貴州科技計劃項目管理專業機構建設研究

葉涔涔，劉 斌，陳軍義，郭杰丹

(1.貴州省科學技術情報研究所，貴陽 550004；2.貴州省科學技術發展戰略研究院，貴陽 550004)

1 我國科技計劃項目管理專業機構培育發展歷程

我國科技計劃項目管理專業機構培育建設歷程大體可分為三個階段，分別是起步階段、過渡階段、基本建成階段。起步階段即2014年及以前，主要是探索第三方機構參與科技項目管理工作。2008年，國務院辦公廳發布的《科學技術部主要職責內設機構和人員編制規定》中提出將國家科技計劃項目的課題承擔單位由審批確定改為專家評審確定,項目管理日常事務性工作交給第三方機構組織管理，我國開始探索第三方機構參與項目管理[1]。起步階段期間，科技部啟動了統一科技計劃項目線上管理平臺的建設工作，建成了中央財政科技計劃項目數據庫、專家庫、科技報告系統等項目線上管理平臺，并將碎片化的科研項目進行整合，為項目管理職權的下放奠定了堅實的基礎。2014年12月，國務院印發《關于深化中央財政科技計劃(專項、基金等)管理改革方案的通知》(以下簡稱《改革方案》)。《改革方案》對中央財政科技計劃項目改革的一個重要舉措就是對現有的具備項目管理條件的科研管理類事業單位進行改造，改造成為規范化的項目管理專業機構，由項目管理專業機構通過統一的項目管理平臺承擔項目管理工作，并在《改革方案》中將2015-2017年作為改革過渡期，至此，國家層面項目管理專業機構建設工作進入改革過渡期。在這期間，國家層面印發了《關于中央財政科技計劃管理改革過渡期資金管理有關問題的通知》(財教[2015]154號)《關于中央財政科技計劃(專項、基金等)項目管理專業機構遴選的原則及標準》等一系列的文件指導項目管理專業機構承擔科技計劃項目管理工作，幫助科研管理類事業單位快速成長為規范化的項目管理專業機構。以國家重點研發計劃組織管理為例，2015年，科技部 財政部印發《關于改革過渡期國家重點研發計劃組織管理有關事項的通知》(國科發資〔2015〕423號)，對重點專項的具體立項流程、資金管理、項目承擔單位及評審專家的選擇等方方面面均進行了詳細說明，并明確提出各專業機構要依照通知制定相應的過渡期項目管理實施細則，指導項目管理專業機構在改革過渡期順利實施國家重點研發計劃。改革過渡期間還遴選產生了我國首批科技計劃項目管理專業機構[2]。2016年，科技部正式印發《中央財政科技計劃(專項、基金等)項目管理專業機構管理暫行規定》(國科發創〔2016〕70號)，就專業機構的職責與任務、申請與受理、運行規范、保密管理、檔案管理、監督和評估等職能職責進行了統一的規定，為項目管理專業機構的運行提供政策依據，同時為各省市項目管理專業機構的培育建設提供建設性的指導意見。并在文件中提出到2017年底，專業機構剝離與項目管理無關業務，全面完成改建任務。截至2017年，我國科技計劃項目管理專業機構基本建設完成，進入第三階段。2017年以后，國家相繼印發了《中共中央辦公廳 國務院辦公廳印發關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》《科技部 財政部關于進一步優化國家重點研發計劃項目和資金管理的通知》(國科發資〔2019〕45號)等文件，進一步優化項目管理專業機構管理責任。

2 部分省市科技計劃項目管理專業機構培育發展歷程

山西、廣東、云南、青海等多個省份參照國家的管理制度，結合地方項目管理發展現狀，搭建項目管理平臺、出臺相關制度規范，也逐漸依托項目管理專業機構承擔科技計劃項目管理工作。2015年，山西省人民政府印發《山西省深化省級財政科技計劃(專項、基金等)管理改革方案》(晉政發〔2015〕35號)(以下簡稱《方案》)，改革的一個主要制度就是科技廳等行政部門不再直接承擔項目管理日常事務性工作，而是由遴選產生的項目管理專業機構對科技計劃進行全過程管理[3]，并在《方案》中提出采取試點先行、穩步推進的原則，用2～3年的時間完成項目管理專業機構的改造，并且參照國家的管理模式，建立了統一的科技管理平臺、專家庫，組建了廳際聯席會議等決策咨詢機構，同時將省級科技計劃(專項、基金等)優化整合為五類。并相繼出臺了《山西省科技計劃(專項、基金等)項目管理專業機構遴選原則及標準》《山西省省級財政科技計劃(專項、基金等)項目管理專業機構管理暫行規定》等管理辦法，推進項目管理專業機構建設。2017年，山西省通過遴選產生6家項目管理專業機構，按照出臺的相關管理規范以及委托協議,獨立行使項目管理職權并對任務目標負責，接受聯席會議和社會監督。經過2年的試運行,山西省科技計劃項目基本實現了依托項目管理專業機構進行管理[4]。2015年，廣東省通過公開招標的方式遴選產生了包括廣東省技術經濟研究發展中心、廣東省科學技術情報研究所、廣東省生產力促進中心等在內的11家單位作為廣東省首批省級科技計劃項目管理服務機構[5]，以項目管理的階段或者項目類別的不同劃分職能，將項目日常管理事務委托項目管理專業機構承擔。通過試點，廣東省人民政府于2016年正式印發《關于深化廣東省級財政科技計劃(專項、基金等)管理改革的實施方案》，提出轉變政府科技管理職能，政府部門主要負責科技發展的戰略規劃、政策制定、科技資源分配以及監督評估等行政工作，逐漸減少科技計劃項目管理中的日常事務性工作，簡政放權，讓專業的人做專業的事，提出委托項目管理專業機構按照簽訂的協議和相關制度規范承擔項目管理日常事務性工作。青海省科技廳以科技計劃體系中的一個科技計劃類別為試點，委托項目管理專業機構對項目進行線上全過程管理，指南的發布仍然由青海省科技廳發布，但指南一經發布后，其余的審核、過程管理、驗收等環節均由項目管理專業機構實施[6]。云南省科技廳以下屬的兩家事業單位為試點，通過以點帶面的方式進行了項目管理專業機構的建設與培育，委托項目管理專業機構從項目受理到驗收以及后期的績效評價全流程管理[7]。

3 貴州省委托第三方機構管理科技計劃項目發展現狀

目前，貴州省科技計劃項目管理主要由省科技廳等行政部門全面統籌管理,立項權掌握在行政機關，委托第三方機構承擔部分事務性工作。雖然貴州省尚未出臺項目管理專業機構的相關管理辦法，但是委托第三方機構開展科技計劃項目管理工作已經運行多年，基本形成了穩定且專業的工作隊伍，制定了項目管理相關制度規范，搭建了貴州省科技業務綜合管理信息系統、專家庫等線上項目管理平臺，基本形成了符合自身特點的科技計劃項目管理體系。2018年機構改革后，貴州省科技廳更加注重項目管理專業機構建設培育工作。一方面，成立科技項目管理處，全面統籌省級科技計劃項目管理，為項目管理職權的下放奠定基礎。另一方面，對其職責定位中明確提出指導項目管理專業機構建設，明確了項目管理專業機構建設培育工作的牽頭部門。從管理模式、項目實施的流程、第三方項目管理機構的職責分工等方面看，貴州省科技計劃項目管理有以下特點。

從管理模式來看，貴州省科技計劃項目管理采用以行政部門管理為主，第三方機構為輔的管理模式。以省級科技計劃項目管理為例，省級科技計劃項目主要分為基礎研究計劃、科技支撐計劃、科技重大專項、科技成果應用及產業化計劃、科技平臺及人才團隊建設計劃五個大的類別(以下簡稱“五大計劃”)。“五大計劃”分別由各處室根據自身職能的不同牽頭承擔且相互交叉，如重大專項處全面統籌協調科技重大專項，但其中某個小計劃的具體實施可能是另外一個處室，未委托任何一家第三方機構對“五大計劃”中的任何一個計劃進行全流程管理，而是采取就項目管理中部分事務性工作委托第三方機構進行管理的模式，如：項目立項階段的項目受理以及初審委托省科技信息中心承擔，項目驗收階段的科技報告管理委托省科技情報研究所與省科技信息中心共同承擔。

委托第三方機構對項目進行管理的方式比較多樣，如公開招標、協議委托等。同樣以省級科研項目管理為例，2020年，省科技廳通過公開招標的形式委托第三方機構對項目開展初查，對科技計劃申報項目的新穎性進行初步判斷，為項目是否立項提供參考依據。通過委托協議的方式委托省科技評估中心承辦對2018年以來成功申報科技部和國家自然科學基金的項目進行獎勵補助的工作。

從項目實施的流程來看，雖然“五大計劃”的實施流程略有不同，但從項目組織申報到立項實施一般會經過如下環節：相關處室向科研院所、高校等科研機構征集本年度立項項目-指南發布-啟動項目申報-評審(網評或會評)-處室聯評會-廳長辦公會立項審批-公示立項-相關處室與承擔人簽訂課題(項目)任務書-項目撥款-項目實施-項目驗收，整個流程由省科技廳統籌實施，就部分環節委托第三方機構實施。如在項目申報實施階段，項目指南一經發布即項目啟動申報，第三方項目管理機構受理項目申報并依據項目申報指南要求審核申請人在網上提交的申請材料，在線進行形式審查，審核通過后，項目申報單位提交審核通過的申報書紙質件到第三方項目管理機構，由第三方項目管理機構統一梳理后提交給該計劃的業務主管處室，由業務處室組織線下評審、立項、合同簽訂、撥款等工作。在項目驗收階段，由第三方項目管理機構開展對科技報告的形式審查及實質審查通過后，相關責任處室對研究報告、指標完成情況等進行復審，雙方均審核通過后，由省科技廳組織專家會評。驗收完成后，第三方項目管理機構根據委托協議，將項目驗收資料進行掃描入庫管理。

從第三方項目管理機構的職責分工來看，貴州省現有且長期從事項目管理工作的機構主要有3家，分別是省科學技術情報研究所、省科技信息中心、省科技評估中心，且職責分工明確。其中，省科技信息中心負責科技計劃管理系統的搭建及日常維護、專家庫管理、項目初審等工作，在項目提交驗收時完成科技報告日常受理、形式審核、催報、培訓工作。省科學技術情報研究所主要負責在項目驗收環節負責科技報告內容的實質審查，并負責科技報告的加工、收藏和管理工作，開展科技報告共享服務、產出分析等增值服務以及建立驗收材料管理平臺，對驗收材料進行掃描歸檔入庫。省科技評估中心主要負責項目資金的績效評價相關工作。

通過對貴州省委托第三方機構開展科技計劃項目管理發展現狀的分析，貴州省現階段對項目管理專業機構的培育建設面臨了一些主要問題。首先，貴州委托第三方機構管理科技計劃項目雖然運行多年，但尚未出臺相關的管理辦法對專業管理機構的遴選標準、職責任務、監督評估等進行明確規定，缺乏完善的制度規范。其次，缺乏統一的數據管理平臺，如項目的申報是一個平臺，而對項目驗收資料的管理的又是另一個平臺，無法實現對于項目從指南發布，立項實施、驗收、成果應用的全流程線上管理的動態監督評估。最后，項目管理重立項輕監督評估。無論是項目管理單位還是項目承擔單位，在項目申報、立項、資金分配上積極性都非常高，但是項目立項后，對于項目實施期間以及研究成果應用的管理工作相對比較欠缺。

4 啟示及建議

4.1 國家及省外建設經驗啟示

通過對國家科技計劃項目專業管理機構建設歷程進行分析，給予貴州省建設培育項目專業管理機構啟示，初期對項目管理專業機構的培育可選擇長期從事項目管理類事業單位，后期再通過改建的方式將其全面建設成為項目管理專業機構，并配套建設統一科技管理平臺、科研項目數據庫、專家庫等線上管理平臺，為項目管理專業機構的改建打下基礎。通過對省外部分省份項目管理專業機構培育建設的分析，建議貴州省可采取先行試點的方式將“五大計劃”中的一個計劃委托專業管理機構進行管理，在實踐中指導專業管理機構管理科研項目，確保放下去的管理職權專業管理機構能夠接得住。

4.2 對策建議

通過對國家及部分省份項目管理專業機構建設培育過程的研究，結合貴州省現階段所面臨的主要問題，亟須建立完善貴州省項目專業管理機構的政策文件，面向貴州“五大科技計劃”，搭平臺、出政策，推進貴州科技計劃項目管理改革，培育構建項目管理專業機構。

制度先行，參照科技部《中央財政科技計劃(專項、基金等)項目管理專業機構管理暫行規定》以及兄弟省份項目管理專業機構管理辦法，并結合貴州省科技計劃項目管理發展現狀，制定和完善貴州省項目管理專業機構管理辦法，確定專業機構遴選原則及標準、職責與任務、運行規范等。

建立高效聯動專業管理機構信息系統，實現全過程規范化線上管理。依托科技計劃項目管理信息系統，建立與“五大計劃”研發特點相適應的專業管理機構管理流程。全面記錄項目實施過程中的專業管理機構的組織管理情況、經費管理和執行情況、檔案管理情況、主要產出和影響等。

專業機構應轉變管理思維，既要注重項目立項又要注重對于已立項實施的項目的事中、事后管理，建立完善內部管理制度，細化管理職責，責任到人，責任到事。定期對管理的項目開展摸底調查，實時了解項目實施情況。而行政部門應更加注重對專業管理機構的評估與監督及其成果的使用，建立健全對專業管理機構的監督評估機制。提升專業管理機構組織實施水平與管理績效，建立完善監督、評估結果反饋機制，暢通監督渠道，接收外部監督，將權力關進籠子里，推動科研項目專業管理機構規范化高效運作。