市場經濟下深圳轉型路徑研究

唐 杰 戴 欣 李 玨

過去四十年，中國的發展令人振奮。中國有五億人口告別了貧困，中國人均GDP水平從1980年300美元，上升到近一萬美元，從美國的三十三分之一，上升為六分之一。考慮到十四億人口的龐大數字，這顯然是難以想象的成就。同樣令世界矚目的還有一座位于中國南方珠江三角洲東岸的城市——深圳，一座充滿魅力、動力、活力與創新力的城市，經過短短四十年的時間，踏著中國改革開放偉大實踐的步伐，創下了舉世矚目的深圳速度、深圳質量，成為中國最具代表性的城市，為中國四十年波瀾壯闊的改革開放偉大歷史轉變提供了豐富的經驗。

WIPO2019年創新報告，深入挖掘創新能力及其形成這一重要主題，對落后國家、新興經濟體依賴創新能力提高發展水平做出了理論與政策貢獻。客觀總結分析深圳改革開放的基本經驗，對進一步將深圳乃至全國的改革開放偉大事業推向新的歷史階段，尤其2020年是中國現代化史上的關鍵年份，全面建成小康社會進入真正意義上的決戰決勝階段和最終收官之年，能否披荊斬棘、攻堅克難，如期實現第一個百年奮斗目標，具有非常重要的現實意義，這對于發展中國家和新興經濟體也具有重要的借鑒意義。

一、誰是深圳

深圳是觀察中國經濟社會發展的最好案例。1840年前，深圳與香港同屬廣東省新安縣管轄。1979年與香港一河之隔的深圳，人均GDP200美元是香港的二十分之一，經濟水平是香港的千分之二，三十萬人口中約三分之一逃往香港。1980年鄧小平支持時任廣東省委書記習仲勛，提出廣東改革開放，發展市場經濟的政策，深圳成為中國第一個經濟特區。今天的深圳，是全球有史以來規模最大的移民城市，“來了就是深圳人”是深圳最溫暖的口號。2018年常住人口達到1302.66萬，經濟總量超越香港，位居亞洲第五，全球前25，深圳人均GDP約為三萬美元，已經相當于香港的2/3，約為27000美元。①唐杰：《深圳轉型：創新發展的歷史與未來》，《經濟導刊》2019年第10期。第二產業和第三產業的比例是6:4，高技術產業占33%，金融產業占13.6%。在深圳之前，從未出現一個城市能在如此短的時間內實現由農業經濟向知識信息經濟的跳躍。它已經成為中國重要的經濟、貿易、金融中心和創新發展的代表。

深圳是中國改革開放的探路者，是世界城市史上，唯一一座在不到四十年的時間里通過連續產業升級和經濟轉型，從國際分工最低端起步，實現了農業經濟，低端勞動密集型出口導向經濟，轉向高水平研發制造和創新發展的城市。同時，商品市場、資本市場、匯率體系、勞動力市場以及現代公司制度引入與大規模推廣均從深圳開始，深圳也是中國城市中立法水平最高，法制覆蓋最廣泛，法治化程度最高的城市。從WIPO數據中看到，深圳2017年PCT專利申請量超過了德國和韓國，是中國發明專利申請和授權量最多的城市。②WIPO：World Intellectual Property Indicators 2018， Geneva: World Intellectual Property Organization，2018.以電子通信產業為例，深圳作為全球最重要的移動通訊設備研究開發和生產中心，占有全球5G移動通訊專利技術近40%。以華強北為核心的電子信息配套市場，匯聚全世界最完整的電子通訊產業配件，提供上下游服務的手機供應鏈，90%以上的手機零部件都能得到配套，形成全球手機“一站式”綜合配套交易基地。產生了全球安卓手機市場排名第一的指紋芯片供應商——匯頂科技；指紋模組領域全球領跑、手機攝像頭模組最重要的供應商——歐菲光。

深圳是一座由無數傳奇故事編織而成的年輕城市。四十年前，深圳大膽突破傳統計劃經濟體制束縛，不抱殘守缺，形成了相對完善具有國際競爭力的社會主義市場經濟體制機制；建立起了相對完備的城市治理體系和法治框架；深圳大膽創新，不斷轉型升級，形成了高經濟發展水平的創新驅動格局，走出了快速增長與生態文明的新路徑。

圖1 2007年和2017年主要國家申請國際專利數量③ 數據根據WIPO2018年發布的《World Intellectual Property Indicators 2018》報告整理而得。

二、深圳如何轉型

（一）深圳經歷了史無前例的快速升級過程，打破了傳統的以比較優勢決定國際產業分工的觀念。1985—1995年，深圳開始加入全球分工體系。廉價土地和勞動力與香港形成前店后廠中心——外圍關系，以OEM為代表的深圳加工貿易企業成為支持深圳重回高速增長的核心力量。1995—2005年，深圳經濟從加工貿易轉向模仿性創新時代。憑借模仿形成大規模生產能力初級工業化過程。深圳企業從山寨化生產進入了專業化、差異化產品生產過程。2005—2015年，專業化加工裝配轉向專業化制造和協同創新的轉型升級。①唐杰、王東：《深圳創新轉型的理論意義》，《深圳社會科學》2018年第1期。同時，深圳VC、PE在2015年達到4.6萬家，注冊資本超過了2.7萬億元，成為我國風險投資積極性最強、投資最活躍、創新最具活力的城市。2015年后，進入創新時代深圳形成以市場需求為導向、產學研一體化的自主創新模式，開始“invention +innovation”的過程。未來發展中，知識和思想創造，基礎科學與產業創新結合越來越緊密，逐步走向科學化，新技術、新產業、新思想、新創意取代物質資本投入成為經濟增長的主要源泉。

（二）動態比較優勢的形成，以分工合作生產與專業化電子市場為支撐，大規模制造逆向助推研發能力。在二十世紀八十年代，諾基亞、摩托羅拉、愛立信三家占有中國八成的手機市場，而此時中國深圳第一臺國產手機②中國第一臺國產手機：KEJIAN（科健）KGH-2000。才剛剛上市。深圳手機產業歷經SKD模式以及貼牌模式集成的初級階段逐步成長。同時，國家移動通信產品實行生產審批制和核準制政策出臺，③國務院辦公廳：《國務院辦公廳轉發信息產業部國家計委關于加快移動通信產業發展若干意見的通知》，國辦發〔1999〕5號，1999年01月21日。有效地保護和促進深圳手機產業集群生存和發展。一時間，桑達、科健、國威、康佳、中興通訊等憑借“制度資源”的手機種子企業獲得“受保護”的生存環境，中國品牌手機廠商市場占有率從1999年的3%快速成長至2002年的30%，2003年時科健產能達300萬臺，被列為“國家手機定點生產廠家”。2009年全球進入移動互聯網時代，谷歌開源操作系統Google Android正式發布，部分“山寨手機”廠商借助Google Android系統的開放性轉為正規廠商并開始品牌運作，國產智能手機小米及MIUI OS系統的出現和原生移動IM微信出現，使手機App爆炸式取代PC Web。2010年全球手機出貨量大增，增幅高達20.8%，中國手機產量增長31%，全年產量占全球總出貨量的71%，其中深圳占到四分之一，中興通訊、華為和基伍國際躋身全球銷量十強。深圳手機產業從最初的加工組裝和貼牌，成長為具備較強集成創新能力的集群，高度市場化的深圳手機以消費者需求為導向的經營模式再一次助推行業的變革和發展。

在通信企業5G標準必要專利（SEP）聲明量排名中，華為以1970件5G聲明專利排名第一，占比17%，高通占10%排名第五。截至2018年3月，高通累計有14萬件技術專利涉及無線通信，④中國信息通信研究院：《G20國家數字經濟發展研究報告（2018年）》，2018年12月。即便很多專利已經過期，但其每年專利數量仍以30%的速度在增長，其中大約有20%為標準必要專利（SEP）。這意味著，高通大約有3萬件專利被用于無線通信標準，從運營商網絡、電信設備，到基站和手機，都需要用到高通的專利技術。因此，從專利申請數量看，華為要比高通多，但在專利的技術獨特性和“含金量”上，則是高通占據上風，其5G領先地位源于長期的基礎研發投入。由此可見，我國通信企業在標準必要專利上已經達到數量突破，但專利質量成為更重要的考量，未來仍然需要在通信標準、基礎研發上形成質的躍升。

（三）企業升級與政府保障。深圳經濟持續轉型，快速轉向創新驅動，與制度性地探索創新激勵機制有著密切關系。深圳案例表明，合理的政府行為，不是取代市場機制的作用，而是以法治化為基礎，是規范市場行為，推動市場機制加快發育成熟的重要保障。

圖2 深圳政府、市場與企業① 根據綜合開發研究院《產業集群在中國：深圳世界級手機產業集群的實踐及政策啟示》報告整理。

1.產業發展的方向由市場選擇，政府政策跟進。改革開放創造市場經濟，走出了一條市場與政府作用相結合的道路。產業發展初期，政府合理容忍或引導“灰色做法”，解決中小企業元器件采購的困難，改善了產業配套環境，“放水養魚”策略創造能激發市場源動力的寬容型市場環境。

2.合理規范形成市場規則和法律化體系。中國手機生產牌照許可制度，是國家保護國內剛剛起步、處于幼稚時期的手機產業的一項必要政策，有效遏制國外手機巨頭搶占中國市場的步伐，為國內手機生產廠商生存成長構筑一道防火墻。法律法規的完善也是保障創新主體利益、促進創新主體積極性的重要條件，積20年之力深圳政府建立了完善的創業投資和股權投資體系，形成了可實施有威懾力的知識產權保護制度，充分地發揮市場經濟在資源配置中的決定性作用。

3.公共服務支持企業創新。集群品牌化階段，深圳市將手機企業最集中的南山區打造成為“全國移動電話研發制造產業知名品牌示范區”，通過加大政策引導力度，促進手機產業增長方式轉型。與此同時，深圳市政府推動建立國家數字電子產品質量監督檢驗中心，幫助企業解決在國際不同區域市場上所遇到的產品質量問題，幫助示范區企業進入全球市場。

三、深圳轉型的多重理論解釋

首先，索洛增長與空間集聚增長。深圳成功于強大的積累能力，空間集聚效應，市場化改革的深入以及創新文化和分工專業的規模收益遞增效應。索洛模型解釋了要素投入與產出的關系，資本積累能力決定了經濟起飛和起飛的增長狀態，在資本與勞動比例不變時，勞動力就業的增長與資本量增長含意相同。索洛模型不能有效解釋全要素生產率來源，空間經濟學解釋并證實企業集聚對創新活動增長影響，企業集聚會降低經濟活動較為集中地區的創新成本，使得經濟增長會隨著集聚而加快。②[日]藤田昌久，[比]雅克-弗朗斯瓦·蒂斯著：《集聚經濟學：城市、產業區位與全球化》，石敏俊等譯，曾道智校，上海：格致出版社、上海三聯書店、上海人民出版社，2016年，第259頁。深圳市的勞動力數量變化印證了這個觀點，1980年深圳勞動力數量是15萬，十年后達到了100萬，2000年接近500萬，目前達到了近1000萬，企業員工數量在四十年里增長了近一百倍。

表1 深圳勞動力就業數與分布以及企業家數與企業人均員工情況① 數據根據深圳市歷年統計年鑒整理而得。單位：萬人、個

其次，市場競爭增長。市場經濟和市場競爭機制是深圳發展的關鍵性因素。完善的市場機制是激勵創新、增強經濟活力最重要的制度保證。深圳得改革開放之先，率先在國內建立了市場經濟的框架體系，這對深圳的創新發展起到了關鍵支撐作用。深圳是我國大陸地區經濟開發程度最高，市場機制決定資源配置程度最高，企業的競爭生存最激烈的城市。2000—2016年深圳勞動力就業發生的根本性變化是，企業在崗員工增長了350萬人，深圳企業走向了規模化與規范化過程，傳統的以三來一補為主要特征的鎮村就業逐步縮小，深圳國有企業員工的數量和企業勞動力比例1990年最高為91%，目前已經下降至9%，占全社會勞動力的比重已經低于5%。深圳國有企業已基本從競爭領域退出，集中于基礎性、公益性和先導性三個方面，國有企業已經完成了現代公司制改造，深圳已經基本沒有獨資國有企業，國有企業上市資產達到了80%以上。

最后，Saxenian增長。深圳中小創新企業成為經濟增長的基礎，形成了Saxenian觀察到的與硅谷相像的充滿活力的創新文化。②Saxenian A：Culture and Competition in Silicon Valley and Route 128，Cambridge: Harvard University Press, 1994，p522.相對于勞動力數量，深圳企業數量變化是最快的，深圳形成了一批大型核心企業，但深圳的小型企業眾多，年銷售收入千億級企業是兩位數，百億級企業是三位數，十億級企業是四位數，億級企業是五位數。在這樣一個豐富多彩的金字塔體系中，大中小企業間存在復雜的網絡型供應鏈關系，反映出DS增長過程顯示的企業數量急驟增加背后，大量差異化產品出現與中小企業可以實現規模收益遞增增長相匹配，構成了多種產業鏈發展。眾多專業化創新企業在產業集群內競爭生存構成了產業鏈協同分工效應。眾多企業在多領域、多層次、多環節創新，協同創新構成了資源重組和有效再配置，是一個新興產業崛起的根本所在。

深圳最先認識到后發地區可以依賴廉價勞動力和低價資源的比較優勢實現經濟起飛，但簡單追求低成本將導致本地經濟在國際分工中長期處于資源、勞動密集型產業而不能自拔，滑入被動、依賴、受制于人的比較優勢陷阱中。追趕者要獲取技術創新的利益就要不斷地從細分化分工入手，依賴專業化分工的勞動力在隨后的追隨和趕超階段進行模仿創新和原創性創新，造就規模收益持續遞增的持續不斷的創新活動，堅持依靠技術創新從國際產業鏈的低端向高端攀升實現超越。創新成為深圳企業在市場競爭條件下的自覺行為，市場經濟發展水平決定了創新發展的潛力，創新推動著深圳企業具有更強的競爭生存的能力，從知識外溢和干中學的模仿走向了內生的創新過程。深圳經濟轉型升級的過程打破常規的理論認識，挑戰傳統的經濟增長分析體系，實現跨越靜態比較優勢的規模收益遞增的趕超發展。

四、深圳如何建設“先行示范區”

《中共中央國務院關于支持深圳建設中國特色社會主義先行示范區的意見》中的發展目標，2025、2035和本世紀中葉三個重要的時間節點，是與全面建設社會主義現代化國家的時間表緊密相連，體現出全程領跑、全面示范的特點。“以更加昂揚的姿態屹立于世界先進城市之林，成為競爭力、創新力、影響力卓著的全球標桿城市目標”更是對深圳提出了高要求。高質量發展的本質，要以傳統要素為主的數量驅動型增長，轉向以現代要素為主的創新驅動型增長。黨的十九大報告提出，要瞄準世界科技前沿，強化基礎研究，加強應用基礎研究，實現前瞻性基礎研究、引領性原創成果重大突破。近代以來，世界各國現代化進程充分演繹了從科技強到經濟強、國家強的基本路徑。在知識經濟時代，科技創新已成為促進經濟社會發展最重要的動力。而“實踐反復告訴我們，關鍵核心技術是要不來、買不來、討不來的。”深圳未來的創新過程不僅僅依賴于工匠精神、專利技術，要更加依賴于基礎科學，實現基礎科學新知識的積累與突破，注重科學發現，提供基礎研究的平臺，建立相對完善的開放式創新體系，完善全過程創新生態鏈，構建高端高質高新的現代產業體系。

創新是教育的函數，要更加相信教育和重視教育，教育的良好發展將使得創新成果接踵而至。①劉鶴：《沒有畫上句號的增長奇跡——于改革開放三十周年》，《中國經濟50人看三十年》，北京，中國經濟出版社，2008年，第274頁。亞當·斯密在《國富論》中：“一個哲學家和一個街頭搬運夫的差別，似乎不是由于天賦、而是由于習慣、風俗和教育產生的。”在接受教育、學習或者作為學徒學習的過程中，習得的才能是內在于人的資本，是個體財富的一部分，同樣也是社會財富的一部分。教育的主要目標就是要發展學習者的高階思維能力，獲取新知識的能力、分析和解決問題的能力以及交流與合作的能力，培養學習者具有獨立思考的能力，去發現問題解決問題，成為一個“批判性思維工作者”和“有創新能力的終身學習者”。世界銀行《2019年世界發展報告》稱，人力資本給個體、社會與國家帶來了豐厚的回報。數據顯示，對個體而言，所受學校教育的時間每增加一年，平均的收入水平就會提高。②世界銀行集團：《2019年世界發展報告：工作性質的變革》, 華盛頓特區：世界銀行，2019年，第46頁。所有人力資本的個體回報匯聚成各經濟體的巨大收益：隨著人力資本積累的增加，國家更加富裕。在低收入國家和中等收入國家中，這樣的回報相當可觀。人力資本在生產過程中發揮了補充物質資本的作用，是技術創新和長期增長的重要投入。

建設成為全球標桿城市要全面提升深圳經濟發展的科學含量，實現基礎科學新知識的積累與突破，緊密結合基礎科學與產業創新，建立相對完善的開放式創新體系，打造健康的創新生態系統。高校是科技創新的重要來源地，高水平大學既擔負著培養大批優秀創新型人才的重任，也是高水平科研成果的集中產生地，更是影響一個地區科技創新水平的風向標。深圳未來的高質量發展必須聚焦大學，尤其是高水平大學。加強與高水平大學科學研究合作，發揮城市科研互動、資源共享、創新互進的優勢，為科技創新提供更多活力與動力，為加快科技成果轉化為現實生產力提供強有力支撐，助推深圳科技產業化，必然成為深圳先行示范的重要方向。著力引進國內外名校和著名研究機構，建立以知識為主體的創新體系，連帶企業、中介、政府等建立全方位創新體系，環環相扣，相互依托，營造寬松環境，將基礎研究——應用研究、大學——產業有機結合起來，打造并激活整個創新鏈，這是科學能夠產生巨大產業競爭力的前景。充分釋放深圳“雙區驅動”效應，成為名副其實的國際科技創新中心，知識創新與新技術市場應用的重要基地。

用法律規范政府和市場的邊界。改革開放的實踐證明，既要放開市場的無形之手，充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，又要用好政府的有形之手，促進各類要素加快合理性流動，提升高效集聚的質量。“用法律規范政府和市場的邊界”，更好“發揮市場機制在資源配置中的決定性作用”和“更好地發揮政府的作用”。通過建法立制固定科技體制改革成果，大幅提高改革舉措的穩定性和持續性，強化改革措施的約束性和引導力。如美國旨在推動大學科研商業化進程的《拜杜法案》（Bayh-dole Bill），其內生于美國專利法之中、遵循專利法一般原理，以松綁研究人、大學及研究機構作為“所有人”的合同規則為核心，使各方共享后續性研發成果。

深圳經濟特區先行性立法需要更多轉向變通立法和精細化立法。如在可再生能源方面，相關制度規定逐步落實，在拉動經濟增長、優化產業結構和擴大就業崗位、落實控制溫室氣體排放目標和治理大氣污染等方面發揮了重要作用。但在深圳實踐中，有關開發利用規劃、費用補償等部分法律制度，存在落實不到位、監管薄弱等問題，急需探索搭建可再生能源立法群，落實和推進配額制和綠證交易制度，開展建筑綜合能效提升行動，啟動可再生能源智能微電網等項目建設。同時，也應借鑒如美國德州允許該州診所和公司在相應監管和臨床試驗背景下，使用未經FDA（美國食品藥品監督管理局）審批的干細胞治療法案放寬嚴重慢性疾病或絕癥患者試用干細胞治療。立法提供政策保障，探索建立與新技術革命相適應的新型監管體系，形成新的國家科技創新管理秩序和公平正義的民主法治環境。在特區經濟建設取得舉世矚目成就的同時，也應當看到特區立法權是深圳以法治推動改革先行先試，促進高質量發展的一大抓手，值得總結梳理現行法律法規，并借鑒法治經驗科學行使立法變通權。