安徽省科學(xué)技術(shù)獎勵項目審查中常見問題分析及對策

文/姚寧廣(安徽省科技創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心)

一、引言

2019年，安徽省科學(xué)技術(shù)獎（以下簡稱“省科技獎”）首次實行提名制，共收到753 份提名材料，其中，符合形式審查要求予以受理的636項，不予受理的117 項。省科技獎形式審查的依據(jù)是《安徽省科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》及其實施細(xì)則、《2019年度安徽省科學(xué)技術(shù)獎勵提名工作手冊》《關(guān)于2019年度安徽省科學(xué)技術(shù)獎提名工作的通知》（皖科基獎秘〔2019〕144 號）等。

省科技獎提名工作的通知里明確了提名方式及要求、提名項目（人選）的基本條件、提名程序、提名書填寫要求、提名材料報送要求及報送時間等內(nèi)容。2019年省科技獎形式審查發(fā)現(xiàn)的問題主要涉及完成人、完成單位、知識產(chǎn)權(quán)、提名單位、紙質(zhì)材料等形式要求。

二、形式審查中發(fā)現(xiàn)的主要問題

根據(jù)申報通知，提名書是省科技獎評審的主要依據(jù)，由各提名單位（專家）按照要求，督促完成單位仔細(xì)閱讀各類提名書填報說明和系統(tǒng)使用說明，登錄省科學(xué)技術(shù)獎勵網(wǎng)上申報評審管理系統(tǒng)（以下簡稱“申報系統(tǒng)”），在線填寫、提交和提名項目。省科技獎主要分為重大科技成就獎、自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎、科學(xué)技術(shù)合作獎5 個獎種，本文主要介紹自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎的形式審查情況。目前，根據(jù)提名書紙質(zhì)材料及申報系統(tǒng)里提交的電子材料，形式審查發(fā)現(xiàn)的主要問題有以下方面。

1.完成人

同一人申報一個以上項目或上一年度已經(jīng)獲獎；完成人合作關(guān)系說明材料未能完整描述合作關(guān)系；完成人數(shù)量超出報獎等級的限額；技術(shù)發(fā)明獎的前三完成人不是主要知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)明人；自然科學(xué)獎的完成人不是代表性論文專著的作者。

2.完成單位

完成單位未按要求簽字、蓋章；非法人單位或完成單位數(shù)超出限額；完成單位合作證明材料未提供。

3.知識產(chǎn)權(quán)

已獲獎項目使用過的知識產(chǎn)權(quán)再次使用、同一知識產(chǎn)權(quán)在不同項目中使用；自然科學(xué)獎代表性論文的主要作者未提交知情同意書；使用的知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)明人未列入完成人的應(yīng)知情同意，第一完成人未簽字承諾；自然科學(xué)獎發(fā)表的代表性論文不滿1 年；技術(shù)發(fā)明獎未提交授權(quán)發(fā)明專利。

4.提名單位

提名意見不規(guī)范，未按要求簽字、蓋章。

5.提交文件

按規(guī)定需要提交特殊行政文件的，未提供或雖提供但不滿1 年。整體技術(shù)應(yīng)用不滿1 年或未提供證明材料。

6.重復(fù)提名

上一年度經(jīng)受理評審但未授獎的項目以同樣技術(shù)內(nèi)容和材料再次提名。

7.材料不一致

電子版與紙質(zhì)版不一致，紙質(zhì)版超頁數(shù)。紙質(zhì)材料未按照要求提供，或提供材料失效。

三、情況分析

申報系統(tǒng)采用Java 的多層體系架構(gòu)搭建,從省科技獎工作的實際需求出發(fā)，圍繞獎勵申報、提名、評審等環(huán)節(jié)進(jìn)行建設(shè)。申報系統(tǒng)與省政務(wù)服務(wù)網(wǎng)實現(xiàn)身份統(tǒng)一認(rèn)證、業(yè)務(wù)辦件申請事項對接。

1.業(yè)務(wù)流程

省科技獎提名流程為：第一完成人填寫提名書，第一完成單位將提名書提交給提名單位（專家），提名單位（專家）對提名書進(jìn)行審查并填寫提名意見，最終提交給省獎勵辦。

省獎勵辦對項目進(jìn)行審查。形式審查除了需要比對提交的紙質(zhì)材料、電子材料，還需要比對當(dāng)年和往年的數(shù)據(jù)庫，并根據(jù)申報要求和形式審查結(jié)果，確定對提名書進(jìn)行不予受理、受理不通過、退回修改、退回修改不通過、退回修改通過、審核通過等處理。省科技獎提名及形式審查服務(wù)工作流程如圖1 所示。

2.形式審查常見問題統(tǒng)計

根據(jù)省科技獎形式審查工作實際情況，處理結(jié)果主要分為受理通過和不受理兩種情況。

不受理項目分為形式審查不通過、主動撤回、退回未修改三種情況，具體情況見表1。

退回修改項目形式審查主要問題見表2。

四、申報系統(tǒng)優(yōu)化對策

省科技獎申報形式審查出現(xiàn)的問題，涉及歷史數(shù)據(jù)、當(dāng)年數(shù)據(jù)比對，需要加強(qiáng)歷史數(shù)據(jù)的格式化，加強(qiáng)系統(tǒng)數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)查詢，可重點(diǎn)從以下方面加以解決。

圖1 省科技獎提名及形式審查服務(wù)工作流程圖

表1 2019年省科技獎提名項目形式審查不通過情況統(tǒng)計表

表2 2019年省科技獎提名項目退回修改情況統(tǒng)計表

1.完善系統(tǒng)填報說明

根據(jù)各獎種的填報要求，完善主觀材料填寫、客觀材料提交的要求。按照填寫順序、填報流程，完善各環(huán)節(jié)的填寫說明。

2.與提供知識產(chǎn)權(quán)檢索的平臺接口設(shè)計

申報系統(tǒng)里提交專利權(quán)、計算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)、植物新品種權(quán)、論文等知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息需要進(jìn)行真實性、重復(fù)性審查。系統(tǒng)需增加與已獲獎項目申報的核心知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行自動比對功能。在審查過程中，需與提供知識產(chǎn)權(quán)檢索的平臺進(jìn)行對接，可實時在線獲取對應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)的狀態(tài)。實現(xiàn)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)狀態(tài)檢索、知識產(chǎn)權(quán)重復(fù)使用的校驗。

3.與省政務(wù)服務(wù)網(wǎng)進(jìn)行身份認(rèn)證接口設(shè)計

申報系統(tǒng)的完成人、完成單位、提名專家均需要有合法的身份，目前除第一完成人、第一完成單位、提名專家有身份認(rèn)證要求，其他的完成人、完成單位無身份認(rèn)證過程。通過與省政務(wù)服務(wù)網(wǎng)統(tǒng)一認(rèn)證中心接口對接，進(jìn)行所有完成人、完成單位的身份認(rèn)證。系統(tǒng)里完成人、完成信息在填報過程中，可以進(jìn)行身份認(rèn)證、重復(fù)填報認(rèn)證的校驗。

五、結(jié)語

加強(qiáng)填報階段的培訓(xùn)。安徽省科學(xué)技術(shù)獎勵改為提名制后，很多提名材料內(nèi)容作了詳細(xì)的要求，各提名單位應(yīng)組織完成單位、完成人對申報要求進(jìn)行培訓(xùn)。

系統(tǒng)增加提名單位形式審查功能，提名單位需根據(jù)形勢審查的要求逐條進(jìn)行比對審核。

對于同一人申報多個項目問題，由于系統(tǒng)對完成人（除第一完成人）無身份認(rèn)證功能，建議系統(tǒng)增加第三方公民身份認(rèn)證功能，由系統(tǒng)自動進(jìn)行身份證號碼查重。

對于形式審查中知識產(chǎn)權(quán)重復(fù)使用、主要技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)重復(fù)使用情況，建議系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)規(guī)范，將獲獎項目該部分?jǐn)?shù)據(jù)提供給完成人進(jìn)行查重。