高管團(tuán)隊(duì)與企業(yè)關(guān)系研究的最新進(jìn)展

□ 曹紅軍，陳凱玲

(福州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，福建 福州 350116)

1 引言

自Hambirck和Mason(1984)[1]提出高階梯隊(duì)理論(Upper Echelons，UE，簡稱高階理論)以來，高層管理團(tuán)隊(duì)(Top Management Team，TMT，簡稱高管團(tuán)隊(duì))作為關(guān)鍵決策主體，在組織戰(zhàn)略中有著舉足輕重的作用，明晰兩者的關(guān)系是戰(zhàn)略領(lǐng)域一直探尋的重要議題。

高階理論[1]首先指出高管團(tuán)隊(duì)的重要性，并認(rèn)為可用簡單特征表征其心理特征研究其對企業(yè)的影響，然而隨著研究的深入，單純?nèi)丝诮y(tǒng)計(jì)學(xué)特征的衡量方式漸漸受到質(zhì)疑。Hambrick(1994)[2]又率先提出修正，認(rèn)為高管團(tuán)隊(duì)的運(yùn)作應(yīng)該包括團(tuán)隊(duì)構(gòu)成、團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)、團(tuán)隊(duì)過程。在這一段發(fā)展過程中，也不斷有學(xué)者進(jìn)行總結(jié)回顧，Carpenter等(2004)[3]系統(tǒng)地總結(jié)了高管團(tuán)隊(duì)構(gòu)成的前因及組織結(jié)果影響，進(jìn)一步完善高階理論；近期，汪金愛和李丹蒙(2017)[4]則提出更為廣義的高管團(tuán)隊(duì)動力模型，將團(tuán)隊(duì)構(gòu)成、團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)、團(tuán)隊(duì)過程三者進(jìn)行整合。這些理論回顧都在很大程度上反映了高管團(tuán)隊(duì)的研究進(jìn)展，但是迄今為止，還沒研究將高管團(tuán)隊(duì)與企業(yè)關(guān)系的最新研究進(jìn)展進(jìn)行系統(tǒng)地梳理。基于此，本文試圖基于團(tuán)隊(duì)構(gòu)成、團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)及團(tuán)隊(duì)過程三大要素，根據(jù)最新研究進(jìn)展對高管團(tuán)隊(duì)與企業(yè)關(guān)系進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)回顧，以期對高管團(tuán)隊(duì)的發(fā)展進(jìn)程有一個清晰的認(rèn)識。

2 相關(guān)研究進(jìn)展

從整個發(fā)展脈絡(luò)來看，對于高管團(tuán)隊(duì)的研究主要聚焦在其團(tuán)隊(duì)構(gòu)成、團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)以及團(tuán)隊(duì)過程三個核心要素上。因此，接下來將先從團(tuán)隊(duì)構(gòu)成、團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)、團(tuán)隊(duì)過程三個核心要素的相關(guān)研究展開梳理。

2.1 團(tuán)隊(duì)構(gòu)成

即高管團(tuán)隊(duì)成員的集體特征[5]，是高管團(tuán)隊(duì)研究的重要起點(diǎn)。高階理論首先提出，可觀察的人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征如年齡、教育、經(jīng)驗(yàn)、社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等可以用來表征高管的心理特征，從而解釋高管對于組織結(jié)果包括戰(zhàn)略選擇和企業(yè)績效的影響，后續(xù)研究也在此基礎(chǔ)不斷拓展。從近5年的研究來看，團(tuán)隊(duì)構(gòu)成依然是高管團(tuán)隊(duì)研究的一大重要分支，大量研究表明高管團(tuán)隊(duì)的構(gòu)成特征包括性別、年齡、教育背景、職業(yè)經(jīng)驗(yàn)等及其構(gòu)成特征的異質(zhì)性會對企業(yè)產(chǎn)生重要影響，包括企業(yè)戰(zhàn)略變革[6]、國際化戰(zhàn)略[7]、投資戰(zhàn)略[8]、并購戰(zhàn)略[9]、創(chuàng)新戰(zhàn)略[10]、企業(yè)績效[11]及社會責(zé)任承擔(dān)[12]等方面產(chǎn)生影響。當(dāng)然，也越來越多的研究意識到淺層特征的局限性，轉(zhuǎn)而關(guān)注高管更深層次的背景特征，認(rèn)為其更能表征高管團(tuán)隊(duì)的作用，比如個性特征、價(jià)值觀、認(rèn)知等對企業(yè)的影響。與此同時(shí)，傳統(tǒng)基于人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征的研究對同時(shí)存在的其他特征及其動態(tài)協(xié)同效應(yīng)的忽略，使得Lau和Mrnighan(1998)提出團(tuán)隊(duì)斷層(Faultline)概念，認(rèn)為高管團(tuán)隊(duì)會因?yàn)槎鄠€特征差異，形成一定團(tuán)隊(duì)的割裂，從而對企業(yè)結(jié)果產(chǎn)生影響[13]。潘清泉等(2015)也發(fā)現(xiàn)，高管團(tuán)隊(duì)任務(wù)相關(guān)斷裂帶負(fù)向影響國際化戰(zhàn)略；而生理特征斷裂帶則對其起到正向作用[14]。

2.2 團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)

即是指團(tuán)隊(duì)成員角色及其之間的相互依賴關(guān)系[5]。構(gòu)成特征簡單性容易忽視高管團(tuán)隊(duì)整體的影響，因此，高管團(tuán)隊(duì)的影響研究還應(yīng)包括團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)、團(tuán)隊(duì)過程[2]。從現(xiàn)有研究來看，對于團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)的研究更多的是體現(xiàn)在其成員的相互依賴關(guān)系上。高管團(tuán)隊(duì)成員的相互依賴關(guān)系會因?yàn)樾匠辍?quán)力、成員更替產(chǎn)生變化，近年來高管薪酬、變更是高管團(tuán)隊(duì)研究的一大熱點(diǎn)問題。研究表明組織因素包括企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)資源、戰(zhàn)略決策、企業(yè)績效等都會對高管的薪酬、變更產(chǎn)生影響。另一方面，高管的薪酬、變更產(chǎn)生的高管團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)特征變化也會影響企業(yè)的戰(zhàn)略選擇及組織結(jié)果，包括公司治理實(shí)踐[15]、投資戰(zhàn)略[16]、并購戰(zhàn)略[17]、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)[18]、社會責(zé)任履行[19]、創(chuàng)新決策[20]及其企業(yè)績效[21]等。與此同時(shí)，高管的相對權(quán)力，包括與董事長的垂直差距、股東所有權(quán)及權(quán)力的整體分布等都會影響企業(yè)戰(zhàn)略。也有較多的研究結(jié)合家族企業(yè)背景研究團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)家族企業(yè)中，結(jié)構(gòu)權(quán)力(或薪酬、地位和代表)的更大平等有助于企業(yè)的績效提升[22]。

2.3 團(tuán)隊(duì)過程

即高管團(tuán)隊(duì)在戰(zhàn)略決策過程中的互動屬性[5]。團(tuán)隊(duì)過程研究主要表現(xiàn)在團(tuán)隊(duì)凝聚力和沖突兩方面，其中沖突又被分為任務(wù)沖突和關(guān)系沖突[23]。基于人口統(tǒng)計(jì)學(xué)的高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性對于企業(yè)的影響解釋往往有很大局限，容易造成過程機(jī)制的缺失[24]。且Smith等(1994)通過實(shí)證發(fā)現(xiàn)，團(tuán)隊(duì)過程是團(tuán)隊(duì)構(gòu)成特征與企業(yè)績效的重要連接機(jī)制[25]。然而從近幾年的文獻(xiàn)來看，對于過程的研究并不多，且大多聚焦在TMT團(tuán)隊(duì)過程、團(tuán)隊(duì)溝通、人際關(guān)系等對企業(yè)戰(zhàn)略決策的影響。從戰(zhàn)略影響來看，尚航標(biāo)等(2016)認(rèn)為當(dāng)高管團(tuán)隊(duì)心理所有權(quán)高時(shí)，高管個人的知識、認(rèn)知、意愿才會發(fā)揮作用，戰(zhàn)略變革比較容易發(fā)生；當(dāng)心理所有權(quán)低時(shí)，高管個人的知識、認(rèn)知和意愿很難發(fā)揮作用，戰(zhàn)略變革等將會難以發(fā)生[26]。榮鵬飛(2015)則發(fā)現(xiàn)科技型企業(yè)中，高管團(tuán)隊(duì)行為整合中的開放溝通和團(tuán)隊(duì)合作均會正向促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新[27]。

3 現(xiàn)有研究不足

從當(dāng)前研究來看，高管團(tuán)隊(duì)的研究主要圍繞團(tuán)隊(duì)構(gòu)成、團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)及團(tuán)隊(duì)過程展開，但是在研究過程中又不可避免產(chǎn)生研究的缺陷。在團(tuán)隊(duì)構(gòu)成方面，研究還主要是淺層次、單一背景特征，而團(tuán)隊(duì)斷層方面也較多考慮淺層背景特征產(chǎn)生的斷層影響，較少探究其深層次斷層產(chǎn)生的影響。對于高管團(tuán)隊(duì)的深層次背景特征更多還是停留在結(jié)構(gòu)性特征層面，目前過程方面還主要關(guān)注的是高管團(tuán)隊(duì)的行為過程整合。并且，對于高管團(tuán)隊(duì)自身隨組織內(nèi)外部環(huán)境變化而產(chǎn)生的認(rèn)知變化過程研究還很少，目前對其認(rèn)知過程的解釋還主要是通過對公司年報(bào)或董事會報(bào)告進(jìn)行文本分析、推算出高管團(tuán)隊(duì)的注意力變化過程，雖然這能一定程度上反映高管的認(rèn)知變化，但是很難完全解釋高管團(tuán)隊(duì)本身對于環(huán)境以及企業(yè)變化的整體認(rèn)知變化過程，而這恰恰是高管團(tuán)隊(duì)對于企業(yè)戰(zhàn)略的關(guān)鍵性影響所在。

在團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)方面，眾所周知，高管團(tuán)隊(duì)的個人角色及其相互關(guān)系非常重要，但是當(dāng)前研究還主要集中在權(quán)力、薪酬方面。然而高管的變更往往會對整體的團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生巨大的影響，國外已有較多的研究變更方面的影響，但是在國內(nèi)這方面研究卻偏少。并且大多數(shù)理論都是從西方引進(jìn)，對中國情境下的差序格局等特殊關(guān)系結(jié)構(gòu)較少研究，目前研究最多的就政治關(guān)聯(lián)，對其他研究較為稀少。

在團(tuán)隊(duì)過程方面，我們可以發(fā)現(xiàn)整個高管團(tuán)隊(duì)的發(fā)展趨勢大致顯現(xiàn)出從淺層、單一、靜態(tài)特征向深層、整合、動態(tài)過程轉(zhuǎn)變，這極大豐富了高管團(tuán)隊(duì)的影響機(jī)制研究。但是，雖然團(tuán)隊(duì)過程方面研究有了一定的進(jìn)展，高管團(tuán)隊(duì)的“過程黑箱”問題仍然存在，高管特征到達(dá)戰(zhàn)略選擇之前的是如何進(jìn)行信息細(xì)化以及行為整合還是當(dāng)前亟待解決的問題，因此還必須對此深入挖掘探討。

從整體影響過程研究來看，大多數(shù)學(xué)者都是專注高管團(tuán)隊(duì)特征及其行為對戰(zhàn)略選擇如并購戰(zhàn)略、投資戰(zhàn)略、國際化戰(zhàn)略、創(chuàng)新戰(zhàn)略等的影響，進(jìn)而影響企業(yè)績效，但是高管團(tuán)隊(duì)的戰(zhàn)略決策不僅受他們自身的特征決定，還會受到內(nèi)外部環(huán)境變化影響。從外部環(huán)境來看，中國對比歐美等國家而言，經(jīng)濟(jì)增長速度很快，外部環(huán)境相對而言更具不確定性，尤其是互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、人工智能等新興技術(shù)環(huán)境、政策變化等[5]，而這些對于企業(yè)沖擊往往極具強(qiáng)烈，對于這些新外部環(huán)境的影響探索是很有必要的。

4 未來方向

第一，基于人是一個復(fù)雜人假設(shè)，團(tuán)隊(duì)構(gòu)成方面的研究可以從更深層次或更為復(fù)雜的混合特征思考，尤其是當(dāng)前國內(nèi)研究對深層次背景特征的探索還比較少，需要更多尋找高管團(tuán)隊(duì)深層次背景特征如內(nèi)外向、魅力、自信、價(jià)值觀等對企業(yè)的影響。同時(shí)在團(tuán)隊(duì)斷層方面可以更多考慮深層次背景產(chǎn)生的斷層或者淺層次與深層背景特征混合產(chǎn)生的斷層的影響，比如不同人格特征或價(jià)值觀與不同淺層次背景特征如任期、教育背景等產(chǎn)生的斷層會有如何影響。此外，高管團(tuán)隊(duì)的戰(zhàn)略決策實(shí)際上是一種以認(rèn)知為核心貫穿企業(yè)績效波動過程始終，要前景理論也提出，高管會依據(jù)不同的組織結(jié)果做出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)偏好決策[28]。因此，未來更多的研究可以關(guān)注高管團(tuán)隊(duì)認(rèn)知，包括其認(rèn)知偏好、認(rèn)知過程等究竟是如何影響企業(yè)戰(zhàn)略決策。

第二，在團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)方面可以更多地實(shí)證研究高管變更，團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)會發(fā)生怎樣的變化，從而影響戰(zhàn)略選擇及其組織結(jié)果，又或者高管的特征在影響團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)時(shí)，團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)又如何影響高管的認(rèn)知心理特征，從而影響戰(zhàn)略決策。同時(shí)，在中國情境下，“關(guān)系”、差序格局等社會資本的研究是極具特色的，未來可以更多地探討這種社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的影響，比如老鄉(xiāng)關(guān)系、戰(zhàn)友關(guān)系、師生關(guān)系等關(guān)系資本會對企業(yè)戰(zhàn)略產(chǎn)生怎樣的影響。

第三，當(dāng)前對于高管團(tuán)隊(duì)特征與戰(zhàn)略選擇之間的行為過程研究還缺乏大量的實(shí)證研究，未來應(yīng)更多地探討這一行為整合的過程是如何運(yùn)作的。當(dāng)前對團(tuán)隊(duì)過程研究最多的就是凝聚力和沖突，但是對于兩者搭建高管團(tuán)隊(duì)特征與戰(zhàn)略決策之間的過程作用還不夠全面深入，可以進(jìn)一步挖掘，而且對于過程中的溝通、信任、信息細(xì)化等也可以進(jìn)一步擴(kuò)展。當(dāng)然，還可以與團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)、團(tuán)隊(duì)斷層等進(jìn)行結(jié)合探究，探討這些要素之間相互影響過程及其這種聯(lián)動作用對企業(yè)戰(zhàn)略變化的影響。

最后，內(nèi)外部環(huán)境的影響也不容忽視。中國處于高速發(fā)展時(shí)期，外部環(huán)境充滿了機(jī)遇和挑戰(zhàn)，學(xué)者們可以更多嘗試研究這種新興、快速變化對于企業(yè)的影響，以及在中國這個特殊環(huán)境下高管要如何促進(jìn)企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展，理論發(fā)展可以更為與時(shí)俱進(jìn)。此外，高管團(tuán)隊(duì)與企業(yè)戰(zhàn)略及其組織結(jié)果之間是一個互動循環(huán)的過程，除了企業(yè)特征外對于組織結(jié)果的績效反饋產(chǎn)生影響也應(yīng)該得到重視，如績效產(chǎn)生的正偏差或負(fù)偏差反饋會對高管團(tuán)隊(duì)的下一步戰(zhàn)略選擇產(chǎn)生怎樣的影響。