淺析專利質量及提升路徑

胡榮春　潘啟勇　王曉蘭　施楊　張俊范

【摘 要】知識產權戰略的不斷深入，專利強國目標的不斷推進，使得我國在注重專利數量的同時，日益重視專利質量的提升。本文在梳理、分析國內外有關專利質量研究的基礎上，界定了專利質量的內涵，并從專利產出的“三階段”即發明創造、申請、審查過程中涉及的發明人、專利代理人、專利局審查員以及政府“四主體”角度提出影響專利質量的因素，并就此提出專利質量提升路徑對策。

【關鍵詞】專利;質量;晉升路徑

中圖分類號： G306文獻標識碼： A 文章編號： 2095-2457（2019）33-0072-002

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2019.33.034

【Abstract】With the deepening of intellectual property strategy and Continuous promotion of the goal of patent power，It makes our country pay more attention to the quantity of patents and the improvement of patent quality.On the basis of combing and analyzing the research on patent quality at home and abroad，The connotation of patent quality is defined，and the factors affecting patent quality are put forward from the perspective of inventors，patent agents，Patent Office examiners and government "four subjects" involved in the process of patent creation，application and examination， And put forward some countermeasures to improve the patent quality.

【Key words】Patent;Quality;Promotion path

近年來，隨著我國經濟和社會的不斷發展，國家知識產權工作也不斷跨越新的臺階。根據統計，我國的專利申請量和授權量自2011年就穩居全球首位，已經成為名副其實的專利大國，引發了全社會的巨大關注。但是專利的布局合理程度、專利的國家化認可度、專利的實施及轉化程度等一系列體現專利質量的顯性因素還存在一定問題。專利質量作為一項衡量創新能力的指標，對于國家和地區經濟的發展有著舉足輕重的作用，一定程度上決定了知識產權強國目標的實現。因此，如何在現行專利大國的基礎上，有效提升專利質量已經成為普遍關心的問題。

1 專利質量的概念界定

對于專利質量的概念，目前為止尚未有統一的說法。但是，對于專利質量應該包括的內涵，基本達成了一些共識。筆者認為，專利質量的核心內涵，就是專利的創新水平和產生的效益程度。而專利的創新水平和產生的效益程度，必須結合專利的產出過程中涉及的各方主體的“工作”質量來分析，具體應該包括：專利申請技術的質量、專利申請文件的質量和專利審查的質量。

專利申請技術的質量，是指發明創造本身的“三性”，即新穎性、創造性和實用性。專利申請技術，就是專利的技術交底等材料，是專利質量的基礎，是專利質量把控的源頭，直接影響后續專利代理和專利審查環節的質量。專利申請文件的質量，是指專利代理人利用自己的專業技術知識，結合專利法律法規，撰寫專利申請的文本質量，如專利的權利要求書的保護范圍是否適當、說明書的內容是否清晰、申請文件整體是否滿足專利法律法規的具體要求等。專利申請的審查質量，是指專利局審查員對專利申請的新穎性、創造性、實用性的審查質量。審查員是專利質量的檢驗者，其專業技術知識結構、審查業務能力、工作責任心等，直接影響專利質量。

2 專利質量的影響因素

專利的產出過程，是由專利發明人、專利代理人、專利審查員協作配合的過程，經歷發明創造、申請、審查等階段。期間每一個主體的“工作”質量都會影響到專利質量，這是從專利本身的角度。此外，政府的政策導向、資助模式也有很大影響。

在發明創造過程中，申請人對于專利本身的認識深度、該專利領域的現狀前沿知識的掌握程度、對政府的專利政策以及地方經濟社會發展的產業發展方向、重點等了解程度，對于專利的質量有很大影響。此外，申請人的申請動機也一定程度影響專利質量，有很多專利的申請是為評職稱、項目立項結題、獲得資助獎勵、申報高企、數據排名等，并不以轉化為目的，或者雖然想轉化，但是卻發現市場上根本沒有相應需求方，解決不了需求方的技術難題，以致出現一方面大量的無法轉化實施產生價值的專利技術“躺”在那里睡覺，另一方面又存在大量的企業因為技術難題到處尋找專利技術來突破技術瓶頸，呈現真正需要的解決問題的專利很難找到、不需要的專利又特別多的結構性矛盾局面。

在專利代理過程中，專利代理人自身的知識結構、對專利法律法規的了解程度、代理業務能力、代理機構的管理模式以及薪酬機制等因素，直接決定專利撰寫的質量。在當今社會分工日益專業、精細形勢下，一個專利代理人不可能在各個專利領域都能做到熟悉精通的程度;此外，很多專利代理人原本都是工科專業出身，雖然取得了律師執業資格，但是系統的法律思維尚未養成，不能很好地將專業領域的技術和法律結合起來分析;再者，專利代理機構和代理人，都重視業務量，追求利潤不能說是其全部目的，但肯定是首要目的，這就決定了其不可能在每一件代辦的專利上投入過多時間，必然是根據標準有所取舍、分類處理，即選擇性投入時間。

在專利審查過程中，專利局審查員的業務水平、專業結構、工作態度等對專利質量有非常大的影響。如果說專利創造是產品的原始成型，專利代理是產品的深度加工，那么專利審查則是產品的終局檢驗。隨著我國專利申報的數量越來越多，專利審查員的業務量也逐步加大，日益增加的業務量使得專利審查員只能在有限的時間內將審查工作完成;一些剛入行的專利審查員因為經驗的欠缺、專業結構的局限等種種因素，對于一些不太熟悉了解的行業的專利審查可能難以盡善盡美;此外，專利審查員的工作責任心在審查過程中也能有重要影響，會導致有時出現一些不宜授權的專利最終授權或者權利要求書要求保護的范圍應該擴大而沒有擴大、應該縮小而沒有縮小的現象。

3 專利質量的提升路徑

專利的產出過程，是創新主體、專利代理機構、專利審查部門等多方介入的過程，三大主體都是影響專利質量的責任主體，期間要經歷發明創造、申請、審查三大階段。因此，基于專利產出視角，筆者認為，專利質量的提升，要在專利發明人、專利代理人、專利局審查員多方合力、齊抓共管各個階段的工作質量的基礎上達成，這是專利創造本身的因素。此外，還要充分考慮外部因素——主管部門制定科學有效的專利資助政策，鼓勵以市場為導向、以轉化為目的專利創造。

1）規范專利發明人的申請，從源頭上確保申請質量。對此，要提高專利申請的門檻，防止惡意申請和非正常申請;要端正申請動機，樹立正確申請導向，專利的價值在于應用轉化，申請專利就要以能解決實際問題，促進經濟和社會的發展為目的，一定要防止重復申請、投機申請、策略申請，逐步杜絕為應付申請課題或者結題需要而申請，或者為了評定職稱需要而申請，或者片面為了追求專利數量、獲得資助而申請。要盡可能多鼓勵發明專利申請，減少實用新型、外觀設計專利的申請。

2）優化專利代理機構的管理，確保專利代理質量。要嚴格執行《專利代理管理辦法》，進一步規范專利代理機構和專利代理人的職業行為，嚴守專利代理行業的職業準入門檻，進一步提高從業人員的職業道德和專業素養。加強專利代理人的技能訓練和業務培訓，幫助他們開拓視野，積累經驗。要進一步規范專利代理市場，加強對于市場知名度、美譽度較高的專利代理機構的扶持、宣傳，杜絕打擊“黑中介”、“黑代理”的非法營業行為，達到優者勝、劣者汰的局面。

3）強化專利局審查員的專利審查，確保專利審查質量。專利審查員要嚴格按照法律規定對專利的“三性”的審查，要牢牢把住審查質量。對于權利要求的審查應著重對內容清楚的審查，明確劃清權利要求的保護范圍，避免不當授權。要進一步加強專利審查的各類培訓和交流，加強審查能力建設;要逐步建立健全科學的審查質量評估體系，嚴守審查標準，不能一味以犧牲審查時間來換取審查速度，避免審查時間長短一個樣、審查質量好壞一個樣的無差別狀態。

4）制定科學合理的專利政策，倡導轉化應用導向。專利政策要能真正做到有利于鼓勵創新、促進轉化的良好引導作用。要加強對專利資助費用的管理，嚴格審核，加大對于發明專利尤其是高質量發明專利的資助，專利轉讓過程中要強化對專利發明人的利益傾斜。要進一步優化專利的考核制度，由數量考核為質量考核，要強化對于專利轉化應用方面的考核，著重考核專利申請的創新能力，重點考核專利對經濟和社會發展的貢獻。

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