國(guó)有企業(yè)在市場(chǎng)條件下的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

武文卓

[摘 要]我國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷改革，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展更加蓬勃興起，很多國(guó)有企業(yè)也認(rèn)識(shí)到一點(diǎn)，開始抓住機(jī)遇發(fā)展壯大自己。文章主要研究國(guó)有企業(yè)在市場(chǎng)條件下所面臨的諸多風(fēng)險(xiǎn)以及國(guó)有企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范策略，保證企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下又好又快的發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]國(guó)有企業(yè);市場(chǎng)條件;法律風(fēng)險(xiǎn);防范對(duì)策

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2020.02.086

1 引言

改革開放至今，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)目前的變化也證明了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正確性，國(guó)有企業(yè)也意識(shí)到了這一點(diǎn)，紛紛進(jìn)行改革。中國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變使我國(guó)應(yīng)對(duì)國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)的能力提高，當(dāng)金融危機(jī)來臨之時(shí)不會(huì)受到影響，我國(guó)經(jīng)濟(jì)還能正常運(yùn)作與發(fā)展，這都與國(guó)有企業(yè)有很大關(guān)系。

2 分析目前國(guó)有企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)

第一，重大決策的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策行為，往往有復(fù)雜的法律關(guān)系，如并購、擔(dān)保、投資、資本運(yùn)營(yíng)等，涉及企業(yè)的重大利益。這些行為應(yīng)該做好考察研究、論證、有效的監(jiān)督，否則，企業(yè)很可能面臨債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，甚至破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。

第二，合同法律風(fēng)險(xiǎn)。這主要是在合同簽訂、履行以及變更等全過程中可能遭受利潤(rùn)損失，還可能陷入訴訟的風(fēng)險(xiǎn)，甚至觸犯法律，造成嚴(yán)重的損失。

第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)。主要是由于企業(yè)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)而帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)。在市場(chǎng)條件下，研究開發(fā)和技術(shù)研究等方面出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)情況更多。

第四，刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。作為一個(gè)國(guó)有企業(yè)，犯罪風(fēng)險(xiǎn)包括企業(yè)法人單位犯罪和企業(yè)員工的職務(wù)犯罪。而在犯罪時(shí)，往往可以預(yù)見故意犯罪，而忽略過失犯罪，而使國(guó)有企業(yè)陷入其中并且遭受重大損失的往往是過失犯罪的刑事風(fēng)險(xiǎn)。

3 國(guó)有企業(yè)在市場(chǎng)條件下風(fēng)險(xiǎn)防范工作的問題

第一，不健全的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制以及薄弱的法務(wù)管理制度。很多國(guó)有企業(yè)沒有設(shè)立專門的法律機(jī)構(gòu)，即使有法務(wù)人員管理，也是歸屬行政部門，制度不完善，而且職能不明確。法務(wù)人員也只是在出現(xiàn)問題后進(jìn)行形式上的法律指導(dǎo)，并沒有真正介入重大事項(xiàng)、重要的活動(dòng)，如經(jīng)營(yíng)決策、招投標(biāo)、合同談判和審查等，無法真正識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)。

第二，法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng)。體制內(nèi)的國(guó)有企業(yè)中高層領(lǐng)導(dǎo)往往具有決策權(quán)，如果高管的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不高，那么使企業(yè)蒙受法律風(fēng)險(xiǎn)概率就更大了，影響企業(yè)正常的發(fā)展。不少企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)的思維模式并沒有跟隨時(shí)代在變化，缺少法律意識(shí)，法律顧問也只是形式的存在，不能整體全面的把控法律風(fēng)險(xiǎn)，埋下了經(jīng)營(yíng)與經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的隱患。

第三，專業(yè)法律人才數(shù)量少，專業(yè)素質(zhì)低。一方面，企業(yè)中的法務(wù)人員多為兼職，即使設(shè)有專門的機(jī)構(gòu)，大部分也只是存在于一個(gè)集團(tuán)的本部，集團(tuán)下屬單位的法務(wù)人員基本都是兼職，而下屬單位發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的概率非常高;另一方面，企業(yè)法律人才除了要有扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)外，還應(yīng)當(dāng)具備管理方面的知識(shí)，這樣才能將所學(xué)的法律知識(shí)真正應(yīng)用到管理上來，但是當(dāng)今社會(huì)大學(xué)所學(xué)的專業(yè)都比較單一，側(cè)重點(diǎn)往往比較窄，所以很多法律專業(yè)人員都不能很好地將法律知識(shí)與管理知識(shí)相融合。基于此，企業(yè)高素質(zhì)的綜合人才必然稀缺，法務(wù)人員由于缺乏管理知識(shí)，服務(wù)水平不高，業(yè)務(wù)能力和服務(wù)質(zhì)量也不高，這些都限制了國(guó)有企業(yè)的發(fā)展。

第四，法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制效率低。很多企業(yè)法律人員更加重視事后補(bǔ)救，而不是事前防范，如忽略合同的事前審批、事中防范。國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)風(fēng)云變幻的情況下，國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的決策、合同、投資以及資產(chǎn)的處置等面臨的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)以往都在加大，所以需要做好高效率的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，從風(fēng)險(xiǎn)的源頭防范，保證企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下健康穩(wěn)定發(fā)展。

第五，企業(yè)投入培訓(xùn)較少。由于國(guó)有企業(yè)并沒有從根本上重視法務(wù)人員與其他相關(guān)工作人員綜合素質(zhì)的培養(yǎng)，使得企業(yè)對(duì)這類工作人員的投入費(fèi)用較少，這是一個(gè)惡性循環(huán)，導(dǎo)致整個(gè)企業(yè)處于法律風(fēng)險(xiǎn)的邊緣。而國(guó)外卻恰恰相反，據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)企業(yè)每年的法律風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)的培訓(xùn)費(fèi)用是中國(guó)的50倍，中國(guó)法律知識(shí)培訓(xùn)上的費(fèi)用只占據(jù)本企業(yè)所有支出的5%。其實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)的培訓(xùn)不僅僅局限于法務(wù)人員，而且可以涵蓋公司各大重點(diǎn)崗位的工作人員，如銷售、管理、采購、財(cái)務(wù)等部門人員。

4 國(guó)有企業(yè)在市場(chǎng)條件下法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施

為了使國(guó)有企業(yè)更加可持續(xù)發(fā)展減少法律風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失，筆者主要從以下四個(gè)方面提出防范措施。

第一，完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。國(guó)有企業(yè)的管理者應(yīng)當(dāng)將企業(yè)經(jīng)營(yíng)所有活動(dòng)都納入風(fēng)險(xiǎn)防范的范疇，將法律審查貫穿于經(jīng)營(yíng)決策與經(jīng)營(yíng)管理中，做好審查和監(jiān)控活動(dòng)，切實(shí)做好事前防范、事中控制、事后補(bǔ)救工作，將法務(wù)工作與企業(yè)經(jīng)營(yíng)工作有機(jī)結(jié)合起來，保證企業(yè)在重大經(jīng)營(yíng)決策、重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、合同簽訂履行、用工以及財(cái)務(wù)管理等方面都規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、符合相關(guān)法律。通過這種對(duì)公司內(nèi)部體制的治理來規(guī)避國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，才能保障企業(yè)可持續(xù)運(yùn)行。

第二，完善公司內(nèi)部的法律機(jī)構(gòu)。如建立了總法律顧問制度，并建立企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。重大決策和重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，都要將法律審核貫穿全程，提供法律論證，做好法律審核把關(guān)，發(fā)揮防范和控制法律風(fēng)險(xiǎn)中的重要作用，健全法務(wù)制度及機(jī)構(gòu)，是風(fēng)險(xiǎn)防范工作的重要保障。

第三，提高企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的法律意識(shí)。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)把握著企業(yè)發(fā)展的整體方向，應(yīng)明確認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)生存與發(fā)展的重要性。重大事件的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)由集體討論，專家論證，董事會(huì)（風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)）決策的方式，而不是自己拍板做決定。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人不能喪失法律意識(shí)，不然影響企業(yè)發(fā)展，可以通過上級(jí)主管部門對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)培訓(xùn)，并認(rèn)真落實(shí)，將培訓(xùn)貫徹到企業(yè)全體員工。〗

第四，加強(qiáng)人才管理。國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)適當(dāng)引進(jìn)既懂管理又懂法律的綜合型人才，讓這些人才結(jié)合公司業(yè)務(wù)為公司防范法律風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)保駕護(hù)航。另外，企業(yè)內(nèi)部也應(yīng)該培養(yǎng)一些高素質(zhì)的法務(wù)人員，建立精通法律、熟悉業(yè)務(wù)的專業(yè)化隊(duì)伍，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)更好、更快發(fā)展。

第五，嚴(yán)格管理控制合同風(fēng)險(xiǎn)。合同是反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重要途徑，因此，對(duì)合同管理工作的管控是風(fēng)險(xiǎn)防范的基礎(chǔ)性工作。合同簽訂前期，承辦部門要對(duì)合同相對(duì)方的具體情況、資信狀況和履約能力等進(jìn)行實(shí)質(zhì)的調(diào)研與審查。合同簽訂過程中，應(yīng)建立專業(yè)部門、財(cái)務(wù)部門、法律部門等多部門全方位審核機(jī)制。合同履行過程中，承辦部門應(yīng)對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，核實(shí)合同對(duì)方當(dāng)事人企業(yè)存續(xù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況等可能影響合同履行的基本情況。同時(shí)重視合同的歸檔與證據(jù)收集工作。

第六，做好債權(quán)債務(wù)與法律糾紛的風(fēng)險(xiǎn)管理。企業(yè)應(yīng)定期清理到期債權(quán)項(xiàng)目，債務(wù)人不能按法律規(guī)定或合同約定履行的，應(yīng)通過對(duì)賬單、催款函等方式及時(shí)主張權(quán)利以中斷訴訟時(shí)效，注意收集保存相關(guān)證據(jù)，避免權(quán)利喪失，同時(shí)向人民法院申請(qǐng)采取財(cái)產(chǎn)保全、執(zhí)行抵押權(quán)或質(zhì)押權(quán)等措施，保證債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。在處理訴訟、仲裁案件時(shí)，應(yīng)根據(jù)具體情況，分析評(píng)估訴訟成本，在維護(hù)公司合法權(quán)益的前提下促進(jìn)調(diào)解，盡可能減少訴訟成本，減少損失。

5 結(jié)語

國(guó)有企業(yè)在從事日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的方方面面都涉及法律風(fēng)險(xiǎn)，因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)做好應(yīng)急與處置風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案，并將風(fēng)險(xiǎn)防范與控制上升到企業(yè)的管理層面，將其作為企業(yè)內(nèi)部控制體系的重要組成部分。企業(yè)應(yīng)當(dāng)招聘素質(zhì)較高的法律人才，并投入一定的時(shí)間金錢對(duì)這些人才進(jìn)行培訓(xùn)，提高綜合素質(zhì)。同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)讓企業(yè)的高層人員心中樹立起風(fēng)險(xiǎn)防范的意識(shí)，這樣才能更好地管理企業(yè)，使整個(gè)企業(yè)真正的樹立起風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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