biāo)已經(jīng)非常明確，但其中存在技術(shù)難題，這需要集中精力的解決難題，也叫“科技攻關(guān)”，這在工程技術(shù)領(lǐng)域尤為常見。例如，天士力集團(tuán)在復(fù)方丹參滴丸的有效成分提取和滴制工藝技術(shù)的持續(xù)投入，并最終取得突破性創(chuàng)新[8]。這種明確具體目標(biāo)，集中所有資源解決問題的方式類似于“重點(diǎn)培養(yǎng)”。

寬度(breadth)是指組織平行開發(fā)項(xiàng)目的個(gè)數(shù)[3]，或者說將既定的資源投入到不同的項(xiàng)目上，寬度越大表示支持并行的項(xiàng)目越多，越偏向于“廣泛撒網(wǎng)”。選擇度(selectiveness)是指組織對不同項(xiàng)目的區(qū)別對待[3]，表現(xiàn)為對不同項(xiàng)目的投入力度差異，選擇度越高，表示組織對重點(diǎn)項(xiàng)目的重視程度較高，或者說更重視“重點(diǎn)培養(yǎng)”。顯然，“廣泛撒網(wǎng)”和“重點(diǎn)培養(yǎng)”的不同策略并不是互斥的，甚至是相輔相成且缺一不可的，兩者只是側(cè)重點(diǎn)不同。

一般來說，創(chuàng)新項(xiàng)目的寬度越大，組織獲得的機(jī)會(huì)越多，從而可能導(dǎo)致更多的漸進(jìn)性創(chuàng)新，這類似于開放式創(chuàng)新領(lǐng)域研究中的搜索寬度。諸多研究也都已經(jīng)證明了搜索寬度對創(chuàng)新績效的正向影響[12]。同時(shí)，創(chuàng)新項(xiàng)目的選擇度越高，說明組織對重點(diǎn)項(xiàng)目給予了更多的重視，投入了更多的資源，更有利于突破性創(chuàng)新的孕育。基于上述分析，本研究提出如下假設(shè)：

H1寬度對漸進(jìn)性創(chuàng)新存在顯著正向影響。

H2選擇度對突破性創(chuàng)新存在顯著正向影響。

2.3 多樣性對創(chuàng)新績效的影響

國家統(tǒng)計(jì)局在對研究與試驗(yàn)發(fā)展(research and development, R&D)的定義中將其分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展三類活動(dòng)。在這個(gè)基礎(chǔ)上，根據(jù)CNERCs的特點(diǎn)，將R&D細(xì)化為：基礎(chǔ)研究，應(yīng)用研究，試驗(yàn)發(fā)展，生產(chǎn)試制與設(shè)計(jì)，示范推廣與服務(wù)以及生產(chǎn)性活動(dòng)。根據(jù)2002年公布的Frascati Manual[13]中的建議，“國際上通常采用R&D活動(dòng)的規(guī)模和強(qiáng)度指標(biāo)反映一國的科技實(shí)力和核心競爭力”。在一個(gè)組織中，R&D表征了組織對研發(fā)活動(dòng)的重視程度。

多樣性(diversity)也稱為異質(zhì)性(heterogenicity)。在網(wǎng)絡(luò)研究領(lǐng)域，已有諸多研究證明節(jié)點(diǎn)的多樣性能促進(jìn)創(chuàng)新績效[14]。創(chuàng)新項(xiàng)目分屬不同的R&D類型，其多樣性具有網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)多樣性類似的效應(yīng)。例如，基礎(chǔ)研究不能直接產(chǎn)生效益，應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展等又建立在基礎(chǔ)研究的基礎(chǔ)上。因此，所有的類型應(yīng)該都不可或缺，創(chuàng)新項(xiàng)目如何在這些類型中進(jìn)行分配對創(chuàng)新績效產(chǎn)生一定的影響。

如果每一個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目都屬于不同的R&D類型，多樣性指數(shù)最高，反之則最低。多樣性程度高，表明創(chuàng)新項(xiàng)目在不同的R&D類型間分布越均勻，創(chuàng)新項(xiàng)目之間能形成更好的依賴關(guān)系，這無論對漸進(jìn)性創(chuàng)新還是突破性創(chuàng)新都有利。基于上述分析，本研究提出如下假設(shè)：

H3a多樣性對漸進(jìn)性創(chuàng)新存在顯著正向影響。

H3b多樣性對突破性創(chuàng)新存在顯著正向影響。

2.4 依托單位的調(diào)節(jié)效應(yīng)

國家工程技術(shù)研究中心主要依托于行業(yè)、領(lǐng)域科技實(shí)力雄厚的重點(diǎn)科研機(jī)構(gòu)、科技型企業(yè)或高校，依托單位的性質(zhì)類型對創(chuàng)新績效會(huì)有不同的影響效應(yīng)。已有研究發(fā)現(xiàn)依托單位與國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室具有互動(dòng)關(guān)系[15]，還有研究指出依托單位在科學(xué)基金管理體系和運(yùn)行機(jī)制中的戰(zhàn)略定位[16]。

根據(jù)國家政策要求依托單位分級(jí)分類管理，因此對依托單位進(jìn)行分類是實(shí)現(xiàn)分級(jí)分類管理的前提。在國家自然科學(xué)基金依托單位的研究中，劉多等[17]根據(jù)依托單位的隸屬關(guān)系、性質(zhì)、規(guī)模等分類標(biāo)準(zhǔn)，指出在不同情境中可加入更多分類要素[19]。CNERCs從集中在高校與研究所，發(fā)展到企業(yè)參與，近年來改制研究所占比重逐漸增多。從資源配置角度來看，高校和研究所的性質(zhì)趨同，更多體現(xiàn)國有和非營利特征，本文定義其為依托教研單位的組織，由于他們的管理模式相對程序化，如果獲得更多財(cái)力人力的支持(即寬度)在促進(jìn)漸進(jìn)性創(chuàng)新上的效果更好；同時(shí)，更多的選擇度將更有利于促進(jìn)突破性創(chuàng)新。企業(yè)與改制研究所性質(zhì)逐漸趨同，體現(xiàn)一定的市場化成分，本文定義其為依托非教研單位的組織，他們更傾向于市場化的管理模式，自由度相對較高，因此，上述兩種關(guān)系的影響效果會(huì)相對更弱。基于上述分析，本研究提出如下假設(shè)：

H4a依托單位對寬度與漸進(jìn)性創(chuàng)新之間的關(guān)系產(chǎn)生差異性調(diào)節(jié)效應(yīng)，依托教研單位的資金寬度(H4a1)和人力資源寬度(H4a2)與漸進(jìn)性創(chuàng)新之間關(guān)系更強(qiáng)。

H4b依托單位對選擇度與突破性創(chuàng)新的關(guān)系上產(chǎn)生差異性調(diào)節(jié)效應(yīng)，依托教研單位的選擇度與突破性創(chuàng)新之間關(guān)系更強(qiáng)。

2.5 行業(yè)的調(diào)節(jié)效應(yīng)

諸多研究發(fā)現(xiàn)，行業(yè)屬性的變化在一些變量關(guān)系中會(huì)起到重要的調(diào)節(jié)效應(yīng)。當(dāng)前，對行業(yè)的劃分，以各自獨(dú)特的內(nèi)在屬性為劃分依據(jù)，比較通用的一種是分為動(dòng)態(tài)型和穩(wěn)定型兩種類型[18]。在知識(shí)管理領(lǐng)域，Williams和Lee[19]研究發(fā)現(xiàn)開發(fā)和利用新知識(shí)對穩(wěn)定的行業(yè)更為有利。由此可知，行業(yè)因素會(huì)影響創(chuàng)新績效。

行業(yè)的不同可能意味著競爭程度、技術(shù)更新速度或創(chuàng)新機(jī)會(huì)等不同[10]，楊林[20]通過研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)環(huán)境對創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略具有一定影響，動(dòng)態(tài)型產(chǎn)業(yè)環(huán)境在高管團(tuán)隊(duì)垂直對差異上影響效應(yīng)更大。由此延伸到創(chuàng)新領(lǐng)域，那么組織所在的行業(yè)不確定性越小，即穩(wěn)定型行業(yè)，越傾向于進(jìn)行更多的漸進(jìn)性創(chuàng)新；換言之，在穩(wěn)定行業(yè)中，變化情境相對更少，如果要取得漸進(jìn)性創(chuàng)新，需要在資源配置上相對提供更多的多樣性，才能彌補(bǔ)行業(yè)情境帶來的不足。基于上述分析，本研究提出如下假設(shè)：

H5行業(yè)對多樣性與漸進(jìn)性創(chuàng)新的關(guān)系上產(chǎn)生差異性調(diào)節(jié)效應(yīng)，穩(wěn)定型行業(yè)的多樣性與漸進(jìn)性創(chuàng)新之間關(guān)系更強(qiáng)。

綜上所述，本研究提出如下概念模型(見圖1)。

3 數(shù)據(jù)與方法

3.1 數(shù)據(jù)來源

本研究的分析數(shù)據(jù)為2007年1月1日至2016年12月31日CNERCs的運(yùn)行數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)的來源主要包括：(1)訪談數(shù)據(jù)，訪談了85家CNERCs，積累了約400小時(shí)的現(xiàn)場訪談資料，整理出近80萬字的訪談?dòng)涗洝?2)CNERCs官方網(wǎng)站(http://www.cnerc.gov.cn/)。(3)科技部科技評(píng)估中心官方網(wǎng)站(http://www.ncste.org/)。(4)各CNERCs及其主管部門(國家科技部)的官方網(wǎng)站。不僅如此，還利用公開的檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行了核對。(5)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)(國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室，http://www.nosta.gov.cn)。(6)專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)(國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站，http://www.sipo.gov.cn/tjxx/)。(7)專利檢索數(shù)據(jù)庫(http://www.sipo.gov.cn/zljs/)。

根據(jù)2017年10月24日“國科發(fā)基(2017)322號(hào)文件”精神，科技部不再批復(fù)新建國家工程技術(shù)研究中心，截至2016年12月31日，共建成國家工程中心360個(gè)，這360個(gè)國家工程中心分布在各重要行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域。除去該時(shí)間段內(nèi)成立的數(shù)據(jù)不全的觀察樣本，剩余248個(gè)樣本，另有74個(gè)因各種原因數(shù)據(jù)缺失，最后能計(jì)入分析的共174個(gè)，涵蓋11類行業(yè)：農(nóng)業(yè)37個(gè)，材料43個(gè)，資源11個(gè)，能源6個(gè)，交通5個(gè)，先進(jìn)制造26個(gè)，信息通訊19個(gè)，醫(yī)藥衛(wèi)生14個(gè)，環(huán)境保護(hù)5個(gè)，輕工4個(gè)，建筑4個(gè)；這174個(gè)樣本中依托高校39個(gè)，研究院所42個(gè)，轉(zhuǎn)制院校53個(gè)，依托企業(yè)40個(gè) ；這174個(gè)樣本中主管部門為國家部委/省政府的有55個(gè)，央企/部屬研究院所34個(gè)，部委/省政府下的廳局60個(gè)，省屬國企/研究院所/央企二級(jí)企業(yè)17個(gè)，民營企業(yè)8個(gè)。

3.2 變量及其測量

(1)因變量

本文選擇用國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)作為突破性創(chuàng)新(Yradical-Inno)的代理變量，因?yàn)槔钫紡?qiáng)[8]的突破性創(chuàng)新的定義與《國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例實(shí)施細(xì)則》中對國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)的評(píng)定準(zhǔn)則基本一致。已有的研究[21]多用專利作為創(chuàng)新績效的代理變量，但是專利的缺點(diǎn)是顯而易見的，就是更著眼于“新”，而不是“創(chuàng)造性”，也不一定能夠轉(zhuǎn)化成實(shí)際的產(chǎn)品[22]，實(shí)際上更適合作為漸進(jìn)性創(chuàng)新(Yincremental-Inno)的代理變量。其中專利為計(jì)數(shù)模型，獲獎(jiǎng)為虛擬變量，如果在2007～2016年期間獲得了國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的5大獎(jiǎng)項(xiàng)之一或多項(xiàng)，值為1，否則為0。

(2)自變量

寬度(Xbreadth)的測量修改自Klingebiel和Rammer[3]的方法，計(jì)算公式為

Xbreadth-expendi=N/Expenditure

(1)

Xbreadth-employee=N/Employee

(2)

其中N為創(chuàng)新項(xiàng)目的總數(shù)，Expenditure為組織創(chuàng)新項(xiàng)目的總投入，Employee為組織的員工總數(shù)，這兩個(gè)數(shù)值分別表征單位資金與單位人力資源所承擔(dān)的項(xiàng)目數(shù)。

選擇度(Xselectiveness)用重點(diǎn)項(xiàng)目的資金投入占組織創(chuàng)新項(xiàng)目總投入的比例表征。重點(diǎn)項(xiàng)目為CNERCs自行劃定，分布在1至5項(xiàng)之間，樣本中匯報(bào)5項(xiàng)重點(diǎn)項(xiàng)目的有134個(gè)，4項(xiàng)的有21個(gè)，3項(xiàng)的有10個(gè)，2項(xiàng)的有7個(gè)，1項(xiàng)的有2個(gè)。選擇度的測量方法與已有研究的方法略有不同，本研究偏重同一時(shí)間截面組織對不同項(xiàng)目的關(guān)注程度區(qū)別，已有相關(guān)研究[3]以連續(xù)投入作為測度，更偏重組織對不同項(xiàng)目關(guān)注的持續(xù)程度，這兩種測度本質(zhì)上是一致的，都表征了組織對項(xiàng)目的選擇。

熵指數(shù)(Entropy)是測量多樣性(異質(zhì)性)的最常見方法之一[23]，本研究沿用了Palepu[24]在測量戰(zhàn)略多樣性時(shí)給出的熵指數(shù)計(jì)算公式。多樣性(Xdiversity)的計(jì)算公式如下

(3)

其中(R&D)i%為創(chuàng)新項(xiàng)目能夠歸入第i類R&D的百分比，在本文中R&D共分為6類。

(3)調(diào)節(jié)變量

CNERCs分布于材料、先進(jìn)制造等15個(gè)行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域。本研究借鑒已有相關(guān)研究做法[18,19]，同時(shí)考慮各樣本的技術(shù)領(lǐng)域特征，行業(yè)(Mdomain)的測量是將樣本劃分為動(dòng)態(tài)型與穩(wěn)定型兩類行業(yè)類型。其中動(dòng)態(tài)型行業(yè)類型涉及以下行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域：先進(jìn)制造、信息通訊、醫(yī)藥衛(wèi)生與環(huán)境保護(hù)，共64家；其余的行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域歸類為穩(wěn)定型行業(yè)類型，共110家。

由收集的樣本數(shù)據(jù)可知，依托單位劃分為四種類型，基于前述理論假設(shè)分析部分內(nèi)容，本研究將依托單位 (Msupport)劃分為教研單位組織和非教研單位組織兩種類型。如果依托單位為高校與科研院所，歸類為教研單位組織，共81家；其他為非教研單位組織，共93家。

(4)控制變量

楊典[25]研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)雖然沒有行政級(jí)別，但是其隸屬組織的行政級(jí)別不同可能導(dǎo)致績效不同，因此本文將主管部門(Cgovern)作為控制變量。此外，本研究結(jié)合已有研究的方法以及本研究問題的需要，建立時(shí)間越長的組織可能越規(guī)范[26]，具有法人資格的組織可能具有更大的自主權(quán)，因此建立時(shí)長(Cage)和是否法人(Clegal)也作為控制變量。

3.3 方法與模型

專利個(gè)數(shù)為經(jīng)典計(jì)數(shù)模型，符合Poisson分布，因此以漸進(jìn)性創(chuàng)新為因變量的回歸方程應(yīng)采用泊松回歸模型(Poisson regression model)[27]。獲獎(jiǎng)為虛擬變量且可能存在偏態(tài)，因此選用Logit回歸。為了驗(yàn)證假設(shè)，本文構(gòu)建了計(jì)量模型模型1至模型5

模型1: Poisson(Yincremental-inno)=λ0+λ1Xbreadth-expendi+

模型2: Poisson(Yincremental-inno)=β0+β1Xbreadth-employee+

模型3: Logit(Yradical-inno)=α0+α1Xselectiveness+

模型4: Poisson(Yincremental-inno)=θ0+θ1Xdiversity+

模型5: Logit(Yradical-inno)=η0+η1Xdiversity+

4 實(shí)證結(jié)果與討論

4.1 描述性統(tǒng)計(jì)

本文對自變量和因變量進(jìn)行了均值、標(biāo)準(zhǔn)差和相關(guān)分析等描述性統(tǒng)計(jì)。其中漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新的相關(guān)系數(shù)顯著(0.321，p<0.01)，這符合邏輯上的預(yù)期，這兩者雖然存在很大差異，但整體上創(chuàng)新還是遵循大致相似的路徑。同時(shí)除了Xbreadth-expendi和Xselectiveness之間的相關(guān)系數(shù)為0.167(p<0.05)之外，自變量之間的相關(guān)系數(shù)普遍比較低。由于相關(guān)系數(shù)過高可能會(huì)伴隨多重共線性，和Lin[23]的做法一致，本研究采用方差膨脹因子(variance inflation factor，VIF)值以判斷模型中是否存在嚴(yán)重的多重共線性，具體結(jié)果發(fā)現(xiàn)各自變量的VIF值在1.013～1.043之間，都逼近1.0，說明不存在嚴(yán)重的多重共線性。

4.2 主效應(yīng)的回歸結(jié)果分析

主效應(yīng)方程的回歸結(jié)果如表1所示。

(1)寬度對漸進(jìn)性創(chuàng)新的影響分析

模型1與模型2利用兩個(gè)不同的代理變量檢驗(yàn)了寬度對漸進(jìn)性創(chuàng)新的影響，支持了假設(shè)H1。無論是以資金還是以人力資源表征的寬度都得到了相同的結(jié)論，說明組織將資金和人力投放到更多的項(xiàng)目，會(huì)產(chǎn)生更好的漸進(jìn)性創(chuàng)新績效，這可能是因?yàn)閯?chuàng)新本身是一個(gè)目標(biāo)不清晰的活動(dòng)，在創(chuàng)新項(xiàng)目的開始，很難判斷項(xiàng)目的走向，最好的辦法就是“將雞蛋放入不同的籃子”。雖然與Klingebiel和Rammer[3]的測度略有不同，本文的研究結(jié)論與該文獻(xiàn)也保持了一致，說明無論是企業(yè)還是研究機(jī)構(gòu)，為提高漸進(jìn)性創(chuàng)新的績效，都應(yīng)該盡量擴(kuò)大創(chuàng)新項(xiàng)目的寬度。

(2)選擇度對突破性創(chuàng)新的影響分析

H2的驗(yàn)證通過模型3，由表1可知，與理論預(yù)期不同，回歸結(jié)果不支持H2，即高的選擇度并不會(huì)促進(jìn)突破性創(chuàng)新的績效。這實(shí)際上對H1而言是一個(gè)佐證，在創(chuàng)新成果面世之前，能夠準(zhǔn)確地預(yù)測“哪塊云彩會(huì)下雨”非常困難，“廣泛撒網(wǎng)”式的策略正是基于這種考慮。由于基于“科技攻關(guān)”的邏輯所提出的假設(shè)與經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)并不相符，因此需要進(jìn)一步的探討：既然高選擇度對突破性創(chuàng)新沒有顯著影響，那么多資助一些創(chuàng)新項(xiàng)目是否對突破性創(chuàng)新有影響，即寬度對突破性創(chuàng)新存在什么影響？以及選擇度對漸進(jìn)性創(chuàng)新存在什么影響？基于此，重新構(gòu)造了模型3(1)與模型3(2)，具體如下

模型3(1): Logit(Yradical-inno)=δ0+δ1Xbreadth-expendi+

模型3(2): Poisson(Yincremental-inno)=μ0+μ1Xselctiveness+

如表1所示，由模型3(1)可知，資金寬度對突破性創(chuàng)新績效的影響在p<0.05的標(biāo)準(zhǔn)下顯著，即資金寬度對突破性創(chuàng)新績效具有一定的解釋能力。由模型3(2)可知，選擇度對漸進(jìn)性創(chuàng)新績效的影響僅在p<0.1水平上顯著，而沒有達(dá)到p<0.05的顯著性，這意味著選擇更多的創(chuàng)新項(xiàng)目或者在組織自認(rèn)為重點(diǎn)的項(xiàng)目上投入更多會(huì)對漸進(jìn)性創(chuàng)新有所影響，但沒有達(dá)到非常顯著的影響，這也再次佐證了創(chuàng)新的復(fù)雜性和預(yù)測的難度。

(3)多樣性對創(chuàng)新績效的影響分析

模型4與模型5分別檢驗(yàn)了本文的H3a與H3b，創(chuàng)新項(xiàng)目的多樣性對突破性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新都存在顯著的正向影響。這說明不同類型的研發(fā)項(xiàng)目是相互補(bǔ)充，相互促進(jìn)的，應(yīng)該均衡發(fā)展。其中基礎(chǔ)研究一般不會(huì)產(chǎn)生立竿見影的績效，其績效一般也不會(huì)用專利等表征，而是用公開發(fā)表的科技論文等成果來衡量，這并沒有計(jì)入本研究的創(chuàng)新績效測量中。但是多樣性對創(chuàng)新績效的正向影響顯著至少說明，不直接產(chǎn)生績效的基礎(chǔ)研究也不能偏廢。

表1 主效應(yīng)回歸結(jié)果

注：***表示p<0.001，**表示p<0.01，*表示p<0.05，+表示p<0.1。下同。

4.3 調(diào)節(jié)效應(yīng)分析

根據(jù)溫忠麟等[28]，自變量如果是連續(xù)變量，調(diào)節(jié)變量是分類變量，那么在檢驗(yàn)調(diào)節(jié)效應(yīng)時(shí)，不是使用自變量和調(diào)節(jié)變量相乘的交互項(xiàng)，而是采用分組回歸的方法。調(diào)節(jié)效應(yīng)的結(jié)果如表2所示。

(1)依托單位的調(diào)節(jié)效應(yīng)分析

主效應(yīng)中H2未被驗(yàn)證，因此，依托單位的調(diào)節(jié)效應(yīng)中，只檢驗(yàn)調(diào)節(jié)效應(yīng)H4a。本研究H4a中自變量寬度是連續(xù)變量，調(diào)節(jié)變量依托單位是分類變量，因此，依托單位對資金寬度與漸進(jìn)性創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)根據(jù)構(gòu)建的模型1，依托單位對人力資源寬度與漸進(jìn)性創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)根據(jù)構(gòu)建的模型2，采取分組回歸法，也就是對依托教研單位和非教研單位兩組樣本分別進(jìn)行Poisson回歸，檢驗(yàn)每組樣本中寬度對漸進(jìn)性創(chuàng)新的關(guān)系效應(yīng)的差異。

在模型1(1)中，即在依托教研單位的樣本中，資金寬度對漸進(jìn)性創(chuàng)新的解釋力PseudoR2為26.34%(Chi2=1195.13，p<0.001)；而在模型1(2)中，即在非依托教研單位的樣本中，資金寬度對漸進(jìn)性創(chuàng)新的解釋力PseudoR2為13.92%(Chi2=825.12，p<0.001)；在這兩組樣本中，資金寬度對漸進(jìn)性創(chuàng)新的回歸系數(shù)分別為：41.3410(p<0.001)、26.3578(p<0.001)。因此，依托教研單位的樣本組其資金寬度對漸進(jìn)性創(chuàng)新的解釋力大于非依托教研單位的樣本組，上述結(jié)果驗(yàn)證了H4a1。

在模型2(1)中，即在依托教研單位的樣本中，人力資源寬度對漸進(jìn)性創(chuàng)新的解釋力PseudoR2為43.28%(Chi2=1963.72，p<0.001)；而在模型2(2)中，即在非依托教研單位的樣本中，人力資源寬度對漸進(jìn)性創(chuàng)新的解釋力PseudoR2為40.84%(Chi2=2420.28，p<0.001)；在這兩組樣本中，人力資源寬度對漸進(jìn)性創(chuàng)新的回歸系數(shù)分別為：0.3674(p<0.001)、0.3863(p<0.001)。因此，依托教研單位的樣本組其人力資源寬度對漸進(jìn)性創(chuàng)新的解釋力與依托非教研單位的樣本組差別不大，拒絕H4a2。

(2)行業(yè)的調(diào)節(jié)效應(yīng)分析

本研究H5中的自變量多樣性是連續(xù)變量，調(diào)節(jié)變量行業(yè)是分類變量，因此，對多樣性與漸進(jìn)性創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)根據(jù)構(gòu)建的模型4采取分組回歸法，也就是對穩(wěn)定型行業(yè)和動(dòng)態(tài)型行業(yè)兩組樣本分別進(jìn)行Poisson回歸，檢驗(yàn)每組樣本中多樣性對漸進(jìn)性創(chuàng)新的關(guān)系效應(yīng)的差異。

在模型4(1)中，即在穩(wěn)定型行業(yè)的樣本中，多樣性對漸進(jìn)性創(chuàng)新的解釋力PseudoR2為42.36%(Chi2=1861.13，p<0.001)；而在模型4(2)中，即在動(dòng)態(tài)型行業(yè)的樣本中，多樣性對漸進(jìn)性創(chuàng)新的解釋力PseudoR2為25.86%(Chi2=1329.22，p<0.001)；在這兩組樣本中，多樣性對漸進(jìn)性創(chuàng)新的回歸系數(shù)分別為：4.6193(p<0.001)、2.1213(p<0.001)。因此，穩(wěn)定型行業(yè)的樣本組其多樣性對漸進(jìn)性創(chuàng)新的解釋力大于動(dòng)態(tài)型行業(yè)的樣本組，上述結(jié)果驗(yàn)證了H5。

表2 調(diào)節(jié)效應(yīng)回歸結(jié)果

4.4 穩(wěn)健性分析

本文中利用VIF值對多重共線性進(jìn)行了診斷，所有的VIF值都逼近1.0，說明不存在嚴(yán)重的多重共線性。而且，回歸模型的D-W值(Durbin-Watson)都逼近2.0，可見也不存在顯著的自相關(guān)性。在設(shè)計(jì)階段，為提高模型的穩(wěn)健性，本文對寬度采用了兩個(gè)不同代理變量，分別從“人力”和“物力”兩個(gè)方面去刻畫寬度這個(gè)構(gòu)念，主效應(yīng)回歸結(jié)果顯示，兩者沒有顯著的差異。在數(shù)據(jù)處理階段，本文選用負(fù)二次項(xiàng)回歸模型(Negtive binomial regression model)代替Poisson回歸，用Probit回歸代替Logit回歸，結(jié)果也基本保持了一致。此外，隨機(jī)刪除部分樣本，重新做回歸，結(jié)果也無實(shí)質(zhì)差異。

5 研究結(jié)論與啟示

5.1 研究結(jié)論

本文以2007～2016年度的國家工程技術(shù)研究中心(CNERCs)的數(shù)據(jù)為研究樣本，探討了資源分配的三個(gè)維度，即寬度、選擇度和多樣性，對漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新的不同影響，并檢驗(yàn)了行業(yè)與依托單位的差異性調(diào)節(jié)效應(yīng)。研究結(jié)果表明：(1)寬度對漸進(jìn)性創(chuàng)新績效存在顯著正向影響。(2)選擇度對突破性創(chuàng)新績效無顯著影響。(3)多樣性對漸進(jìn)性創(chuàng)新績效和突破性創(chuàng)新績效都存在顯著正向影響。(4)依托單位調(diào)節(jié)資金寬度與漸進(jìn)性創(chuàng)新的關(guān)系，行業(yè)調(diào)節(jié)多樣性與漸進(jìn)性創(chuàng)新的關(guān)系。

5.2 理論貢獻(xiàn)

本文的主要理論貢獻(xiàn)如下：其一，本文將創(chuàng)新按照程度分為漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新，檢驗(yàn)了資源配置策略對這兩種不同創(chuàng)新方式的影響異同。其二，本文拓展了資源配置策略的研究維度，不僅探究了寬度和選擇度這兩個(gè)維度，還引入了多樣性的維度，研究結(jié)果驗(yàn)證了多樣性對漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新的績效都存在顯著正向影響；寬度對漸進(jìn)性創(chuàng)新績效存在顯著正向影響，這與Klingebiel和Rammer[3]保持了一致；高的選擇度對突破性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新績效均不存在顯著影響，這佐證了創(chuàng)新活動(dòng)的復(fù)雜性及其難以預(yù)測性；在進(jìn)一步的探索中發(fā)現(xiàn)，重點(diǎn)項(xiàng)目的投入總額對突破性創(chuàng)新存在顯著影響。其三，本文發(fā)現(xiàn)了行業(yè)與依托單位的調(diào)節(jié)效應(yīng)，豐富了資源配置策略對創(chuàng)新績效影響機(jī)制的情境因素限定，研究驗(yàn)證了在穩(wěn)定型行業(yè)中資源配置的多樣性更能促進(jìn)漸進(jìn)性創(chuàng)新，這與已有相關(guān)研究的結(jié)論[18]相一致。

5.3 管理啟示

根據(jù)本文結(jié)論，主要管理啟示如下：第一，由于創(chuàng)新程度不同而導(dǎo)致的資源配置策略的影響異同，這有利于創(chuàng)新組織根據(jù)自身戰(zhàn)略選擇不同的資源配置策略；鑒于寬度對漸進(jìn)性創(chuàng)新績效的顯著正向影響，由于創(chuàng)新活動(dòng)的目標(biāo)并不清晰，難以量化，準(zhǔn)確判斷哪些項(xiàng)目會(huì)有什么樣的成果并不現(xiàn)實(shí)，所以適當(dāng)擴(kuò)大創(chuàng)新項(xiàng)目的寬度可有效提高漸進(jìn)性創(chuàng)新績效。第二，研究發(fā)現(xiàn)重點(diǎn)項(xiàng)目的投入總額對突破性創(chuàng)新存在顯著影響，這可能與本研究以國家科技獎(jiǎng)項(xiàng)作為代理變量有關(guān)系，明確的“科技攻關(guān)”主要還是取決于資源投入程度；結(jié)合寬度的研究結(jié)論，組織對創(chuàng)新項(xiàng)目不應(yīng)該有“預(yù)設(shè)的”或“過度自信的”判斷，而應(yīng)該盡可能在自身擅長的領(lǐng)域內(nèi)“廣泛撒網(wǎng)”；基于多樣性對漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新的績效都存在顯著的正向影響，因此組織應(yīng)注意研究類型之間的平衡，不能一味追求短期績效而忽視研究類型之間的搭配。第三，根據(jù)本文發(fā)現(xiàn)依托教研單位的樣本組資金寬度更能促進(jìn)漸進(jìn)性創(chuàng)新，建議在依托高校與科研院所的資源配置策略中適當(dāng)加大資金寬度投入力度，對取得漸進(jìn)性創(chuàng)新績效將更為有效；實(shí)踐中，對穩(wěn)定型行業(yè)，進(jìn)行更為多樣性的資源配置將是取得更為有效的漸進(jìn)性創(chuàng)新績效的可行路徑。

5.4 研究不足與展望

本研究存在一定局限與不足。首先，本研究樣本取的是CNERCs為樣本，這只是我國創(chuàng)新體系中的一類組織，仍需要未來做進(jìn)一步的多種類型樣本的研究，來提高研究結(jié)論的普適性。其次，由于在本研究中用了不同的回歸模型，不能直接比較多樣性對漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新的影響大小，在后續(xù)的研究中可以繼續(xù)探討。再者，本研究在探究行業(yè)與依托單位的調(diào)節(jié)效應(yīng)中，并未驗(yàn)證對突破性創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應(yīng)，未來研究可繼續(xù)拓展。