高校科研管理體系對(duì)比分析
——以卡迪夫大學(xué)和西北工業(yè)大學(xué)為例

李春林，吳曉涵，林 童，陸 風(fēng)

（1.西北工業(yè)大學(xué)電子信息學(xué)院；2.西北工業(yè)大學(xué)學(xué)校辦公室；3.西北工業(yè)大學(xué)高等教育研究所，陜西西安 710072）

高校科研管理是高校管理工作的重要組成部分。從構(gòu)成要素來講，高校科研管理包括科研管理體系的組織架構(gòu)、科研管理機(jī)構(gòu)和科研管理人員。在科研文化價(jià)值的驅(qū)動(dòng)下，高校科研管理以管理體系的組織架構(gòu)為支撐，通過安排、組織各要素，將科研人員與實(shí)驗(yàn)室、高校與企業(yè)、高校與政府聯(lián)結(jié)起來，完成高校生產(chǎn)知識(shí)、傳播知識(shí)的使命。本研究以精益管理理論為基礎(chǔ)，在國(guó)際視角下選取卡迪夫大學(xué)和西北工業(yè)大學(xué)作為研究對(duì)象。卡迪夫大學(xué)是英國(guó)羅素大學(xué)集團(tuán)（Russell Group）成員之一，素有“英國(guó)的常春藤盟校”之稱，在物流、新聞和醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域成就卓越，在2014 年英國(guó)“研究卓越框架”（Research Excellence Framework，REF）排名中位于第5 位，影響力位于第2 位。西北工業(yè)大學(xué)是我國(guó)唯一一所以同時(shí)發(fā)展航空、航天和航海（“三航”）人才培養(yǎng)和科學(xué)研究為特色的大學(xué)，2017 年進(jìn)入國(guó)家“一流大學(xué)”建設(shè)高校（A 類），是我國(guó)“卓越大學(xué)聯(lián)盟”（E9）成員高校。在科學(xué)研究方面，卡迪夫大學(xué)和西北工業(yè)大學(xué)兩校優(yōu)勢(shì)學(xué)科均具有鮮明特色，在領(lǐng)域內(nèi)頗負(fù)盛名，具有較高的相似性，本研究通過比較兩校科研管理體系的組織模式，分析卡迪夫大學(xué)科研管理機(jī)構(gòu)的組織模式和使命，借鑒其已有經(jīng)驗(yàn)以改革我國(guó)高校科研管理體系，從而更好地實(shí)現(xiàn)我國(guó)高校的科學(xué)研究職能，推動(dòng)高校科研的跨越式發(fā)展。

1 文獻(xiàn)回顧

國(guó)內(nèi)學(xué)者十分重視高校科研管理體系的研究，已有研究主要呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：一是從我國(guó)高校科研管理的現(xiàn)狀、特點(diǎn)、存在問題及改善措施等方面進(jìn)行具體研究。如唐宇佳等［1］研究認(rèn)為，高校科研系統(tǒng)的不完善、科研管理人員的學(xué)歷層次水平是影響科研管理質(zhì)量的主要因素。二是從科研管理技術(shù)手段運(yùn)用方面進(jìn)行研究。如楊維榮［2］、張立杰［3］研究提出，應(yīng)用大數(shù)據(jù)技術(shù)有利于實(shí)現(xiàn)高校科研選題科學(xué)化，監(jiān)督學(xué)術(shù)道德和誠(chéng)信，實(shí)現(xiàn)研究數(shù)據(jù)共享復(fù)用；錢曉紅等［4］從簡(jiǎn)單電子數(shù)據(jù)、管理信息系統(tǒng)（MIS）、集成化系統(tǒng)和多元智能化等方面研究總結(jié)并預(yù)測(cè)了構(gòu)建科研管理信息系統(tǒng)的理念及特點(diǎn)，提出要從以科研項(xiàng)目為核心向以教師為核心的多元智能化科研服務(wù)平臺(tái)變革。三是對(duì)外運(yùn)用比較研究的方法，借鑒國(guó)外研究型大學(xué)科研管理的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。如王思懿等［5］通過比較密歇根大學(xué)和上海交通大學(xué)科研管理機(jī)構(gòu)研究發(fā)現(xiàn)，密歇根大學(xué)科研管理機(jī)構(gòu)是扁平化和顧客導(dǎo)向的服務(wù)型組織，上海交通大學(xué)科研管理機(jī)構(gòu)是科層化和行政導(dǎo)向的管制型組織；李俊生［6］分析認(rèn)為，密西根大學(xué)的科研管理體系功能健全、內(nèi)容完整，涵蓋科研政策制定、行政管理與服務(wù)和成果轉(zhuǎn)化等全過程；孫東東等［7］研究認(rèn)為，哈佛大學(xué)構(gòu)建了服務(wù)型管理模式和經(jīng)典二級(jí)制的管理體系，并提供專業(yè)化的科研服務(wù)，為教師順利開展研究提供有力保障；王東等［8］從發(fā)展理念、研究與創(chuàng)新規(guī)劃、研究與創(chuàng)新關(guān)系等方面分析英國(guó)大學(xué)科研管理體系的內(nèi)在特征，并提出意見建議。

在此基礎(chǔ)上，部分學(xué)者引入精益管理理念構(gòu)建高校科研管理的內(nèi)部控制體系，對(duì)科研管理過程中的具體問題進(jìn)行研究，如常旭華［9］聚焦當(dāng)前高校專利轉(zhuǎn)移面臨的權(quán)屬制度爭(zhēng)議、收益分配制度不完善等障礙，提出構(gòu)建高校專利精細(xì)化管理體系；白玉等［10］對(duì)精益管理的適用性進(jìn)行分析，提出高校科研精益管理的具體方法。

現(xiàn)有研究在高校科研管理的中外對(duì)比方面取得較好的成果，但在高校科研管理中精益管理理念的運(yùn)用方面較為單薄。本研究以卡迪夫大學(xué)和西北工業(yè)大學(xué)為對(duì)象，以精益管理為理論支撐，以期通過對(duì)比研究凝練出卡迪夫大學(xué)科研管理體系的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合國(guó)內(nèi)高校科研管理現(xiàn)狀，促進(jìn)我國(guó)高校科研管理體系的改革和完善，推動(dòng)我國(guó)高校科研向世界一流發(fā)展。

2 高校科研管理體系的組織模式

英國(guó)對(duì)高校科研管理體系的探索始于1986年，每隔7 年英國(guó)政府便組織一次大學(xué)科研水平評(píng)估，稱作“研究評(píng)估工作”（Research Assessment Exercise，RAE）。2014 年，英國(guó)政府更改并發(fā)布“研究卓越框架”（REF），首次據(jù)此對(duì)全國(guó)154 所大學(xué)在2008 年至2013 年的科研狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)。REF評(píng)價(jià)由英國(guó)高等教育基金委員會(huì)負(fù)責(zé)組織實(shí)施，以學(xué)科為評(píng)價(jià)單元，包括研究產(chǎn)出（outputs）、科研影響（impact）和科研環(huán)境（environment）等3 個(gè)指標(biāo)，對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)定不同的權(quán)重，由此合計(jì)得出某一學(xué)科的整體發(fā)展情況，以及某一研究機(jī)構(gòu)各學(xué)科在全國(guó)高等教育研究機(jī)構(gòu)中所處的地位，以鼓勵(lì)研究機(jī)構(gòu)培育優(yōu)勢(shì)學(xué)科，走特色化發(fā)展道路［11］。我國(guó)高校的科研管理體系多依附于“校-院-系”的行政管理體制，組織模式仍為自上而下的科層制，在實(shí)踐中容易產(chǎn)生科研項(xiàng)目重申報(bào)輕結(jié)項(xiàng)、科研評(píng)價(jià)重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、科研管理重管制輕服務(wù)等問題。

2.1 卡迪夫大學(xué)：質(zhì)量導(dǎo)向的矩陣式跨學(xué)科組織模式

卡迪夫大學(xué)十分重視政府實(shí)施的REF 評(píng)價(jià)體系，在學(xué)校設(shè)立REF 委員會(huì)、數(shù)據(jù)和系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)小組等為學(xué)校決策服務(wù)，在學(xué)部設(shè)立REF 小組負(fù)責(zé)參評(píng)教師的材料申報(bào)工作。2012 年，卡迪夫大學(xué)校長(zhǎng)Colin Riordan 教授提出“大學(xué)創(chuàng)新系統(tǒng)”概念，其核心是將精益管理的新商業(yè)模式引入高校科研管理領(lǐng)域，鼓勵(lì)師生全員創(chuàng)新，推動(dòng)科研成果在政策制定、激發(fā)活力和公眾接受度等方面得到廣泛應(yīng)用。2018 年，卡迪夫大學(xué)在此基礎(chǔ)上形成了《一路向前（2018—2023）》戰(zhàn)略規(guī)劃。與REF 評(píng)價(jià)體系相配套，卡迪夫大學(xué)設(shè)立以負(fù)責(zé)研究、創(chuàng)新與參與的副校長(zhǎng)為領(lǐng)導(dǎo)，研究與創(chuàng)新服務(wù)（research and innovation services，RIS）主管為核心，5 個(gè)團(tuán)隊(duì)為支撐、3 個(gè)學(xué)院（學(xué)校共有3 個(gè)學(xué)院）為基礎(chǔ)的RIS 科研管理機(jī)構(gòu)。負(fù)責(zé)研究、創(chuàng)新與參與的副校長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)維護(hù)與關(guān)鍵利益者的關(guān)系，增強(qiáng)學(xué)校與地方政府、企業(yè)的聯(lián)系，為學(xué)校的科研活動(dòng)做好頂層設(shè)計(jì)；RIS 主管對(duì)“研究、創(chuàng)新與參與”副校長(zhǎng)負(fù)責(zé)，統(tǒng)籌5 個(gè)團(tuán)隊(duì)和3 個(gè)學(xué)院協(xié)同完成學(xué)校科研目標(biāo)；3 個(gè)學(xué)院設(shè)置研究教務(wù)長(zhǎng)，對(duì)RIS 主管負(fù)責(zé)，5 個(gè)團(tuán)隊(duì)是RIS中最核心的部門，分別是創(chuàng)新系統(tǒng)團(tuán)隊(duì)、商務(wù)拓展團(tuán)隊(duì)、研究拓展團(tuán)隊(duì)、研究治理與合同團(tuán)隊(duì)、研究資助辦公室。其中：

（1）創(chuàng)新系統(tǒng)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)學(xué)校科研項(xiàng)目、團(tuán)隊(duì)與社會(huì)、政府、企業(yè)的對(duì)接，參與創(chuàng)新項(xiàng)目立項(xiàng)、商業(yè)計(jì)劃制定等工作，負(fù)責(zé)學(xué)校《一路向前（2018—2023）》戰(zhàn)略規(guī)劃中“公民使命”子策略的實(shí)施，在社會(huì)健康、福利和就業(yè)等方面服務(wù)于地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，致力于提升學(xué)校在地方、全國(guó)乃至國(guó)際上的影響力。

（3）研究拓展團(tuán)隊(duì)主要負(fù)責(zé)協(xié)助各科研機(jī)構(gòu)制定面向資助機(jī)構(gòu)的研究計(jì)劃、培育學(xué)校研究文化，對(duì)外和英國(guó)研究創(chuàng)新署、慈善組織、歐洲委員會(huì)和威爾士歐洲籌資辦公室等科研資助機(jī)構(gòu)建立聯(lián)系，對(duì)內(nèi)與各學(xué)院研究教務(wù)長(zhǎng)合作，負(fù)責(zé)學(xué)校劃分各機(jī)構(gòu)優(yōu)先順序和內(nèi)部資金的下放，以及協(xié)調(diào)大型外部投標(biāo)活動(dòng)。

（4）研究治理與合同團(tuán)隊(duì)主要為大學(xué)研究及服務(wù)項(xiàng)目提供法律支持，提供保密、技術(shù)轉(zhuǎn)移和學(xué)術(shù)協(xié)作等方面的協(xié)議模板，對(duì)外代表學(xué)校草擬合同、進(jìn)行談判并簽署協(xié)議，同時(shí)依據(jù)英國(guó)支持科研誠(chéng)信協(xié)定（UK Concordat to Support Research Integrity）制定實(shí)施一系列涉及科研誠(chéng)信和倫理的指導(dǎo)方針、政策和行為準(zhǔn)則，以規(guī)范學(xué)校科研管理。

（5）研究資助辦公室主要為獲資助前后項(xiàng)目的財(cái)務(wù)管理事宜提供全方位的綜合服務(wù)，前期為所有研究項(xiàng)目實(shí),全經(jīng)濟(jì)成本核算（FEC）、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)和數(shù)據(jù)收集、按規(guī)定向REF 評(píng)估提交報(bào)表，后期負(fù)責(zé)受資助項(xiàng)目的財(cái)務(wù)管理，為機(jī)構(gòu)提供管理信息與運(yùn)營(yíng)報(bào)告，必要時(shí)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)。

通過上述對(duì)卡迪夫大學(xué)科研管理體系組織模式的分析可看出，RIS 具有以下3 個(gè)職能：首先是組織協(xié)調(diào)職能。RIS作為卡迪夫大學(xué)科研管理體系的核心，主要負(fù)責(zé)與關(guān)鍵利益相關(guān)者的實(shí)際組織工作，對(duì)上完成與當(dāng)?shù)卣⑵髽I(yè)的聯(lián)系，對(duì)下完成對(duì)院級(jí)研究教務(wù)長(zhǎng)和研究者的項(xiàng)目策劃、論證、申報(bào)和立項(xiàng)等工作，對(duì)照學(xué)校科技創(chuàng)新與發(fā)展戰(zhàn)略統(tǒng)籌全局。其次是法律支持職能。RIS下設(shè)研究治理與合同團(tuán)隊(duì)，為學(xué)校科研提供專業(yè)的法律服務(wù)等可靠的保障。最后是財(cái)務(wù)管理職能。RIS 打破原有的科研管理與經(jīng)費(fèi)管理相隔離的狀態(tài)，將與學(xué)校科研有關(guān)的所有財(cái)務(wù)活動(dòng)納入研究資助管理辦公室的管理之下，實(shí)時(shí)掌握項(xiàng)目的財(cái)務(wù)狀況，將高校科研管理進(jìn)一步推向精細(xì)化管理，有效地緩解了項(xiàng)目管理與經(jīng)費(fèi)管理之間的張力。一方面，RIS 在管理結(jié)構(gòu)上呈現(xiàn)出扁平化的特點(diǎn)，5 個(gè)團(tuán)隊(duì)和3 個(gè)學(xué)院的負(fù)責(zé)人向RIS 主管負(fù)責(zé)，RIS 主管又對(duì)研究、創(chuàng)新與參與副校長(zhǎng)負(fù)責(zé)，同時(shí)3個(gè)學(xué)院的負(fù)責(zé)人又向?qū)W院副校長(zhǎng)負(fù)責(zé)，形成雙線匯報(bào)的管理模式，將權(quán)力中心下移至學(xué)院，鼓勵(lì)各學(xué)院自我管理、自我發(fā)展；另一方面，RIS 在科研評(píng)價(jià)中呈現(xiàn)出質(zhì)量導(dǎo)向的特點(diǎn)，以英國(guó)政府REF 為范本，RIS 在對(duì)研究者的評(píng)價(jià)中注重影響力和原創(chuàng)性，僅選取4 項(xiàng)有代表性的研究成果或能夠提高學(xué)校聲譽(yù)與影響力的活動(dòng)，倡導(dǎo)以質(zhì)取勝、質(zhì)量導(dǎo)向，這種評(píng)價(jià)方式引導(dǎo)教師提高研究質(zhì)量，能夠切實(shí)推進(jìn)學(xué)校科研成果轉(zhuǎn)化、提高科研成果轉(zhuǎn)化率。

RIS 在卡迪夫大學(xué)的運(yùn)行取得了顯著的成效，在2018 年QS 世界大學(xué)排名中位列第137 位，在英國(guó)《泰晤士報(bào)》國(guó)內(nèi)大學(xué)專業(yè)排名中位于全英第15位，其優(yōu)勢(shì)學(xué)科——物流學(xué)科和新聞學(xué)科位于全英第1 位，醫(yī)學(xué)學(xué)科位于全英第2 位［12］。與此同時(shí)，以質(zhì)量為導(dǎo)向的科研評(píng)價(jià)體系有效地調(diào)動(dòng)校內(nèi)研究者的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，在促進(jìn)研究者科研能力提高的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)了研究者、學(xué)院和學(xué)校的共同發(fā)展。

比喻要新穎別致，才能讓人難以忘懷。《壓力氣球》一課中，馬老師讓學(xué)生用吹氣球的方式把自己的思緒理一理，覺得有壓力的事兒，就往氣球里吹一口氣：帶給你的壓力大，就吹猛一點(diǎn)；壓力小，就吹輕一點(diǎn)；如果沒有什么壓力，可以不吹。這樣的活動(dòng)吸引了學(xué)生，大家紛紛投入其中。接下來的分享交流讓學(xué)生明了：大家都有壓力，壓力是可以承受的，壓力的釋放很重要。在緊張的高三學(xué)習(xí)中，有這樣一個(gè)溫馨別致的活動(dòng)，心情會(huì)好許多。這一課將成為學(xué)生高三生涯的驛站，讓大家調(diào)整后再出發(fā)。

2.2 西北工業(yè)大學(xué)：質(zhì)量數(shù)量兼顧的單向性科層制模式

我國(guó)對(duì)高校的科研評(píng)價(jià)包含在每4 年一度的學(xué)科評(píng)估中。學(xué)科評(píng)估由教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心按照教育部和國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)頒布的《學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄》，對(duì)具有研究生培養(yǎng)和學(xué)位授予資格的一級(jí)學(xué)科進(jìn)行整體水平評(píng)估，始于 2002 年，至今已完成了四輪，全國(guó)高水平大學(xué)和學(xué)科基本上都參加了評(píng)估。學(xué)科評(píng)估對(duì)科研的評(píng)價(jià)包括基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)（ESI）高被引論文情況、已轉(zhuǎn)化或應(yīng)用的專利情況、國(guó)家級(jí)規(guī)劃教材、科研獲獎(jiǎng)和科研項(xiàng)目等，這些指標(biāo)要求參評(píng)高校按照數(shù)量要求填寫最重要的成果，據(jù)此對(duì)高校科研總體情況作出評(píng)價(jià)。

西北工業(yè)大學(xué)的科研管理體系與國(guó)內(nèi)大多數(shù)高校相同，主要包括校級(jí)層面的科學(xué)技術(shù)研究院（以下簡(jiǎn)稱“科研院”）和院級(jí)層面的主管領(lǐng)導(dǎo)及科研秘書。西北工業(yè)大學(xué)科研院是學(xué)校科技工作的綜合管理服務(wù)部門，負(fù)責(zé)學(xué)校科技計(jì)劃項(xiàng)目和科技創(chuàng)新平臺(tái)的策劃、論證、申報(bào)、立項(xiàng)、實(shí)施和驗(yàn)收等組織管理工作；負(fù)責(zé)學(xué)校科技獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果轉(zhuǎn)化、科研項(xiàng)目及實(shí)驗(yàn)室建設(shè)、人文社科基地和智庫(kù)建設(shè)、質(zhì)量管理體系及科研儀器設(shè)備開放共享、科技保密和科技統(tǒng)計(jì)、科研安全生產(chǎn)等工作；同時(shí)擬定、組織、實(shí)施學(xué)校科技發(fā)展規(guī)劃和政策，組織開展國(guó)內(nèi)外科技交流和學(xué)術(shù)活動(dòng)。科研院下設(shè)“一中心多部”，分別是科研綜合管理中心、基礎(chǔ)研究部、人文社科部、高新技術(shù)部和科研保障部。其中：

（1）科研綜合管理中心下設(shè)綜合辦、合同辦和成果辦。綜合辦負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)黨務(wù)、人事、公文、會(huì)議、經(jīng)費(fèi)、資產(chǎn)和用印等綜合性工作；合同辦負(fù)責(zé)學(xué)校科研立項(xiàng)、橫向合同審批和基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)總體協(xié)調(diào)等工作；成果辦負(fù)責(zé)學(xué)校科技獎(jiǎng)勵(lì)的組織申報(bào)和科技統(tǒng)計(jì)和信息化工作。

（2）基礎(chǔ)研究部下設(shè)基礎(chǔ)辦和國(guó)合辦。基礎(chǔ)辦負(fù)責(zé)學(xué)校各類自然科學(xué)基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目的組織管理工作；國(guó)合辦負(fù)責(zé)學(xué)校國(guó)際科技合作項(xiàng)目和基地平臺(tái)的組織管理工作。

（3）人文社科部下設(shè)文科辦和智庫(kù)管理辦。文科辦負(fù)責(zé)學(xué)校策劃、申報(bào)人文社科項(xiàng)目和管理、推廣人文社科研究成果的工作，同時(shí)承擔(dān)學(xué)校學(xué)術(shù)道德建設(shè)委員會(huì)辦公室工作；智庫(kù)管理辦負(fù)責(zé)學(xué)校人文社科基地和智庫(kù)的管理工作。

（4）高新技術(shù)部下設(shè)高新辦、知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦和產(chǎn)學(xué)研辦。高新辦負(fù)責(zé)學(xué)校民口領(lǐng)域（科技部、工信部、省市等）科技計(jì)劃項(xiàng)目的管理工作；知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，承擔(dān)學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室工作；產(chǎn)學(xué)研辦負(fù)責(zé)推進(jìn)學(xué)校產(chǎn)學(xué)研合作，組織協(xié)調(diào)學(xué)校科技開發(fā)、科技成果推廣活動(dòng)，同時(shí)負(fù)責(zé)學(xué)校協(xié)同創(chuàng)新中心的管理工作。

（5）科研保障部下設(shè)能力建設(shè)辦、平臺(tái)辦和質(zhì)量辦。能力建設(shè)辦負(fù)責(zé)學(xué)校固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的管理工作；平臺(tái)辦負(fù)責(zé)各級(jí)科研平臺(tái)和機(jī)構(gòu)的管理工作；質(zhì)量辦負(fù)責(zé)建立學(xué)校國(guó)軍標(biāo)質(zhì)量管理體系、申請(qǐng)學(xué)校有關(guān)資質(zhì)，共享科研儀器設(shè)備和維護(hù)大型科研設(shè)施等工作，負(fù)責(zé)學(xué)校科研安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作。

2.3 卡迪夫大學(xué)與西北工業(yè)大學(xué)科研組織管理模式特點(diǎn)分析

通過對(duì)RIS 和科研院的對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)，兩者存在以下不同：

第一，在組織協(xié)調(diào)職能的實(shí)現(xiàn)過程中，RIS 的服務(wù)職能更突出，科研院則更強(qiáng)調(diào)管理職能。以科研項(xiàng)目的財(cái)務(wù)管理為例，RIS 的研究資助辦公室可從項(xiàng)目策劃之初為研究者提供成本核算與定價(jià)，立項(xiàng)之后為研究者提供合格成本、預(yù)算調(diào)節(jié)建議，全程參與科研項(xiàng)目的財(cái)務(wù)管理，致力于實(shí)現(xiàn)研究者只專心做好研究的目標(biāo)。而科研院的綜合辦雖然有科研經(jīng)費(fèi)管理的職責(zé)，但項(xiàng)目財(cái)務(wù)主要由學(xué)校財(cái)務(wù)處主管，難以為研究者提供財(cái)務(wù)方面的專業(yè)化服務(wù)，其組織協(xié)調(diào)的職能往往也表現(xiàn)為行政命令，項(xiàng)目管理與經(jīng)費(fèi)管理之間的張力往往使研究者疲于應(yīng)對(duì)繁重的行政命令與繁瑣的行政手續(xù)，難以專心研究。

第二，在機(jī)構(gòu)設(shè)置方面，RIS 以項(xiàng)目為核心，將服務(wù)融入到科研項(xiàng)目策劃、論證、申報(bào)、立項(xiàng)、實(shí)施和結(jié)項(xiàng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，5 個(gè)團(tuán)隊(duì)各司其職、密切配合，形成環(huán)環(huán)相扣、密而不漏的閉環(huán)，推動(dòng)卡迪夫大學(xué)的科研實(shí)現(xiàn)新的突破。而科研院的機(jī)構(gòu)設(shè)置以功能為核心，根據(jù)項(xiàng)目的行政來源劃分主管辦公室，雖然方便了科研院的行政管理，卻增加了研究者的工作難度和負(fù)擔(dān)，不利于科學(xué)研究的順利進(jìn)行。西北工業(yè)大學(xué)科研管理體系是在學(xué)校多年發(fā)展和變革的基礎(chǔ)上形成的，特色鮮明，但存在科研項(xiàng)目重申報(bào)輕結(jié)項(xiàng)、科研管理重管制輕服務(wù)等問題。

3 精益管理理論視角下高校科研管理體系的改革及啟示

3.1 精益管理的概念、內(nèi)涵

“精益管理”的概念源于美國(guó)，20 世紀(jì)50 年代在日本汽車制造業(yè)普及和應(yīng)用。精益管理是以提高管理效率為目標(biāo)，以最大限度減少管理成本及其所占用的資源為標(biāo)準(zhǔn)，以“精確、細(xì)致、深入、規(guī)范”為基本原則，通過劃分崗位職責(zé)、工作落實(shí)到人和實(shí)行量化考核等手段提升企業(yè)效益，達(dá)到各方利益最大化的先進(jìn)管理理念。目前精益管理已廣泛應(yīng)用于制造業(yè)、服務(wù)業(yè)和金融業(yè)等行業(yè)，近年來出現(xiàn)將精益管理理念引入政府管理、高校管理的新趨勢(shì)。

精益管理在本質(zhì)上是對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略方針進(jìn)行分解、細(xì)化的過程，其內(nèi)容主要包括精益操作、精益控制、精益核算、精益分析和精益規(guī)劃。精益操作指企業(yè)管理的每個(gè)環(huán)節(jié)都有所有員工能夠遵守的規(guī)范和要求，促使企業(yè)實(shí)現(xiàn)正規(guī)化和標(biāo)準(zhǔn)化；精益控制要求企業(yè)業(yè)務(wù)運(yùn)作形成流程，以便有計(jì)劃地審核、回顧，減少管理漏洞，提高員工參與感；精益核算要求企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所有涉及財(cái)務(wù)的部分都要記賬，通過賬單查找管理漏洞，削減企業(yè)開支、壓縮生產(chǎn)成本；精益分析是指通過先進(jìn)的手段對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的問題進(jìn)行多層次追蹤，通過分析研究提高企業(yè)生產(chǎn)水平和利潤(rùn)；精益規(guī)劃要求企業(yè)高層根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展、企業(yè)現(xiàn)實(shí)制定的長(zhǎng)期目標(biāo)和企業(yè)中基層根據(jù)長(zhǎng)期目標(biāo)制定的短期目標(biāo)都是可操作的、有根據(jù)的和可實(shí)現(xiàn)的。中國(guó)精細(xì)化管理研究所所長(zhǎng)汪中求［13］曾作出預(yù)言：中國(guó)企業(yè)必然到來的幾大轉(zhuǎn)變，即，隨意化到規(guī)范化、經(jīng)驗(yàn)型到科學(xué)型、外延式到內(nèi)涵式和機(jī)會(huì)型到戰(zhàn)略型，歸根結(jié)底是粗放式到精細(xì)化的轉(zhuǎn)變。

3.2 精益管理視角下的高校科研管理

卡迪夫大學(xué)首次將“精益管理”這一概念引入高校科研管理工作，對(duì)照英國(guó)政府的REF 評(píng)價(jià)體系成立RIS，極大地調(diào)動(dòng)了校內(nèi)研究者的科研激情，配合學(xué)校《一路向前（2018—2023）》中“四大世界大學(xué)排名保持在200 位以內(nèi)，至少有1 個(gè)排行榜保持在前100位，同時(shí)保持全英前20位”的發(fā)展愿景，促進(jìn)學(xué)校科學(xué)研究的長(zhǎng)足進(jìn)步，從而進(jìn)一步提高了學(xué)校的學(xué)術(shù)影響力和知名度。結(jié)合精益管理理論和上文的分析比較發(fā)現(xiàn)，卡迪夫大學(xué)的科研管理機(jī)構(gòu)在科研活動(dòng)的操作、控制、核算、分析與規(guī)劃方面較好地實(shí)現(xiàn)了精益管理，盡可能地促進(jìn)大學(xué)為政府、市場(chǎng)提供最好的科研成果，促進(jìn)大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化。相比之下，西北工業(yè)大學(xué)的科研管理機(jī)構(gòu)在科研活動(dòng)中發(fā)揮的作用有待提高，有望在項(xiàng)目的策劃、論證、申報(bào)、立項(xiàng)、實(shí)施和驗(yàn)收等事項(xiàng)中實(shí)現(xiàn)更為精確、細(xì)致、深入、規(guī)范的管理和服務(wù)。因此，從精益管理理論視角出發(fā)，對(duì)我國(guó)高校行政管理體系進(jìn)行改革，對(duì)促進(jìn)我國(guó)高校科研水平的提高與科技成果的轉(zhuǎn)化有重要指導(dǎo)意義。

一方面是開展有組織、跨學(xué)科研究的需要。當(dāng)今知識(shí)生產(chǎn)模式正在由模式1向模式2轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)的知識(shí)生產(chǎn)模式1是指基于牛頓模式的科學(xué)研究，以單學(xué)科研究為主。知識(shí)生產(chǎn)模式2是吉本斯提出的跨學(xué)科知識(shí)結(jié)構(gòu)，以解決問題為中心的知識(shí)，其特點(diǎn)是：知識(shí)是在應(yīng)用的環(huán)境中被產(chǎn)生的，以跨學(xué)科為原則，以學(xué)科交叉和組織多樣性為特點(diǎn)，更加強(qiáng)調(diào)社會(huì)問責(zé)制［14］。面對(duì)這種變革，大學(xué)必須改變?cè)锌蒲泄芾砟Ｊ剑m應(yīng)知識(shí)產(chǎn)生的新特點(diǎn)，針對(duì)重大問題，將多學(xué)科緊密組織在一起，做到宏觀規(guī)劃明確細(xì)致、管理服務(wù)精準(zhǔn)到位有效，幫助科研人員心無旁騖地開展研究、創(chuàng)造新的知識(shí)。

另一方面是為科研人員提供高效優(yōu)質(zhì)服務(wù)的需要。有調(diào)查顯示，大學(xué)教授每周平均工作時(shí)間達(dá)48 h,其工作時(shí)間可以分為4 個(gè)部分：教學(xué)時(shí)間、科研時(shí)間、服務(wù)和行政事務(wù)時(shí)間以及其他活動(dòng)時(shí)間［14］。根據(jù)陸根書等人［15］對(duì)西安交通大學(xué)、香港中文大學(xué)和北京師范大學(xué)3所高校500 名教師的調(diào)查研究顯示，就整體而言，大學(xué)教師花55%左右的時(shí)間從事教學(xué)活動(dòng)，花25%左右的時(shí)間從事研究活動(dòng)，而用在行政、服務(wù)以及其他活動(dòng)的時(shí)間約占20%，大量的非教學(xué)科研時(shí)間占用了科研人員的精力，直接影響其科研成果產(chǎn)出。科研管理機(jī)構(gòu)通過精益管理為科研人員提供專業(yè)、高效的服務(wù)，對(duì)提高科研人員的時(shí)間利用效率意義重大。

3.3 對(duì)我國(guó)高校科研管理體系改革的啟示

我國(guó)高校科研管理體系多為自上而下的科層制，其存在之初有借助行政力量來推動(dòng)科研發(fā)展的考慮。在建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的過程中，傳統(tǒng)的科層制已難以滿足高校科研發(fā)展的需求，借鑒國(guó)外高校對(duì)科研事務(wù)實(shí)行精益管理的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國(guó)高校科研管理機(jī)構(gòu)及其目標(biāo)、方式和評(píng)價(jià)體系進(jìn)行改革，將有助于國(guó)內(nèi)高校早日建成世界一流大學(xué)。

3.3.1 轉(zhuǎn)變觀念，推動(dòng)高校科研管理機(jī)構(gòu)由管制型走向服務(wù)型

服務(wù)型科研管理機(jī)構(gòu)的本質(zhì)特征是在科研活動(dòng)中，管理機(jī)構(gòu)要以研究者作為主要服務(wù)對(duì)象，將研究者的個(gè)人學(xué)術(shù)發(fā)展和學(xué)校科研水平的提高為核心，為研究者和研究團(tuán)隊(duì)提供專業(yè)服務(wù)。西北工業(yè)大學(xué)“五個(gè)以”的辦學(xué)理念中“以學(xué)者為要、以學(xué)術(shù)為魂”符合服務(wù)型科研管理機(jī)構(gòu)的要求，但在具體政策的實(shí)施過程中仍需要進(jìn)一步培植和完善服務(wù)型科研管理機(jī)構(gòu)，著力點(diǎn)主要在優(yōu)化機(jī)構(gòu)設(shè)置、簡(jiǎn)化行政程序和下放行政權(quán)力3 個(gè)方面。在機(jī)構(gòu)設(shè)置方面，可借鑒卡迪夫大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)，以項(xiàng)目為核心設(shè)立機(jī)構(gòu)，根據(jù)項(xiàng)目的發(fā)展周期努力為研究者提供全過程、專業(yè)化服務(wù)；在行政程序方面，改革繁瑣的審批程序，盡可能秉持高效、精干的原則，為研究者營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境和專業(yè)的科研服務(wù)；在行政權(quán)力分配方面，可適當(dāng)將科研自主權(quán)與主動(dòng)權(quán)下放至學(xué)院，鼓勵(lì)學(xué)院在結(jié)合學(xué)校發(fā)展目標(biāo)的基礎(chǔ)上自主規(guī)劃學(xué)院發(fā)展目標(biāo)，鼓勵(lì)研究者在符合學(xué)校和學(xué)院規(guī)劃目標(biāo)的前提下自主制定個(gè)人學(xué)術(shù)目標(biāo)，以實(shí)現(xiàn)個(gè)人、學(xué)院和學(xué)校的共同發(fā)展。

3.3.2 明確目標(biāo)，促使高校科研管理目標(biāo)由模糊性走向具體化

卡迪夫大學(xué)迅速崛起的原因之一是學(xué)校明確“成為世界首屈一指、研究卓越、教育出色的大學(xué)”的愿景，制定《一路向前（2018—2023）》戰(zhàn)略規(guī)劃，并在師生中形成共識(shí)，凝聚成共同的價(jià)值觀，激勵(lì)全校上下為之奮斗；同時(shí)學(xué)校在頂層設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上圍繞戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行績(jī)效考核和資源分配，配合內(nèi)部機(jī)構(gòu)改革，形成科學(xué)研究與創(chuàng)新治理結(jié)構(gòu)，為科研的提升打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。借鑒卡迪夫大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)，國(guó)內(nèi)各高校應(yīng)摒棄目標(biāo)模糊、文字繁瑣、重點(diǎn)不突出和不能引起師生共鳴的中長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃，重新制定目標(biāo)具體、重點(diǎn)突出和正能量充沛的發(fā)展規(guī)劃，促進(jìn)“掛在墻上”的規(guī)劃“走在地上”“落在實(shí)處”。另外，高校在制定學(xué)校中長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)還應(yīng)特別注意，高校在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)等職能之外，還肩負(fù)著服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的使命，高校科研目標(biāo)的制定也應(yīng)根據(jù)自身特點(diǎn)和地方特點(diǎn)，積極主動(dòng)制定方案，為地方提供人才支持和科技支撐，以知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移為地方經(jīng)濟(jì)增加新的增長(zhǎng)點(diǎn)。

3.3.3 注重質(zhì)量，推進(jìn)高校科研評(píng)價(jià)體系由數(shù)量質(zhì)量兼顧走向質(zhì)量導(dǎo)向

科研質(zhì)量是大學(xué)獲取更多經(jīng)費(fèi)的生命線。英國(guó)政府的REF 評(píng)估體系將65%的權(quán)重賦予科研成果產(chǎn)出質(zhì)量，15%的權(quán)重賦予科研環(huán)境，20%的權(quán)重賦予學(xué)術(shù)之外的社會(huì)影響力，限制研究者研究成果的數(shù)量，堅(jiān)持以質(zhì)取勝。卡迪夫大學(xué)依照REF，在對(duì)教職工的業(yè)績(jī)考核中也采取相同的方法：考核通過提交年度考核表，和主管討論得出考核結(jié)論；考核結(jié)束之后，研究者與主管共同設(shè)定下一年度的目標(biāo)，在下一年度的4 個(gè)目標(biāo)中至少要有3 項(xiàng)目標(biāo)與院系的目標(biāo)一致。卡迪夫大學(xué)的科研成果評(píng)價(jià)以研究者的學(xué)術(shù)發(fā)展為根本出發(fā)點(diǎn)，充分發(fā)揮了研究者的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，激勵(lì)研究者在學(xué)院、學(xué)校的共同科研目標(biāo)下實(shí)現(xiàn)突破。反觀我國(guó)各高校現(xiàn)行的科研成果評(píng)價(jià)體系，大多數(shù)仍屬于量化考核的范圍，考核指標(biāo)一般為科研項(xiàng)目級(jí)別、經(jīng)費(fèi)數(shù)額、獎(jiǎng)項(xiàng)專利和論文專著等，數(shù)額越大、數(shù)量越多則證明成果產(chǎn)出越大，是評(píng)職晉級(jí)重要指標(biāo)。這種不突出質(zhì)量的趨向催生了大量的垃圾論文和低水平的學(xué)術(shù)活動(dòng)，對(duì)學(xué)術(shù)生態(tài)產(chǎn)生了非常惡劣的影響。因此，各高校在科研管理體系改革的過程中，應(yīng)建立健全科學(xué)的學(xué)校科研評(píng)價(jià)機(jī)制，借鑒卡迪夫大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)，適當(dāng)加大成果質(zhì)量的權(quán)重，逐漸引導(dǎo)科研評(píng)價(jià)體系轉(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì)量導(dǎo)向。

3.3.4 細(xì)化流程，促進(jìn)高校科研管理方式由粗放式走向精細(xì)化

精益管理的基本原則是“精確、細(xì)致、深入、規(guī)范”。在我國(guó)高校科研管理體系改革的過程中，精細(xì)化是十分具有參考價(jià)值和意義的方向。在操作層面，制定所有研究者和科研行政人員都能夠遵守的可操作性規(guī)范和要求，努力實(shí)現(xiàn)科研活動(dòng)的規(guī)范化；在控制層面，全面把握項(xiàng)目從申報(bào)到結(jié)題的每個(gè)流程，加強(qiáng)部門之間的協(xié)同合作，主動(dòng)地、有計(jì)劃地審核每段流程，減少管理的盲點(diǎn)和漏洞，尤其注意項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)的管理工作；在核算層面，在科研院內(nèi)部設(shè)立專業(yè)的財(cái)務(wù)管理部門，負(fù)責(zé)科研項(xiàng)目、平臺(tái)和活動(dòng)的財(cái)務(wù)核算、審計(jì)等工作，消除科研管理和財(cái)務(wù)管理之間的張力，方便科研管理部門掌握項(xiàng)目的具體實(shí)施情況和支出情況，同時(shí)也為研究者提供全過程、專業(yè)化的財(cái)務(wù)服務(wù)；在分析層面，運(yùn)用大數(shù)據(jù)等先進(jìn)手段追蹤、分析科研管理中出現(xiàn)的問題，各個(gè)擊破以提高管理水平；在規(guī)劃層面，將長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃具體化，并細(xì)化短期行動(dòng)計(jì)劃，確保規(guī)劃的可操作和可實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，加強(qiáng)宣傳手段和話語方式創(chuàng)新，讓學(xué)校的戰(zhàn)略規(guī)劃落在師生中間，促進(jìn)全校師生在奮斗目標(biāo)和價(jià)值理念上緊緊團(tuán)結(jié)在一起，為實(shí)現(xiàn)高校科研的跨越式發(fā)展而努力奮斗。

3.3.5 重在規(guī)劃，自主設(shè)置前沿交叉學(xué)科為高校科研奠定基礎(chǔ)

我國(guó)“雙一流”高校建設(shè)應(yīng)面向國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，面向經(jīng)濟(jì)社會(huì)主戰(zhàn)場(chǎng)，面向世界科技發(fā)展前沿，以中國(guó)特色、世界一流為核心，以一流為目標(biāo)、以學(xué)科為基礎(chǔ)、以績(jī)效為杠桿、以改革為動(dòng)力，與產(chǎn)業(yè)發(fā)展、社會(huì)需求和科技前沿緊密銜接，建設(shè)質(zhì)量效益、社會(huì)貢獻(xiàn)度和國(guó)際影響力的一流大學(xué)和一流學(xué)科。學(xué)科建設(shè)是進(jìn)行科學(xué)研究的基礎(chǔ)與重要平臺(tái)，科學(xué)研究是學(xué)科建設(shè)的前提與堅(jiān)強(qiáng)動(dòng)力，結(jié)合當(dāng)前戰(zhàn)略前沿領(lǐng)域發(fā)展趨勢(shì)，我國(guó)高校科研體系的完善與發(fā)展應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：一方面要重在規(guī)劃，確定優(yōu)先學(xué)科。立足于各高校現(xiàn)有基礎(chǔ)條件，圍繞物質(zhì)科學(xué)、宇宙演化、生命起源、地球系統(tǒng)等領(lǐng)域的優(yōu)先方向、潛在項(xiàng)目、建設(shè)重點(diǎn)、組織機(jī)制等，制定詳細(xì)的發(fā)展規(guī)劃，科學(xué)有序推進(jìn)優(yōu)先學(xué)科發(fā)展。另一方面要設(shè)定目標(biāo)，強(qiáng)化績(jī)效考核。比較是學(xué)科發(fā)展的尺度和方法，通過比較和考核方能在設(shè)立目標(biāo)與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)中形成良性循環(huán)。借鑒“精益核算”理念，高校學(xué)科建設(shè)在管理過程中可學(xué)習(xí)卡迪夫大學(xué)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)高校優(yōu)先領(lǐng)域的多學(xué)科交叉體系形成。

4 結(jié)論

綜上所述，卡迪夫大學(xué)科研管理體系是質(zhì)量導(dǎo)向的矩陣式跨學(xué)科模式，西北工業(yè)大學(xué)科研管理體系是質(zhì)量數(shù)量兼顧的單向性科層制模式。在精益管理理論視角下，高校科研管理要“精確、細(xì)致、深入、規(guī)范”，幫助高校轉(zhuǎn)變觀念、明確目標(biāo)、注重質(zhì)量、細(xì)化流程和積極規(guī)劃，推動(dòng)高校科研管理機(jī)構(gòu)由管制型走向服務(wù)型轉(zhuǎn)變，管理方式由粗放式向精細(xì)化轉(zhuǎn)變，從而更好地實(shí)現(xiàn)科學(xué)研究職能，推動(dòng)高校科研的跨越式發(fā)展。