西部地區(qū)工業(yè)生態(tài)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)
——基于DEA-SBM模型的實(shí)證分析

(廣西科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 廣西 柳州 545006)

一、引言

2008年到2017年西部地區(qū)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值從47 864.14億元增長(zhǎng)至168 561.57億元，增長(zhǎng)2.5倍，GDP年均增長(zhǎng)率為12.53%，高出全國(guó)年均增長(zhǎng)率1.38個(gè)百分點(diǎn)，占全國(guó)的比重由17.80%增長(zhǎng)至19.90%。由此可見，西部地區(qū)近十年來經(jīng)濟(jì)得到了高速增長(zhǎng)。其工業(yè)產(chǎn)值從2008年23 953.72億元增長(zhǎng)至2017年53 130.45億元，年均增長(zhǎng)率高達(dá)9.25%，可見工業(yè)發(fā)展推動(dòng)了西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。西部地區(qū)的工業(yè)體系中多以資源消耗和勞動(dòng)密集型的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主，而傳統(tǒng)生產(chǎn)方式已經(jīng)不再適應(yīng)新時(shí)代的發(fā)展要求。西部地區(qū)工業(yè)體系只有轉(zhuǎn)型升級(jí)，才能實(shí)現(xiàn)十九大所提出的生態(tài)文明可持續(xù)發(fā)展。

生態(tài)創(chuàng)新意在減少環(huán)境負(fù)擔(dān)或達(dá)到生態(tài)上指定的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，指減少企業(yè)對(duì)環(huán)境的影響，使企業(yè)實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)與綠色增長(zhǎng)效益一體化的創(chuàng)新，是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要途徑。生態(tài)創(chuàng)新效率是測(cè)度環(huán)境目標(biāo)和綠色增長(zhǎng)效益一體化的重要指標(biāo)。本文利用2008—2017年面板數(shù)據(jù)對(duì)西部地區(qū)工業(yè)的生態(tài)創(chuàng)新效率進(jìn)行度量，剖析我國(guó)西部地區(qū)工業(yè)生態(tài)創(chuàng)新現(xiàn)狀以及存在的問題，并提出相應(yīng)的對(duì)策和建議。

二、生態(tài)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)方法及評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

(一)生態(tài)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)方法

王瑞榮(2019)利用BCC模型僅對(duì)浙江省制造業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，認(rèn)為創(chuàng)新效率是制造業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，但并未將環(huán)境和資源因素考慮進(jìn)去。韓潔平(2016)利用BCC模型從環(huán)境、資源和創(chuàng)新維度評(píng)價(jià)我國(guó)34個(gè)省份2007年到2013年的工業(yè)生態(tài)創(chuàng)新效率，但在產(chǎn)出角度未考慮非期望產(chǎn)出。我們傾向于積極產(chǎn)出越大越好，而消極產(chǎn)出越小，甚至沒有。事實(shí)上，在實(shí)施生態(tài)創(chuàng)新過程中，除積極產(chǎn)出以外往往存在加重環(huán)境負(fù)擔(dān)的消極產(chǎn)出。BCC模型要求投入越少產(chǎn)出越大的特性并不符合實(shí)際情況。常建新(2011)考慮到環(huán)境污染對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響，運(yùn)用考慮消極產(chǎn)出的SBM模型研究西部地區(qū)環(huán)境經(jīng)濟(jì)效率。研究表明，考慮到環(huán)境污染的經(jīng)濟(jì)效率測(cè)算結(jié)果更為準(zhǔn)確。胡建波(2016)對(duì)比SBM模型和CCR模型測(cè)算結(jié)果，認(rèn)為考慮非期望產(chǎn)出評(píng)價(jià)工業(yè)生態(tài)創(chuàng)新效率更加真實(shí)客觀。SBM模型不指定投入產(chǎn)出角度，可以避免徑向單一的投入產(chǎn)出角度所導(dǎo)致的偏差，是在非期望產(chǎn)出客觀存在下，對(duì)效率測(cè)算最有效且最符合實(shí)際的模型。綜上所述，本文選取SBM模型作為評(píng)價(jià)西部地區(qū)工業(yè)生態(tài)創(chuàng)新效率的研究方法。

SBM模型的基本原理。

X=[x1,…,xn]∈Rmxn

(1)

(2)

按照Tone(2003)提出的SBM模型如下

s.t.x0=λX+s-

s-,sg,sb,λ≥0

(3)

(3)式中，s代表投入、產(chǎn)出的松弛變量，s-∈Rm、sb∈Rs2分別代表投入過多和消極產(chǎn)出過多，sg∈RS1代表積極產(chǎn)出不足，λ為權(quán)重向量，0≤ρ*≤1。對(duì)于DMU，當(dāng)且僅當(dāng)，ρ*=1時(shí)，即s-=0,sg=0,sb=0時(shí)意味著投入產(chǎn)出達(dá)到最優(yōu)水平，即為有效。ρ*<1，說明DMU無效，存在改進(jìn)投入產(chǎn)出的空間。

(二)工業(yè)生態(tài)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

契合研究?jī)?nèi)容的評(píng)價(jià)指標(biāo)是效率評(píng)價(jià)研究的基礎(chǔ)，效率準(zhǔn)確性的度量離不開契合研究?jī)?nèi)容且合理的指標(biāo)體系。西部地區(qū)工業(yè)生態(tài)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 西部地區(qū)工業(yè)生態(tài)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

1.投入指標(biāo)

生態(tài)創(chuàng)新的投入以基礎(chǔ)資源為主，主要考慮創(chuàng)新、資源和環(huán)境三個(gè)方面，創(chuàng)新投入主要通過R&D人員投入和R&D經(jīng)費(fèi)投入來核算，資源投入主要通過能源消耗和工業(yè)用水來體現(xiàn)，環(huán)境投入使用污染治理投資情況來說明。

2.產(chǎn)出指標(biāo)

產(chǎn)出方面，專利最能體現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新水平；考慮到市場(chǎng)應(yīng)用方面，選擇新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目；工業(yè)總產(chǎn)值可以描述企業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)；工業(yè)發(fā)展過程中往往伴隨著一定程度的環(huán)境污染，因此本文選擇工業(yè)三廢作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)。

三、西部地區(qū)工業(yè)生態(tài)創(chuàng)新效率實(shí)證分析

選擇SBM模型計(jì)算生態(tài)創(chuàng)新效率值，研究結(jié)果經(jīng)過MAXDEA7.0得出。

2008—2017年我國(guó)西部地區(qū)11個(gè)省份的工業(yè)生態(tài)創(chuàng)新效率如表2所示。

表2 2008—2017年西部地區(qū)各省份工業(yè)生態(tài)效率評(píng)價(jià)結(jié)果

資料來源：根據(jù)MAXDEA計(jì)算整理所得。

(一)西部地區(qū)工業(yè)生態(tài)創(chuàng)新性效率整體分析

西部地區(qū)2008—2017年，工業(yè)生態(tài)創(chuàng)新效率均小于1，說明生態(tài)創(chuàng)新未曾達(dá)到最有效的生產(chǎn)前沿。工業(yè)生態(tài)創(chuàng)新效率平均值為0.874，生態(tài)創(chuàng)新效率有效個(gè)數(shù)僅占比一半左右，說明西部地區(qū)整體上生態(tài)創(chuàng)新水平整體不佳。但是西部地區(qū)生態(tài)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。雖然西部地區(qū)工業(yè)發(fā)展與資源、環(huán)境之間不協(xié)調(diào)，面臨資源短缺和環(huán)境保護(hù)的雙重壓力，但是資源節(jié)約和環(huán)境污染減排可以進(jìn)一步提升。

(二)西部地區(qū)工業(yè)生態(tài)創(chuàng)新性效率的省際差異分析

根據(jù)這生產(chǎn)前沿和效率均值對(duì)西部地區(qū)各省份工業(yè)生態(tài)創(chuàng)新效率進(jìn)行綜合排名，可以發(fā)現(xiàn)各個(gè)省份之間生態(tài)創(chuàng)新效率具有明顯的差異，結(jié)果如表3所示。

表3 208—2017年各省份制造業(yè)生態(tài)效率評(píng)價(jià)結(jié)果均值及有效數(shù)

資料來源：根據(jù)表2計(jì)算整理所得。

西部各省份之間工業(yè)生態(tài)效率具有明顯差異。基本上可以分為三個(gè)梯隊(duì)，廣西、四川、陜西、寧夏和重慶這五個(gè)省或區(qū)十年間分別有9次、9次、8次、8次和7次達(dá)到生態(tài)創(chuàng)新效率最優(yōu)，屬于第一梯度，其生態(tài)創(chuàng)新效率均值都在0.9以上，接近有效值1，說明這五個(gè)省或區(qū)工業(yè)增長(zhǎng)與資源環(huán)境協(xié)調(diào)度較高；而新疆、貴州和青海這三個(gè)省或區(qū)有效次數(shù)分別為5次、4次和5次，屬于第二梯度，其生態(tài)創(chuàng)新效率有效數(shù)占比不高，整體技術(shù)創(chuàng)新能力偏弱；而云南、甘肅和內(nèi)蒙古這三個(gè)省或區(qū)僅有0次、1次、2次達(dá)到生態(tài)創(chuàng)新效率最優(yōu)，屬于第三梯隊(duì)，這三個(gè)省份是西部地區(qū)各個(gè)省份里面工業(yè)生態(tài)創(chuàng)新效率最低的省份。

四、研究對(duì)策

以破壞生態(tài)環(huán)境為代價(jià)的粗放型生產(chǎn)方式已經(jīng)不再適應(yīng)時(shí)代發(fā)展，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)只有轉(zhuǎn)型升級(jí)才能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)缺乏實(shí)施生態(tài)創(chuàng)新的人力以及所需具備的專業(yè)知識(shí)，導(dǎo)致缺少相應(yīng)的核心競(jìng)爭(zhēng)能力，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)朝著綠色可持續(xù)方向轉(zhuǎn)型升級(jí)時(shí)面臨一定的阻力。本文從整體和政府兩個(gè)角度提出促進(jìn)生態(tài)創(chuàng)新水平的對(duì)策。

第一，提高西部地區(qū)整體生態(tài)創(chuàng)新水平離不開傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)上下游之間的相互合作。企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新涵蓋生態(tài)管理創(chuàng)新、生態(tài)工藝創(chuàng)新與生態(tài)產(chǎn)品創(chuàng)新，企業(yè)實(shí)施生態(tài)創(chuàng)新涉及采購(gòu)、生產(chǎn)等諸多環(huán)節(jié)，并非單個(gè)企業(yè)的任務(wù)，只有從原材料采購(gòu)到制造到銷售等一系列環(huán)節(jié)全部實(shí)施生態(tài)創(chuàng)新，整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈才能實(shí)現(xiàn)綠色化轉(zhuǎn)型升級(jí)。因此，要加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈上各個(gè)企業(yè)的合作關(guān)系，實(shí)施成本分擔(dān)、利益共享機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)間生態(tài)創(chuàng)新行為，從而提高傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)整體生態(tài)創(chuàng)新水平。

第二，實(shí)施生態(tài)創(chuàng)新不僅僅是企業(yè)的任務(wù)，也需要來自外部政府的環(huán)保政策、環(huán)境法規(guī)、激勵(lì)保障措施等發(fā)揮作用。實(shí)施生態(tài)創(chuàng)新意味著需要不斷地增加科技創(chuàng)新研發(fā)投入來提升在制造產(chǎn)品的綠色化水平，這一過程會(huì)增加企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本，也會(huì)降低企業(yè)實(shí)施生態(tài)創(chuàng)新的積極性。因此，政府需要進(jìn)一步加大資金扶持力度，激發(fā)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新活力；另外，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制力度，制定合理的環(huán)境規(guī)制政策，并由監(jiān)督部門對(duì)企業(yè)落實(shí)環(huán)境規(guī)制政策進(jìn)行有力監(jiān)管，從而督促企業(yè)實(shí)施生態(tài)創(chuàng)新。