個人人事檔案是否可依申請公開

劉鳳月

[案情]陳某某退休前系某鄉鎮衛生院醫療工作人員。2017年10月28日，陳某某向縣人力資源和社會保障局申請公開其退休時的檔案材料，該局受理后，向陳某某送達了書面《告知書》，告知陳某某所申請的個人退休檔案材料不屬于政府信息，故不予公開。陳某某遂向法院提起行政訴訟。一審法院認為，陳某某個人檔案不屬于政府信息，且縣人力資源和社會保障局已履行法定告知義務，遂判決駁回陳某某的訴訟請求。陳某某不服，提出上訴，二審法院判決駁回上訴，維持原判。陳某某又不服，向檢察機關申請監督。

第一種觀點認為，個人人事檔案信息屬于內部管理信息，并非行政主體對外履行行政管理職責過程中制作或者獲取的信息，不屬于政府信息。

第二種觀點認為，個人人事檔案系由主管行政機關在履行職責過程中制作或獲取的，屬于“政府信息”，應予以公開。

第三種觀點認為，個人人事檔案雖屬于政府信息范疇，但屬于“法律、法規對政府信息公開的權限另有規定的”的情形，不應予以公開。

[速遞]筆者贊同第三種觀點。理由如下：

首先，陳某某的個人人事檔案屬于政府信息。陳某某申請時間為2017年，應適用《中華人民共和國政府信息公開條例（第492號）》（以下簡《條例》）。《條例》第2條規定，本條例所稱政府信息，是指行政機關在履行職責過程中制作或者獲取的，以一定形式記錄、保存的信息。依據該條文對政府信息的定義，是否屬于政府信息應通過以下三要素進行甄別：一是信息產生是否基于行政管理的目的。人事檔案是國家機關和社會組織在人事管理活動中產生的，是國家檔案的重要組成部分。國家建立人事檔案制度就是為了提高科學管理、利用人才的水平，人事檔案信息產生當然具有行政管理目的。二是信息制作、獲取的主體是否是行政機關。本案中，陳某某人事檔案現已由縣人力資源和社會保障局基于履行行政管理職能需要獲取并保存。三是信息是否以一定形式記錄、保存。陳某某的人事檔案信息是以書面文字予以記載并以立卷的形式保存。綜上，陳某某的人事檔案信息具有政府信息的屬性，屬于政府信息。原審法院認為人事檔案信息不屬政府信息，確屬法律適用錯誤，檢察機關依法對該案提出抗訴。

其次，縣人力資源和社會保障局不應依申請公開陳某某的人事檔案信息。對于個人人事檔案信息的獲取，依據檔案法第20條規定，利用未開放檔案的辦法，由國家檔案行政管理部門和有關主管部門規定。依檔案法授權，針對干部人事檔案，中共中央組織部、國家檔案局制定《干部檔案工作條例》;針對企業職工人事檔案，國家勞動部、國家檔案局制定《企業職工檔案工作管理規定》。《干部檔案工作條例》第31條第5項規定，任何個人不得查閱或者借用本人及其直系親屬的檔案;《企業職工檔案工作管理規定》第17條第4項規定，任何個人不得查閱或借用本人及親屬的檔案。依據以上規定，縣人力資源和社會保障局不應依申請公開陳某某人事檔案。

最后，人事檔案與干部職工利益保護有著十分密切的聯系，關乎干部職工個人的升職、職稱評定和養老辦理等多項切身權益。近年來，申請公開本人人事檔案的信息公開行政案件也頻有發生。2018年11月20日新修訂的《干部人事檔案工作條例》對干部職工利用本人檔案作出回應。其中規定，干部本人及其親屬辦理公證、訴訟取證等有關干部個人合法權益保障的事項，可以按照有關規定提請相應的組織人事等部門查閱檔案。陳某某可根據該規定申請查閱個人檔案。