高職院校科研項目績效評價指標體系研究

柴燕

摘 要：高職教育最主要的辦學目標是為社會培養(yǎng)高層及應用型技術人才，隨著經(jīng)濟的發(fā)展、國民素質的提升等情況下，高職院校也越來越重視科研，科研對于培養(yǎng)技術型人才、提升教師的專業(yè)素質等方面突顯出越來越重要的作用。但目前，對于高職類院校科研項目的績效評價在法律層面、理論層面、實際操作層面都尚未有相關統(tǒng)一的規(guī)定。因此，以A職業(yè)院校為例，從高職院校的特點出發(fā)，構建符合其特點的科研項目績效評價指標體系，以期能夠提升高職院校的科研管理水平，促進高職院校科研能力的提升。

關鍵詞：績效評價;科研項目;高職院校

中圖分類號：F23 ? ? 文獻標識碼：A ? ? ?doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.04.050

0 引言

通過調研大量相關文獻，我們發(fā)現(xiàn)國內(nèi)外學者已經(jīng)從不同角度對科研績效評價進行了研究，且研究方向主要集中于科研績效評價現(xiàn)狀、科研績效評價方法、科研績效評價指標等方面。在績效評價方法的選取上，從最早的同行評議主觀方法為主逐步轉向客觀定量評價的主成分分析法、數(shù)據(jù)包絡分析法、因子分析法和AHP層次分析法等，跨學科的一些評價方法，比如：熵值法也逐漸興起，說明科研績效評價已成為學者關注的一個熱點研究問題。但在調研文獻過程中，我們也發(fā)現(xiàn)了如下問題：（1）很多學者是從投入與產(chǎn)出兩個角度來建立科研項目績效評價指標，但是在指標的設置上，對于顯性產(chǎn)出如：論文、著作、獲獎情況、專利、教材出版等進行了衡量，對于隱性產(chǎn)出如：科研項目提升學生的能力、科研項目的社會影響方面較少涉及。（2）在評價體系的權重設置方面，對于人文社科和自然科學兩類不同的科研項目，區(qū)分不明顯，導致評價結果有失公允。（3）大部分科研項目績效評價圍繞本科型高等院校在進行討論，對于高職院校的科研項目績效評價研究較少，這也是我們進行此項目的研究的意義所在。

1 高職院校科研項目績效評價指標體系的構建

本文從平衡計分卡（BSC）出發(fā)，從四個維度：財務、效益、業(yè)務流程、學習與成長來評價高職院校科研項目績效，其中，財務維度包括如下5個指標，T1 科研業(yè)務投入占比率（%），T2 科研團隊建設投入占比率 （%），T3 儀器設備及實驗室建設投入占比率（%），T4 圖書資料投入占比率 （%），T5 合作與交流投入占比率 （%）;效益維度包括如下5個指標，T6 科研項目級別，T7 科研成果獲獎情況，T8 發(fā)表論文或出版專著及教材數(shù)，T9 獲取專利情況，T10技術轉讓收入;業(yè)務流程維度包括如下4個指標，T11項目經(jīng)費到位情況，T12項目經(jīng)費預算與實際支出情況，T13項目執(zhí)行情況，T14項目驗收情況;學習與成長維度包括如下2個指標，T15職稱晉升，T16學位取得，如表1所示。

通過問卷調查，運用判斷矩陣和YAAHP軟件進行計算，得到理工科類高職院校科研項目績效評價指標權重賦值，如表2所示。

2 高職院校科研項目績效評價指標體系的應用

運用構建的高職院校科研項目績效評價指標體系，對A職業(yè)技術學院2013-2016年間隨機選取的五個理工科類科研項目進行了評分，得分情況如表3所示。

通過對A職業(yè)技術學院的實地調研和五個理工科類科研項目績效評價得分，我們得到了以下結論：

（1）項目評分結果差強人意。

通過上表中五個理工科類科研項目績效評價得分結果，我們可以看出僅有一項理工類的科研項目剛剛達到了及格水平，其余四個項目的得分在52-59分間。在T3 儀器設備及實驗室建設投入占比率（%），T7 科研成果獲獎情況，T9 申請專利情況，T10技術轉讓收入，T16學位取得這五個指標的評價中，絕大多數(shù)科研項目得分為0，因此，從對于A職業(yè)技術學院的科研績效評價得分情況來看，得分普遍較低。

（2）科研整體實力有待提高。

在隨機抽取的五個理工類科研項目中，我們發(fā)現(xiàn)省部級科研課題1項，市廳級科研課題3項，院級科研課題1項。市廳級科研及以下課題占據(jù)了80%的比例，說明其整體科研水平有較大的提升空間。

（3）科研項目經(jīng)濟效益不明顯。

在隨機抽取的五個理工類科研項目中，我們發(fā)現(xiàn)在效益維度評價模塊，獲獎科研課題僅有一項，申請了專利的有兩項科研課題（但沒有實現(xiàn)轉讓，市場化效益為零）。絕大多數(shù)科研課題的產(chǎn)出局限于論文、專著、教材等，究其原因，我們發(fā)現(xiàn)可能存在以下幾點：一是科研考核激勵機制不健全，學院對于立項的課題，其順利結題的條件僅為發(fā)表數(shù)篇論文即可，對其他產(chǎn)出沒有做出相應規(guī)定及獎勵措施。二是科研、人事管理部門各自為政，沒有很好地合作制定相應的激勵措施，如在職稱晉升這一塊，對于經(jīng)濟效益明顯的科研項目負責人沒有適當?shù)恼邇A斜，導致科研工作者對于課題的技術轉化積極性不高。三是與企業(yè)合作不夠密切，在2009年至2016年間科研項目立項數(shù)為331項，其中8項為橫向課題占比2.4%，比例過低。

在我們在調研及搜集基礎數(shù)據(jù)的過程中，還發(fā)現(xiàn)A職業(yè)技術學院在科研管理中存在的一些問題：

（1）行政部門間管理脫節(jié)。

財務處在審核科研經(jīng)費的報銷時，只審核報銷單上的簽字是否齊全，票據(jù)是否合規(guī)，支付是否真實等財務規(guī)章，沒有對比科研項目的預算情況，審核每筆報銷是否嚴格按照預算進行支出（超出預算支出的財務制度和科研管理制度也是缺失）。這就導致某些科研課題的實際的開支與預算不服，報銷隨意的情況出現(xiàn)。

（2）科研年度考核標準不盡合理。

通過查閱A職業(yè)技術學院科研工作量積分定額制度，在每年的考核標準中，對量化積分根據(jù)教師職稱不同規(guī)定了不同的定額標準，其中：助教10分，講師20分，副教授30分，教授40-60分。如果沒有達到該積分，則教師當年的科研考核不合格，會影響后續(xù)的職稱評審等事宜。發(fā)表一篇普通期刊的論文，就可以得到30分的科研積分，這對于絕大多教師是能夠完成的。但對于一些想要發(fā)表高質量論文的教師來說，這個積分考核反而不盡合理，因為發(fā)表在A、B類期刊的研究可能需要花費教師一年兩年甚至數(shù)年的時間，如果一身心撲在高質量論文的研究上，不愿意在普通期刊發(fā)表論文，很可能導致這類教師年度科研考核不合格。因此，對于高質量的期刊論文、高級別的科研項目，在制定考核科研年度標準時，能否對其進行跨年度考核來鼓勵其專注研究也是科研工作管理者應該思考的問題。

（3）科研項目過程管理薄弱。

在調研過程中，我們發(fā)現(xiàn)科研課題立項以后的管理，尤其是院級項目的管理滯后（很多院級科研課題是教務處負責立項，但是立項之后遲遲不劃撥經(jīng)費，不確定項目編號，不組織教師及時開題）。“重立項，輕管理”的風氣盛行，在科研課題的開題、結題階段，評審專家基本請的都是校內(nèi)的教師，礙于情面，大部分項目都順利通過了開題匯報和結題驗收，對于科研項目具體的實施情況，提出針對性、建設性的意見不多。此外，科研項目的經(jīng)費劃撥往往不及時，很多立項的科研課題都要等半年甚至更長的時間才能取得預算經(jīng)費去財務報銷，在預算經(jīng)費下達之前，只能自己先墊錢搞科研。還有，對于研究滯后的科研項目，沒有制定相應的管理制度進行約束，我們發(fā)現(xiàn)很多規(guī)定是兩年完成的科研項目，最后拖了3年、4年才結題，甚至還有一些科研項目一直就沒有結題。

3 結語

正如前文所述，我國的高等職業(yè)院校科研項目績效評價在目前很多方面都未加以規(guī)范，評價工作也未廣范圍地開展，大部分實行科研績效評價的院校都是各自為政，摸著石頭過河，尤其對于高職院校來說更是如此。因此，本文以A職業(yè)技術學院為例，根據(jù)其自身特點建立了科研項目績效評價體系并進行了應用。發(fā)現(xiàn)了A職業(yè)技術學院在科研管理中的一些問題，希望能夠引起該校相關部門和領導的重視，改進科研工作中的不足之處，加強科研項目的過程管理，制定相應的政策措施，提升學院的整體科研實力。

參考文獻

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