科研項(xiàng)目管理常見的風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)措施

趙長(zhǎng)江 李敏

對(duì)知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)的管理即是科研管理，而科研項(xiàng)目的立項(xiàng)就是指為這種特殊的勞動(dòng)形式提供資金的支持。現(xiàn)階段，很多單位都將科研項(xiàng)目的立項(xiàng)情況作為衡量科研實(shí)力的一個(gè)硬性指標(biāo)，甚至還有不少單位把獲得國(guó)家自然基金立項(xiàng)數(shù)量作為單位重大的科研業(yè)績(jī)進(jìn)行大力的宣傳。但其實(shí)很多的科研項(xiàng)目即便獲得了立項(xiàng)，也未必就可以按照計(jì)劃得出科研成果。一些科研項(xiàng)目因?yàn)榉N種原因進(jìn)展緩慢，有的草草結(jié)束研究，嚴(yán)重的為了結(jié)題甚至出現(xiàn)了學(xué)術(shù)不端的行為。因此，面對(duì)科研項(xiàng)目管理中這些常見的風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)的部門應(yīng)該充分的認(rèn)識(shí)并了解，再為此制定一套行之有效的應(yīng)對(duì)措施，畢竟一個(gè)科研項(xiàng)目的失敗，會(huì)影響一個(gè)單位的科研管理信譽(yù)。為了促進(jìn)科研項(xiàng)目按期開展，提升單位科研信譽(yù)，相關(guān)部門應(yīng)該給予足夠重視。

一、科研項(xiàng)目管理常見的風(fēng)險(xiǎn)

1.主觀因素失敗的風(fēng)險(xiǎn)。這里說的主觀因素失敗，最主要指的就是原本的科研項(xiàng)目申報(bào)人，或項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人并不是為了創(chuàng)造新的知識(shí)，而是為了其他的目的，從而導(dǎo)致科研項(xiàng)目只立項(xiàng)不結(jié)題。例如，有些科研項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人是為了自身職稱的申報(bào)。因?yàn)樯陥?bào)人如果需要晉升副高或者正高的職稱，那么就需要申報(bào)人承擔(dān)省部級(jí)或者市級(jí)以上的科研項(xiàng)目。而如果職稱一旦申報(bào)完畢，那么科研項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人就會(huì)舍棄這個(gè)項(xiàng)目，不再進(jìn)行研究。還有些人申報(bào)科研項(xiàng)目的目的就是為了得到豐厚的立項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。一般來說，國(guó)家自熱基金是數(shù)十萬，相對(duì)較差的省級(jí)科研項(xiàng)目也會(huì)有近萬元的經(jīng)費(fèi)，再加上單位上的立項(xiàng)科研獎(jiǎng)勵(lì)，這些都是不小的經(jīng)費(fèi)，會(huì)是一筆相當(dāng)可觀的經(jīng)濟(jì)收入。當(dāng)然在這樣情況下開展的科研項(xiàng)目，負(fù)責(zé)人就不會(huì)重視項(xiàng)目的質(zhì)量，只想盡快結(jié)題就好。

2.人力資源的風(fēng)險(xiǎn)。預(yù)先計(jì)劃的科研人員因?yàn)橐恍┰蜃詈蟛⒉荒芡度氲綄?shí)際的科研項(xiàng)目中，這就是所謂的人力資源風(fēng)險(xiǎn)。大多數(shù)科研項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)都是臨時(shí)組建的，作為評(píng)價(jià)科研項(xiàng)目立項(xiàng)的一個(gè)重要指標(biāo)，研究團(tuán)隊(duì)的學(xué)歷和職稱也體現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的科研實(shí)力。但這其中也不乏申報(bào)時(shí)“掛名”的現(xiàn)象。這種情況的出現(xiàn)不僅會(huì)導(dǎo)致科研項(xiàng)目智力資源投入不足，項(xiàng)目進(jìn)展緩慢，還有可能會(huì)使得項(xiàng)目?jī)?nèi)容創(chuàng)新度不夠。因?yàn)橐恍└呒?jí)職稱或者高學(xué)歷的成員僅僅是掛名而已，從始至終都不會(huì)參與到科研項(xiàng)目里面，再加上是臨時(shí)組建的團(tuán)隊(duì)，這也導(dǎo)致團(tuán)隊(duì)的協(xié)作無法得到保障。沒有凝聚力的科研團(tuán)隊(duì)就像是一盤散沙，根本完成不了科研項(xiàng)目的研究。

3.科研成本的風(fēng)險(xiǎn)。科研成本的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在科研項(xiàng)目研究中，因經(jīng)費(fèi)不足的原因一直無法順利開展。而這種情況的出現(xiàn)主要是因?yàn)槲飪r(jià)各方面的上升，導(dǎo)致支出的費(fèi)用超出原本的預(yù)期，引起經(jīng)費(fèi)不足的情況。還有一個(gè)原因就是在科研項(xiàng)目開展的前期，調(diào)研沒有做到位，對(duì)市場(chǎng)行情的不了解，從而導(dǎo)致申報(bào)經(jīng)費(fèi)時(shí)，經(jīng)費(fèi)預(yù)算偏少，這些都會(huì)造成科研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)不足的情況。

4.客觀因素失敗的風(fēng)險(xiǎn)。科研項(xiàng)目的意義就在于研究新的主題，實(shí)現(xiàn)知識(shí)的更新。如果和他人進(jìn)行同樣的研究，且其他人提前研究完成，并已發(fā)布新的成果或者結(jié)論，作為研究相對(duì)落后的一方，那么就沒有繼續(xù)研究的必要了，科研項(xiàng)目也會(huì)被迫中止。那么之前所有的付出都沒有了意義，這對(duì)科研項(xiàng)目組是一個(gè)巨大的打擊，該項(xiàng)目也就因此而失敗。

5.技術(shù)以及研究平臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)和研究平臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)可以在項(xiàng)目成立之初就被規(guī)避掉，例如，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，顧名思義指的是在申報(bào)研究該項(xiàng)目的科研團(tuán)隊(duì)里面，沒有相關(guān)的技術(shù)可以支持此次實(shí)驗(yàn)的完成。那么這就需要在項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審環(huán)節(jié)嚴(yán)格的把關(guān)了，充分考核科研團(tuán)隊(duì)的成員是否有能力完成此次研究。如果沒有這樣的能力，那么標(biāo)書撰寫得再好也無濟(jì)于事，應(yīng)該把該科研項(xiàng)目交給有實(shí)力的團(tuán)隊(duì)去完成。

二、科研項(xiàng)目管理的應(yīng)對(duì)措施

面對(duì)科研項(xiàng)目中經(jīng)常出現(xiàn)的一些風(fēng)險(xiǎn)性較高的問題，科研項(xiàng)目管理的有關(guān)部門應(yīng)該仔細(xì)研究，分析出現(xiàn)問題的原因和可能性，然后針對(duì)這些原因和可能性制定出行之有效的應(yīng)對(duì)措施，降低科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)科研項(xiàng)目的發(fā)展。

1.避免項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不良申報(bào)動(dòng)機(jī)。為了避免項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的申報(bào)動(dòng)機(jī)不良的情況，有關(guān)部門要加強(qiáng)職稱申報(bào)的內(nèi)部評(píng)審，對(duì)于那些科研項(xiàng)目嚴(yán)重超期，遲遲沒有結(jié)題的，以及雖然有立項(xiàng)但一直未有研究成果的這類科研項(xiàng)目進(jìn)行作廢處理。還有就是面對(duì)那些申報(bào)了省級(jí)科研項(xiàng)目，但一直沒有徹底完成的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，不再允許其再申報(bào)其他的科研項(xiàng)目。這樣就可以盡量避免科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人擁有不良的申報(bào)動(dòng)機(jī)。

2.改變撥款的方式。將撥款的方式換為分期發(fā)放，或者根據(jù)科研項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)展情況，分階段的撥款。撥款前增加檢查項(xiàng)目進(jìn)展的環(huán)節(jié)，審核項(xiàng)目是否有預(yù)期效果的出現(xiàn)。如果發(fā)現(xiàn)任何的異常情況，可以選擇凍結(jié)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，并停止后續(xù)經(jīng)費(fèi)的發(fā)放，等項(xiàng)目合適準(zhǔn)確后再重新發(fā)放項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。

3.對(duì)科研項(xiàng)目的人力資源進(jìn)行管理。①限制科研人員參與的項(xiàng)目數(shù)量。針對(duì)那些只是在科研項(xiàng)目中“掛名”的現(xiàn)象，相關(guān)的管理部門應(yīng)該增加對(duì)高級(jí)職稱、高學(xué)歷者參與科研的項(xiàng)目數(shù)量進(jìn)行控制，比如，要求本身承擔(dān)著省級(jí)科研項(xiàng)目的副高人員，不得參與他人省級(jí)科研項(xiàng)目超過兩個(gè)。②鼓勵(lì)組建固定科研團(tuán)隊(duì)。組建固定的科研團(tuán)隊(duì)的優(yōu)點(diǎn)在于，如果項(xiàng)目負(fù)責(zé)人因?yàn)橐恍┰驘o法繼續(xù)主持研究，那么可以選擇讓團(tuán)隊(duì)的其他骨干成員代替。這也就不會(huì)導(dǎo)致因?yàn)轫?xiàng)目負(fù)責(zé)人的走掉而停掉整個(gè)科研項(xiàng)目。所以固定團(tuán)隊(duì)的組建十分有必要，而且在選擇團(tuán)隊(duì)成員的時(shí)候，應(yīng)該選擇研究領(lǐng)域相似的，當(dāng)然輔助人員可以忽略這一要求。所以相關(guān)的科研管理部門，在立項(xiàng)評(píng)審的時(shí)候，應(yīng)該更加傾向于那些長(zhǎng)期合作，有良好科研業(yè)績(jī)的科研團(tuán)隊(duì)，促進(jìn)科研事業(yè)的發(fā)展與進(jìn)步。③加強(qiáng)對(duì)科研團(tuán)隊(duì)科研業(yè)績(jī)的檢查。為了防止一些科研團(tuán)隊(duì)久久不能結(jié)題的現(xiàn)象出現(xiàn)，科研管理部門可以選擇在每年固定的時(shí)間，對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的科研業(yè)績(jī)情況進(jìn)行審核，給予穩(wěn)定有效的科研團(tuán)隊(duì)足夠的資金支持，重點(diǎn)扶持該科研團(tuán)隊(duì)。而如果有科研團(tuán)隊(duì)在審核的過程中，并沒有突出的業(yè)績(jī)，就對(duì)該科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行解散處理或者給予一定的經(jīng)濟(jì)處罰。

4.科研項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)。為了避免科研團(tuán)隊(duì)因?yàn)榻?jīng)費(fèi)問題影響科研的情況出現(xiàn)，科研管理部門必須加強(qiáng)對(duì)科研團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)前的財(cái)務(wù)審核。在科研團(tuán)隊(duì)交上來經(jīng)費(fèi)預(yù)算的時(shí)候，讓專業(yè)的財(cái)務(wù)人員對(duì)其經(jīng)費(fèi)進(jìn)行合理性評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)進(jìn)行修改并完善。科研管理部門還要注意的是，不能經(jīng)費(fèi)發(fā)放以后就不關(guān)注，科研管理部門應(yīng)該考慮事情更全面一些，每年都準(zhǔn)備一筆科研風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)備金。如果有科研團(tuán)隊(duì)經(jīng)費(fèi)不足的問題出現(xiàn)，經(jīng)審核符合要求的，可以利用這筆款項(xiàng)追加科研經(jīng)費(fèi)，解決科研團(tuán)隊(duì)經(jīng)費(fèi)不足的問題。

5.項(xiàng)目客觀風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略。①根據(jù)實(shí)際情況允許科研項(xiàng)目失敗結(jié)題。有些科研項(xiàng)目雖然失敗了，沒有達(dá)到創(chuàng)造新知識(shí)的目的，但是該科研項(xiàng)目的失敗卻給后面做類似研究的團(tuán)隊(duì)提供了經(jīng)驗(yàn)，這類科研項(xiàng)目在某種意義上來說，也是具有較高的科技價(jià)值的。因此，面對(duì)這類努力過但失敗了的科研項(xiàng)目，科研管理部門應(yīng)該給予容納和接受。當(dāng)然如果是科研項(xiàng)目有重復(fù)研究的部分時(shí)，管理部門應(yīng)該盡快的引導(dǎo)科研團(tuán)隊(duì)變更研究?jī)?nèi)容或者范圍，爭(zhēng)取不讓科研項(xiàng)目出現(xiàn)無法結(jié)題的現(xiàn)象。②追回科研經(jīng)費(fèi)，不撤銷項(xiàng)目資格。當(dāng)科研項(xiàng)目出現(xiàn)被迫終止的情況時(shí)，科研項(xiàng)目的相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)該積極主動(dòng)的將科研經(jīng)費(fèi)如實(shí)的退回，避免造成項(xiàng)目失敗后引起的更大的經(jīng)濟(jì)損失，讓項(xiàng)目失敗的損失保持在可以控制的范圍之內(nèi)。而面對(duì)如實(shí)退回經(jīng)費(fèi)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，科研管理部門應(yīng)該酌情考慮，承認(rèn)該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人申報(bào)的科研項(xiàng)目的有效性，允許其將該科研用于職稱的評(píng)審。也就是說，被終止的科研項(xiàng)目，如果退回相應(yīng)的科研經(jīng)費(fèi)，可以不撤銷其項(xiàng)目的資格。

6.技術(shù)與實(shí)驗(yàn)平臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。①評(píng)定科研團(tuán)隊(duì)成員的能力。科研團(tuán)隊(duì)也不是所有的項(xiàng)目都可以研究，在科研項(xiàng)目開展之前，科研管理部門要加強(qiáng)對(duì)該科研項(xiàng)目的科研人員實(shí)力的評(píng)估考核，重點(diǎn)要檢查科研團(tuán)隊(duì)成員職稱高低的搭配情況，智力資源是否充足，科研團(tuán)隊(duì)各成員的科研業(yè)績(jī)以及科研經(jīng)歷等情況。審核完成以后，如果該科研團(tuán)隊(duì)對(duì)其科研項(xiàng)目存在承擔(dān)能力不足的情況，那么科研管理部門應(yīng)該慎重考慮對(duì)其的立項(xiàng)資助。②科技水平的把關(guān)。科研管理部門在科研項(xiàng)目設(shè)計(jì)之初，就要嚴(yán)格把控其對(duì)科技水平的要求，如果該科研項(xiàng)目對(duì)于科學(xué)技術(shù)的要求明顯高于現(xiàn)有的人類科技水平，科研管理部門就要謹(jǐn)慎立項(xiàng)。畢竟創(chuàng)新也要符合現(xiàn)在的實(shí)際情況，不能憑空想象。另外就是在科研項(xiàng)目的過程當(dāng)中，遇見任何的問題，科研團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)該積極處理，借用別人的科學(xué)技術(shù)來達(dá)到自身研究的目的，或者將這一部分的研究任務(wù)交予專業(yè)的團(tuán)隊(duì)完成，再用到自己的科研過程中。

三、結(jié)語

在科研的過程當(dāng)中，或者科研項(xiàng)目的立項(xiàng)之前，都有可能出現(xiàn)各種各樣的原因，影響科研項(xiàng)目的結(jié)題。但不論是面對(duì)主觀原因、客觀原因還是人力資源等原因?qū)蒲许?xiàng)目的影響，其實(shí)都是可以避免并且解決的。只要相關(guān)的科研管理部門能夠有效把控立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，積極出臺(tái)相關(guān)的政策措施，就能保障科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行有效科研，促進(jìn)科研成果的創(chuàng)新，促進(jìn)社會(huì)的進(jìn)步與發(fā)展。

（作者單位：天津市科技創(chuàng)新發(fā)展中心 ?天津市激光技術(shù)研究所）