路徑依賴視角下老工業城市產業重構模式研究

北京市科學技術情報研究所 申紅艷

國家發展和改革委員會國土開發與地區經濟研究所 滕 飛

老工業城市曾為我國經濟發展作出了巨大貢獻，對全國工業發展具有重要影響。但是，近年來，隨著產業結構的逐步老化，這些城市的經濟增長乏力，甚至呈現出衰退趨勢，逐漸成為我國經濟社會發展的問題區域(陳琳等，2016)。國家高度重視老工業城市的振興發展，2003年以來，出臺了多項重要支持政策。目前，有些老工業城市的轉型已經很有成效，但還有一些城市的經濟發展仍然徘徊不前，甚至滑向低谷。2016年出臺的《發展改革委關于支持老工業城市和資源型城市產業轉型升級的實施意見》，指出要積極探索符合本地實際、各具特色的產業轉型升級路徑和模式。但是，產業應如何轉型、轉向何方等問題尚未解決。

現有研究認為，老工業城市衰退的實質是產業結構的嚴重“老化”(陳耀，2017)，城市持續衰退的主要原因是主導產業競爭力的下降(劉雅南和邵宜航，2014)。因此，老工業城市的產業轉型升級實際上是城市產業體系重構的過程，改造與振興老工業城市的關鍵是實現產業結構的轉換與優化(李誠國，1996)，重建產業定位，構建新的產業體系(趙儒煜和王媛玉，2017)。

按照城市產業重構路徑是否依賴原有的產業基礎，本文將老工業城市產業重構模式分為適應型、突破型和集成型三種類型。

一、適應型產業重構

適應型產業重構是指老工業城市在產業重構過程中繼續發揮地區已有的比較優勢，依賴原有產業基礎重新整合地區資源要素，以構建新的地方產業體系。演化經濟地理理論認為，新產業的形成不是憑空產生的，它在一定程度上植根于可以為其形成與發展提供相關知識和能力的地區生產體系，通過吸收和重組以前經濟發展模式中遺留下來的資源、知識與技能促進自身的成長(趙建吉，2019)。老工業城市大多有輝煌的產業發展歷史，積累了較為雄厚的產業發展基礎和較為完善的工業體系，制造技術和產品在國內具有不可替代的地位。適應型產業重構就是要利用現有的資源要素和產業基礎，充分發揮原有比較優勢，重新激發現有產業的發展活力。可以說，適應型產業重構是一種路徑依賴型產業重構。

(一)適應型產業重構的特征

1.對傳統產業的調整以技術改造為主，傳統產業并不完全退出地方產業體系。

適應型產業重構并不是全盤推翻地方原有的產業體系，而是以現有產業體系為基礎重塑地方產業體系。因此，適應型產業重構對傳統產業的調整大多采取技術改造模式，向傳統產業注入新技術或引入新產品，通過生產工藝升級和產品性能升級，促進傳統產業的升級創新，重新激發傳統產業的發展活力。

2.形成的新產業與本地在位優勢產業關聯緊密，尤其是技術關聯度較高。

在適應型產業重構中，老工業城市的新產業是在舊的產業環境中孕育而成的，在位產業為新產業的形成提供了各種資源要素、知識能力以及人力資源，并通過知識和技術溢出影響新產業的發展。因此，所形成的新產業與本地在位產業關聯緊密，尤其是存在較高的技術關聯。

3.適應型產業重構主要依靠市場調節的作用來完成，政府干預程度較低。

適應型產業重構的完成主要是依靠企業的技術創新來實現的。企業作為技術創新的主體，無論是通過技術改造來刺激傳統產業恢復活力，還是通過技術創新來實現企業的轉型發展，都是在市場調節的作用下完成的。同時，由于適應型產業重構不涉及產業的完全退出，故不會出現大規模的企業關閉和工人失業，在產業重構過程中也不會引起社會大規模撤資與失業人員的迅速增加。因此，適應型產業重構的政府干預程度較低，在產業重構過程中主要起到戰略引導和制度保障的作用。

(二)適應型產業重構的實現路徑

1.傳統產業創新。

傳統產業創新是指通過對傳統產業注入新技術來提升產業自身技術水平，促使傳統產業從低技術水平向高技術水平躍升的行為和過程。從這個意義上來說，傳統產業的技術創新主要側重于傳統產業技術水平的變化。因此，傳統產業創新主要包括傳統產業的技術改造、流程再造和產品創新(史忠良和何維達，2004)。

(1)傳統產業的技術改造。傳統產業的技術改造是指采用先進技術對傳統產業生產的各個領域進行改造的行為和過程，包括利用先進技術對原有技術進行改造、利用先進工藝設備替代落后工藝設備等。技術改造可以促進先進技術、先進設備以及先進生產工藝的利用，推動傳統產業技術結構優化升級以及產品結構優化升級，從而改變傳統產業落后的技術經濟面貌。傳統產業通過技術改造可以優化升級產業生產工藝和流程，改進產品質量與性能，提高產業的創新水平，推進傳統產業從低技術水平向高技術水平躍升。

(2)傳統產業的流程再造。傳統產業的流程再造是指應用新的技術設備和生產工藝，或采用新的組織形式和管理手段對傳統產業生產過程中的基本環節進行整合重建，以便在生產成本、生產效率和產品質量與性能方面得到顯著改善，從而實現傳統產業的創新發展。流程變革是將技術創新轉化為生產力并固化在產品中的重要方式(陸國慶，2002)。流程再造是傳統產業創新的主要方式之一，不僅可以促進傳統產業內部分工的合理化，而且還可以通過改造生產流程中的薄弱環節，突破制約傳統產業發展的瓶頸，實現傳統產業整體效益的最大化。

(3)傳統產業的產品創新。傳統產業的產品創新有兩種：一是采用新技術和新工藝改造傳統產業現有產品的質量與性能，使傳統產品變成技術含量高的新型產品。傳統產業的產品一般處于成熟期或衰退期，產品功能不能滿足市場需求，因此，在不淘汰原有產品的基礎上，采用高新技術對其進行局部改進，以提高產品質量、改進產品功能或節約成本，重新獲得市場優勢。如將微電子技術應用于傳統機械工業，使傳統機械產品具有數控和智能化功能，從而重新激發傳統機械工業的活力。二是采用新技術、新材料制造全新的產品和服務并使其商品化。從技術轉化的角度來看，這是傳統產業應用科技創新成果并將其產品化、商業化的過程，有利于促進傳統產業產品結構的高端化、多元化，提高產業的市場生存能力。產品創新可以改變傳統產業產品結構單一、產品性能落后的不利狀況，可以促進傳統產業產品的升級換代，更好地適應市場日趨復雜多樣的需求，延長產業生命周期，重新獲得增長動能。

2.產業延伸。

產業延伸是指老工業城市通過采取一系列措施促使傳統產業內的企業突破傳統產業的界限，沿產業鏈向上下游相關產業擴張，從而形成新的產業群的過程。例如，當一個地區的鋼鐵產業出現衰退時，產業中的鋼鐵冶煉企業可以沿產業鏈向礦石開采、加工行業等上游產業擴張，或者向裝備制造、物流運輸等下游產業擴張，從而在衰退地區形成礦石加工業或裝備制造業等新產業。

產業延伸是老工業城市產業重構的重要方式，這是因為當城市的某一產業進入衰退期時，與產業價值鏈相關的其他環節或支持性產業并不一定會出現衰退，甚至還會出現較高的市場需求和利潤，因此，老工業城市可以通過促進傳統產業中的企業沿產業鏈向這些相關產業延伸來實現新的發展。傳統產業的延伸是產業分化與重組的過程，不僅可以充分利用本地的比較優勢和積累的產業基礎，而且還可以通過企業在傳統產業中積累的生產、技術和管理方面的經驗，使新產業快速發展壯大并獲得競爭力，促進城市的持續發展。同時，產業延伸也是傳統產業與新興產業結合的過程。傳統產業通過產業延伸可以延長自身的生命周期，挖掘新的利潤來源，促進產業的升級與復興。

3.產業融合。

產業融合是指在技術創新等的推動下，不同產業之間或同一產業的不同行業之間邊界逐漸收縮或消失，使兩個原本相互獨立的產業最終合成一體發展為新的產業形態的過程。對于老工業城市來說，產業融合就是要打破傳統產業與其他產業之間原有的框架，突破技術、產品和管理之間的條塊分割，促進產業間的交叉與滲透，形成新的產業形態，打造全新的融合型產業體系。

在老工業城市中，產業融合主要有兩種方式：一是通過高新技術向傳統產業滲透，形成新的業態。例如，徐州通過大力推進人工智能、互聯網技術、環保技術等先進技術的應用，使工程機械、太陽能光伏、食品加工等優勢產業重新獲得了競爭優勢，促進了徐州產業轉型和經濟發展。二是通過產業交叉形成新的產業，如通過制造業和服務業的交叉形成生產性服務業(王科等，2020)。英國老工業城市曼徹斯特在產業重構過程中就是通過大力發展商務服務、區域零售服務、金融服務和航空服務等產業成功實現了轉型發展。

4.產業分叉。

產業分叉(regional branching)是國外學者基于相關多樣性和技術關聯的概念提出來的(劉志高和張薇，2018)。Boschma和Frenken(2011)認為，產業分叉是區域中新的產品種類或產業類型從與其具有技術關聯的相關產業中產生的過程。趙建吉(2019)認為，當各個產業部門的知識和能力匯聚到一起就會促使新的產業從現有產業中涌現出來，形成區域產業分叉。技術關聯是產業分叉形成的前提條件，產業之間的知識溢出是產業分叉形成的主要動因，企業自身的衍生是產業分叉的主要形式，技術創新是推動產業分叉形成的內在力量。

產業分叉是催生新產業、新業態和新模式的重要途徑。研究表明，舊產業部門可以催生新產業部門，新產業部門中源自關聯產業的企業存活率會更高(Klepper & Graddy，1990)。通過產業分叉從傳統產業中衍生出來的新產業不僅可以最大化地利用原有的產業基礎和各種資源，保障新產業的順利成長，而且可以提升原有產業的技術水平與層次，促進地區產業結構的多樣化，提高地區的抗風險能力。

(三)適應型產業重構的適用地區類型

適應型產業重構是一種內源式產業重構，是以原有產業體系為基礎對地區各種資源要素進行重新整合或者利用產業間的技術關聯培育發展新產業，構建適應地區發展的現代產業體系。適應型產業重構可以充分發揮地區比較優勢，調動已有的各種資源要素，重塑地區競爭優勢。同時，由于不會導致大批企業關停并轉或失業人員激增，容易獲得企業和工人的支持，實施難度較小，風險較低。

適應型產業重構模式適合產業基礎良好、地區經濟處于衰退初期的老工業城市。這是因為，在經濟衰退初期，城市的產業尚具有一定的規模和發展活力，各種資源要素仍集中在產業內，可以為產業延伸或產業融合等提供基礎和條件。同時，處于衰退初期的城市尚具有一定的技術創新能力，現有的產業技術也尚未被淘汰，可以為產業技術創新和產品創新提供支持。此外，在衰退初期，產業的產品市場需求雖在萎縮，但是仍占據一定的市場份額，容易通過質量提升和性能擴展培育新的客戶群，重新激活產業的發展活力。

二、突破型產業重構

突破型產業重構是指老工業城市在產業重構過程中摒棄原有的產業基礎，突破原有的經濟發展路徑，構建全新的不依賴原有資源和比較優勢的地方產業體系。老工業城市的產業通常以傳統產業為主，產品多處于中低端，市場需求不足，技術創新能力差，缺乏核心技術，勞動生產率低下，因此，依賴原有產業基礎和比較優勢的產業重構模式容易導致老工業城市陷入“低端鎖定”狀態，難以實現長期、可持續發展。突破型產業重構是借助外生力量打破對原有路徑的依賴，在產業重構過程中對原有發展路徑“有意識的偏離”，通過傳統落后產業的完全退出和培育全新的替代產業實現產業體系的完全更新。

(一)突破型產業重構的特征

1.傳統落后產業完全退出地方產業體系，地區經濟發展偏離原有發展路徑。

突破型產業重構對傳統落后產業的調整以產業退出為主，通過對傳統落后產業中的企業關停并轉促進傳統落后產業完全退出地區產業體系，促使地區經濟發展偏離原有發展路徑，突破傳統落后產業對地區經濟發展的低端鎖定，實現地區經濟創新發展。

2.新產業的形成不依賴本地原有產業基礎，與在位優勢產業技術關聯度低。

突破型產業重構不再依賴原有的產業基礎，而是通過產業創造或產業移植等方式引入全新的產業，培育新的經濟增長點。因此，原有產業的各種資源要素以及知識能力難以遷移到新產業中，新產業的形成通常依賴新技術的產業化或產業移植來實現，與城市原有的產業技術關聯度較低。

3.政府干預是推動突破型產業重構的重要力量。

突破型產業重構是一種外生型產業重構，通常需要依靠外部力量打破城市經濟發展的路徑鎖定。在突破型產業重構過程中，政府可以通過政策制定和政府補貼等外部力量促進傳統落后產業的退出及新產業的導入，推動產業重構的進程，為地區經濟發展提供新的機遇。

(二)突破型產業重構的實現路徑

1.傳統落后產業退出。

傳統落后產業由于技術進步緩慢，產品需求下降，產業效益降低甚至虧損嚴重，對地區經濟發展造成了嚴重影響，因此必須鼓勵傳統落后產業適時退出，促進傳統落后產業所占有的資源要素向新產業流動，才能使地區資源得到有效配置，實現資源效益的最大化。目前，傳統落后產業的退出主要有全行業退出和產業區位轉移兩種方式。

(1)全行業退出。全行業退出是傳統落后產業完全退出市場的一種方式。有些傳統落后產業中的大部分企業長期處于虧損狀態，產品市場需求嚴重萎縮甚至已被新興產品替代，技術水平極其落后，甚至在生產過程中產生了高能耗、高污染，對社會環境造成了嚴重損害。對于這種產品和產能已被淘汰的傳統落后產業，應采取果斷措施快速退出市場，將產業所占用的土地、資金、人才等社會資源讓渡給新興產業。

(2)產業區位轉移。產業區位轉移是指利用經濟勢差，促使某些傳統落后產業從本地區退出并轉移至其他地區發展。我國幅員遼闊，區域間的資源稟賦差異巨大，在一個地區內失去比較優勢走向衰退的產業可能會在其他地區尋得發展空間。因此，對一些尚有一定市場需求但在本地已經衰退的產業，可以轉往具有該產業發展所需資源要素優勢的其他地區發展。

2.產業創造。

產業創造是指通過技術創新和產品發明創造全新產業的過程。技術創新是產業創造的前提條件，產業創造實質上是技術創新的產業化。技術創新可以重新整合地區生產要素，通過提供新產品、新服務來創造新需求，從而推動新產業的形成和發展。歷史上產業創造的案例并不少，如蒸汽機、電燈、電話、計算機等的發明都促進了相關產業的形成和發展。對老工業城市來說，通過技術創新創造全新的產業是促進城市轉型升級產業體系、扭轉衰退趨勢的機會窗口。老工業城市形成的主要原因是地區產業失去競爭力，市場需求嚴重萎縮，生產能力大量閑置，從而導致地區經濟增長乏力甚至停滯。而新產品通常可以激發新的市場需求，形成新的產業群，從而帶動地區經濟的增長。

3.產業移植。

產業移植是指老工業城市采取一系列措施從其他地區引進發展前景較好的新興產業或成熟產業，促進這些產業在本地的發展壯大，從而實現地區產業重構。老工業城市的產業移植主要是依靠政府的戰略引導和政策扶持等外部力量來實現，是一種典型的外生型產業重構方式。產業移植通常有兩種方式：一是通過與其他地區的政府或企業合作，選取適合本地發展且前景較好的新興產業進行引進；二是承接從其他地區尤其是發達地區轉移出來的成熟產業。由于老工業城市所移植的產業主要是新興產業或發達地區的成熟產業，擁有先進的技術和管理經驗，具有較大的發展潛力，因此有利于老工業城市開拓新的市場，形成新的增長點，打造新的競爭優勢。

需要指出的是，老工業城市產業移植的范圍并不局限于引進或承接制造行業，也包括文化創意產業、現代物流業、會展等現代服務業。享有世界“創意之都”的倫敦就是典型通過發展文化創意產業實現城市產業重構的案例。20世紀60年代起，倫敦市的鋼鐵、重型機械、印刷、家具制造等傳統產業開始走向衰退，導致整個倫敦的經濟發展遲滯。20世紀90年代以后，倫敦市開始發展文化創意產業。進入21世紀，文化創意產業已成為倫敦重要的經濟支柱和核心產業，成為倫敦吸納就業人員最多的產業之一，帶動了整個城市經濟的復興。

(三)突破型產業重構的適用地區類型

突破型產業重構通過產業退出剝離傳統落后產業所占用的要素資源，為其他產業重新打造競爭優勢提供更廣闊的空間。同時通過新產業的進入帶來新的技術和資源，構建新的競爭優勢和全新的地區產業體系，從而擺脫對原有資源和基礎的依賴，因此突破型產業重構是最徹底的一種產業更替和重構模式。

突破型產業重構模式適合已進入嚴重衰退狀態或創新能力強的老工業城市。這是因為，進入嚴重衰退狀態的老工業城市的產業發展已完全失去活力，產業技術和產品也面臨淘汰和被替代，已無法通過技術創新對產業進行改造或延伸實現復興，因此可以摒棄原有的產業基礎和發展路徑，通過導入新的產業重構地方產業體系，尋找新的發展機會。突破型產業重構模式也適合創新資源豐富的老工業城市。突破型產業重構的實現離不開技術和人才的支撐，構建具有競爭力的地方產業體系更需要智力、專業技能等社會資源的支撐而非依賴原有的自然資源。擁有豐富創新資源的老工業城市可以更好地為產業重構提供智力和技能支撐，因此，盡管未進入嚴重的衰退期，仍可以選擇突破型產業重構模式構建現代產業體系，實現地區經濟的跨越式發展。

三、集成型產業重構

集成型產業重構是綜合了適應型產業重構和突破型產業重構兩種模式的復合型產業重構模式。地區產業體系是多個產業共同演化的結果，因此很難通過單一的模式或路徑實現地區產業重構。集成型產業重構集合了適應型和突破型兩種產業重構模式的優點，一方面，集成型產業重構依賴現有產業基礎和比較優勢，通過對地區資源要素的重組促進傳統產業的升級與轉型；另一方面集成型產業重構通過技術創新、產業移植等方式培育地區新的經濟增長點，促使老工業城市突破其原有的發展路徑，實現地區經濟的躍遷。

(一)集成型產業重構的特征

1.產業重構的路徑呈現多樣化。

集成型產業重構模式對傳統落后產業的調整和新產業的形成均呈現多種路徑。在傳統落后產業調整方面，通過企業關停并轉、資產重組等多種方式促使衰退嚴重、高能耗、高污染產業退出本地市場，同時對尚有一定發展活力和市場需求的傳統落后產業進行技術改造和產品創新，延長傳統產業的生命周期。在新產業形成方面，一方面依托現有資源優勢和產業基礎，通過產業延伸和產業融合等多種方式促進相關產業的形成與發展；另一方面通過促進技術進步推動產業創新和創造，提升產業結構的高級化。同時，還通過承接發達地區的產業轉移或引進戰略性新興產業促進地區產業多元化發展。

2.適度依賴現有產業基礎和資源要素，逐步實現發展路徑的突破。

集成型產業重構既不完全摒棄現有的產業基礎和比較優勢，也不完全依賴已形成的發展路徑，而是適度依賴現有產業基礎和資源要素，逐步實現發展路徑的突破。集成型產業重構在發展新產業時充分利用現有的產業基礎，通過重新組合現有的資源要素再造產業新優勢，或是利用產業間的關聯培育發展新產業，形成內源式的新產業發展路徑。同時，集成型產業重構對原有發展路徑的突破并不是一蹴而就的，而是通過與外部力量合作，培育發展本地尚無產業基礎的新產業，通過外嵌式的新產業發展路徑逐步實現地區原有發展路徑的突破。

3.內外生力量共同推動產業重構的完成。

技術創新是推動集成型產業轉型升級的內生動力，集成型產業重構中傳統產業的調整和新產業的形成都離不開技術創新。同時，集成型產業重構中對原有發展路徑的突破需要借助外部的力量，尤其是政府的力量。在傳統落后產業退出和產業移植等過程中，政府的政策引導、制度保障、資金補貼等極大推動了集成型產業重構的進程。因此，集成型產業重構需要政企有效配合，在內外生力量共同作用下完成。

(二)集成型產業重構的實現路徑

老工業城市集成型產業重構的實現路徑包括：一是可以采取企業關停并轉、資產重組、技術改造等多種方式對傳統產業進行分類調整，遏制產業的衰退趨勢；二是可以以產業間的技術關聯為基礎促進傳統產業向相關產業延伸，拓寬傳統產業的產業鏈，加快傳統產業與新興產業的融合，大力發展接續產業，實現地區經濟的平穩轉型；三是通過發展與現有產業技術關聯程度弱但是擁有高精尖技術和良好發展前景的新興產業，培育新的經濟增長點，逐步實現地區產業體系的徹底轉型。

(三)集成型產業重構的適用地區類型

適應型產業重構容易使地區經濟的未來發展陷入路徑鎖定，影響地區的持久繁榮，而突破型產業重構實施難度較大，極易導致地區發生產業斷檔風險，加重地區經濟的衰退趨勢。集成型產業重構集成了這兩種重構模式的優點，實現了二者之間的優勢互補，不僅可以通過對傳統產業改造創新、發展關聯產業來規避老工業城市的產業發展斷檔風險，而且還可以通過產業創造和產業移植打破原有發展路徑的鎖定，促進產業的多元化發展，重新發掘和確立地區發展的新優勢，實現經濟發展的躍升。可以說，集成型產業重構是老工業城市進行產業重構的最優選擇。

集成型產業重構適合大多數老工業城市。目前，多數老工業城市產業重構都是采用集成模式。例如，2003年，十堰市龍頭企業東風汽車公司總部搬遷至武漢之后，作為十堰市主導產業的汽車產業發展遭遇瓶頸，也嚴重影響了十堰市地區經濟的增長。對此，十堰市通過產業延伸與東風汽車公司聯手打造了商用車基地，吸引了大批商用車零部件企業入駐，形成了完整的商用車產業鏈，成為全球最大的商用車制造基地之一。同時，積極承接東部產業轉移，引進產業轉移項目超過1000個，培育形成了水電開發、農產品加工、生物醫藥和食品飲料等多個優勢新產業。通過綜合采用多種產業重構路徑調整傳統產業和引進新產業，十堰市成功實現了產業結構的多元化，促進了城市經濟振興發展。

四、總結

目前，以產業轉型升級促進我國老工業城市轉型發展已成為普遍共識，但學術界對我國老工業城市產業應如何轉型以及轉向何方等問題尚無定論。部分學者認為，應該依托現有比較優勢，促進傳統工業向現代工業轉變(張平宇等，2004；馬詩萍和張文忠，2019)。但也有學者認為，我國老工業城市的衰退主要是由產業結構不合理、產業結構層次較低及產業結構轉換停滯導致的，這說明城市原有工業結構所依托的區域優勢已經弱化(金鳳君，2019)，因此在轉型過程中應摒棄原有的工業基礎，大力發展服務業和新興產業(王一兵和王恕立，2011)。可以說，我國老工業城市的轉型方向之爭本質在于老工業城市在產業重構過程中是應遵循路徑依賴還是應力求路徑突破。

盡管我國老工業城市面臨許多共性問題，但在地理區位、資源要素、產業基礎等方面各具特色，因此其產業重構方向不能一概而論，必須差別化對待。按照城市產業重構路徑是否依賴原有的產業基礎，老工業城市產業重構模式可以分為適應型、突破型和集成型產業重構，這三種模式各具特點，適用于不同類型的老工業城市。因此，我國老工業城市在產業重構過程中應因地制宜，在全面評估自身比較優勢和轉型升級能力的基礎上選擇合適的產業重構模式與路徑，精準施策，重新激發地區經濟增長活力，打造我國區域經濟發展的新增長點。