借力“一帶一路”打破核心關鍵技術的封鎖
——以中國5G走向世界為例

清華大學“一帶一路”戰略研究院 張定法 黃德海

眾所周知，科學技術是第一生產力，其發展水平高低決定了一個國家的先進和落后程度。以關鍵核心技術為代表的科學技術的自主性程度高低越來越成為衡量一個國家綜合實力的重要指標。正因如此，美歐等西方國家窮盡一切辦法試圖扼制我國關鍵核心技術的發展。

5G作為第四次科技革命的重要基礎設施，作為世界各國持續發力的核心新興產業之一，也是關鍵核心技術的重要構成。從某種程度上來說，5G的主導權爭奪本質上就是世界各國對未來國際話語權的爭奪。由此，5G成為美國針對中國發起貿易戰的主戰場之一。然而，幸運的是，貿易戰不但未能抑制中國5G產業，反而使得中國在技術標準、硬件生產等相關領域越戰越勇、突飛猛進。與此同時，隨著“一帶一路”倡議在沿線國家、非洲及歐洲等地區落地生根，5G技術逐漸成為“中國智造”的新名片，為中國進一步搶占全球5G市場提供了更多機遇，同時也成為近年來成功打破西方國家對我國核心關鍵技術封鎖的經典案例。本文就以中國5G技術為例，探討如何借力“一帶一路”，打破美歐等西方國家對我國核心關鍵技術的封鎖。

一、中國5G產業的競爭力分析

近年來，中國由“中國制造”向“中國創造”過程中，形成了以5G技術為代表的核心關鍵技術的強大競爭力。衡量5G技術水平高低有多重維度，5G標準的制定是其中尤為引人關注的一項。截至2019年的數據顯示，中國、美國、歐洲、日本、韓國分別貢獻了全球5G標準的21項、9項、14項、4項、2項。以華為、中國移動為代表的中國企業已經在標準制定方面發揮著主導作用。

中國企業通過自身過硬的技術儲備，擴大了他們在國際電信聯盟(International Telecommunication Union，ITU)和國際標準化組織(International Organization for Standardization，ISO)等機構的影響力。國際電信聯盟現任秘書長是中國人，另有來自中國的代表在幾個關鍵委員會中任職。中國公司還加入了美國電氣電子工程師學會(Institute of Electrical and Electronics Engineers，IEEE)等行業組織，該學會為無線和集成語音/數據系統等技術制定規范。ITU代表團成員表示，ITU的標準越來越多地由企業而非政府官員來制定，而中國在聯合國起草和制定這些標準方面的影響力近年來有所上升。據IPlytics統計，中國廠商的5G標準必要專利(Standard Essential Patent，SEP)占36%，領先美國、韓國、芬蘭等。其中，華為領跑5G標準必要專利及標準技術貢獻量，其5G標準必要專利申請量為2160件，占比18%，在所有廠商中排名第一。英國《金融時報》評論認為，由于華為5G的速度和成本優勢，它將繼續在西方以外找到許多愿意使用它的客戶，這意味著華為很有可能在5G領域建立全球標準，將其客戶帶入一個由中國主導的科技世界，而西方則處于落后于先進技術的陌生境地。例如，近期中興、大華和中國電信等公司在ITU中提出了新的國際標準，旨在創造普遍一致的技術規范，用于面部識別、視頻監控、城市和車輛監控等，據悉將成為人臉識別領域的國際權威標準。

5G標準制定方面的領先，也帶動了5G應用的另一關鍵領域——半導體產業的發展。尤其是在貿易摩擦背景下，美國的技術封鎖措施，進一步讓中國下大決心提高在關鍵技術領域自主可控、自給自足程度，進而實現國產化的內在動力。據《日經亞洲評論》報道，數千名芯片工程師，包括我國臺灣地區全球領先企業的一些頂級人才，被大陸競爭對手給出的優厚薪資與福利待遇所吸引。一些離開臺積電、聯華電子、聯發科、華亞科技、矽品精密工業及其他臺灣地區企業的頂尖人才，將把關鍵知識與洞見帶到大陸。中國芯片行業正在大步前進，2021年將有望實現國產自主研發內存芯片的量產，內存芯片被國外壟斷的格局將被打破，中國兩家大型芯片廠紫光集團和合肥長鑫正快馬加鞭地推進內存芯片自主量產的相關工作(憲瑞，2019)。

二、“一帶一路”倡議加快5G全球布局

“一帶一路”倡議給5G插上了騰飛的翅膀。“一帶一路”倡議由國家主席習近平提出，旨在依靠中國與有關國家既有的雙多邊機制，借助既有的、行之有效的區域合作平臺，高舉和平發展的旗幟，積極發展與沿線國家的經濟合作伙伴關系，共同打造政治互信、經濟融合、文化包容的利益共同體、命運共同體和責任共同體。中國希望通過“一帶一路”倡議，將自己的發展成果與沿線國家共享，增強各國經貿往來，推動區域經濟發展。

中國在“一帶一路”沿線推廣5G，具有以下幾點優勢。

第一，發展5G技術與“一帶一路”倡議的基本主張一脈相承。信息基礎設施建設是“一帶一路”沿線經貿合作的重要內容，而5G又是信息基礎設施中不可或缺的必要組成部分。站在中國的角度而言，5G作為“中國智造”的嶄新名片，中國有責任也有義務讓“一帶一路”沿線國家共享中國經濟發展成果，讓先進技術惠及沿線國家，助力經濟發展。站在東道國的角度而言，當地獲得中國5G技術和設備，可以促進自身要素稟賦結構的提升，進而推動以產業鏈發展為依托的投資、價值延伸，并最終實現多層次、高附加值的合作。過去幾年，以5G為代表的中國數字基礎設施已遍及南非、安哥拉、津巴布韋等多個國家。這也正體現出中國有能力提供安全、可靠的5G服務，而“一帶一路”沿線國家也迫切需要能夠獲得相應的技術支持。

第二，深化與“一帶一路”沿線國家合作是提高5G市場黏性的有效途徑。當前，5G產業鏈分工明確，不同國家、不同企業在不同環節掌握不同的比較優勢。中國的5G技術如果能夠在“一帶一路”沿線國家得到一致認可，那么勢必會有助于提高全球產業鏈對中國5G技術的市場黏性，助力中國5G技術持續保持競爭力。

中國一直以來與“一帶一路”沿線國家具有持續、穩定的經貿關系和互利互信的基礎，這無疑為中國在相應市場進一步推廣5G技術提供了先天優勢。更何況，單純就5G技術而言，中國5G技術在品質和價格上也同樣處于市場領先地位，這對于“一帶一路”沿線國家自然具有極大吸引力。基于此，中國一旦憑借技術優勢進入當地市場，則可以為開拓在當地的信息基礎設施建設提供更多業務可能。中國正以“一帶一路”沿線國家為突破口，進一步增加國家間的產業鏈和供應鏈聯系的緊密程度。中國5G標準和技術已成為“一帶一路”倡議的重要組成部分，歐洲正在融入中國的技術軌道。實際上，美國對華為公司的制裁取得了非常有限的進展。日本、澳大利亞和新西蘭宣布有意將華為公司拒之門外，但美國的歐洲盟友沒有效仿。盡管面臨多次施壓和游說，華為公司在爭取5G國際客戶方面依然取得了相當大的進展，這正是中國依靠自身實力所帶來的市場黏性提升的最直接體現。

第三，“一帶一路”沿線的成功經驗將為打開發達國家市場提供寶貴經驗。當前，試圖打開發達國家市場的大門存在兩重障礙。一方面，中國作為發展中國家，西方主要發達國家對中國5G技術的可靠性具有天然的不信任感。西方發達國家至今依然持有中國處于產業鏈分工的低端環節的固有觀念，在他們看來，如今中國在5G產業鏈中所占據的領跑地位與以往以出口低附加值產品的印象并不相符，加上國家政治制度的不同，進而造成西方國家對中國是否能夠提供值得信賴的、具有高科技屬性的5G技術存有疑慮。另一方面，即便拋開以上因素，貿易保護主義盛行的大背景也為5G技術打開發達國家市場的大門形成了障礙。尤其是當這場貿易保護主義行動主要發生在西方發達經濟體和亞洲新興經濟體之間時，中國作為后起之秀，更是在這樣的大環境下阻力重重，難免會讓西方發達國家“礙于面子”而猶豫不定。

因此，必須重視中國5G在“一帶一路”沿線國家推廣的戰略價值，把握好“一帶一路”沿線推廣5G技術的契機，認識到由此帶來的不僅是“一帶一路”沿線國家的經貿合作機會，同時也有助于消除發達國家疑慮，為后續拓展西方發達國家市場提供正面案例。

這一積極意義正在逐漸得到應驗。2019年10月，德國成為允許華為參與5G建設的第一個西方大國，據悉法國后續也可能會跟進。截至2019年底，華為已簽訂了65份國際合同，其中近一半來自歐洲國家。歐洲國家采用中國5G技術和設備是在“一帶一路”倡議下由全球數字基礎設施建設興起的浪潮所推動的。盡管現在歐洲人心理上更容易接受美國在5G上的安全主張，但實際上卻力不從心。如果不讓歐洲采用華為的5G解決方案，可能會導致該技術的成本更高、部署速度更慢。另外，華為的設備已經嵌入英國、德國和其他歐洲國家的現有電信系統中，如果現在放棄華為，將被迫承擔昂貴的成本和不可估量的經濟損失。

三、中國“一帶一路”推廣5G面臨的挑戰

中國在“一帶一路”倡議下向全世界推廣5G技術及其應用的同時，遭到了美國的強烈抵制。自2018年美國發起對華貿易戰，5G成為貿易爭端的焦點。2020年新冠肺炎疫情暴發之后，美國對中國5G的封鎖和抵制進一步加強。因此，雖然中國在“一帶一路”沿線推廣5G技術擁有廣闊的發展機會，但是同時面臨諸多挑戰，尤其是美國等國家的技術封鎖和制裁威脅。

一方面，以美國為代表的“五眼聯盟”以5G技術為主攻點，推行所謂的“清潔網絡計劃”倡議，扼制中國5G技術的全球輸出。“清潔網絡計劃”的核心目的是將中國的電信運營商排除在美國、英國、加拿大、澳大利亞和新西蘭等國家的5G基礎設施建設之外。以網絡安全之名，行網絡監控之實，看似是為了“清潔網絡”，實際是為了“清除異己”。試圖通過不公平競爭手段和歧視性的措施，徹底將中國5G技術從全球市場上抹去，進而達到維護美國自身壟斷地位的目的。這種霸權主義無疑是中國5G技術在“一帶一路”沿線推廣的最大掣肘。中興、華為等在5G領域具有先進技術優勢的中國企業就接連受到美國單方面制裁影響，在技術革新和業務發展方面明顯受挫。

另一方面，美國為中國推動“數字絲綢之路”發展設置重重障礙。“數字絲綢之路”由國家主席習近平在2019年4月26日舉行的第二屆“一帶一路”國際合作高峰論壇上提出，旨在推動世界各國在數字經濟、人工智能等領域的互惠合作。然而，在美國眼里，本應是互惠互利的“數字絲綢之路”倡議卻被認作是對其國際地位的威脅。為此，美國提出“數字互聯互通與網絡安全伙伴計劃”，試圖通過加大美國科技產品的輸出，增強其與發展中國家在數字經濟領域的聯系，進而降低“數字絲綢之路”的海外影響力。美國在數字經濟領域的全方位打擊策略進一步加大了中國在“一帶一路”沿線推動5G技術發展所面臨的挑戰。例如，美國政府以及各類國際組織(如為半導體產品制定標準的電子器件工程聯合委員會)將華為等企業列入黑名單，并限制美國企業和個人與中國的科技企業合作；阻止那些使用美國軟件和技術的外國半導體制造商在沒有獲得美國許可的情況下將產品賣給華為公司，以全面限制華為購買采用美國軟件和技術生產的半導體；聯邦通信委員會(Federal Communications Commission，FCC)討論吊銷三家中國電信公司在美運營的牌照；特朗普兩度發布行政令要求字節跳動剝離TikTok美國業務。

顯而易見，美國的這些做法損人不利己。美國以危害國家安全為由，限制TikTok在美國開展業務。TikTok在美國擁有超過1億用戶，1500多名員工，以及數千家合作伙伴。據估計，如果關停TikTok美國業務，字節跳動的損失將超過兩千億元。除此之外，美國打壓中國高精尖技術發展，損失的不單單是就業和金錢，同時還在喪失其試圖掌握的技術優勢。波士頓咨詢公司的一項調查報告發現，美國長期以來一直是全球半導體領導者，占有45%～50%的份額，而美國的領導地位建立在一個良性的創新周期上，創新周期依靠進入全球市場來達到為超大型研發投資提供資金所需的規模，并為行業復雜的制造流程提供了高度專業化的供應鏈，從而使美國技術始終領先于全球競爭對手(Varas and Varadarajan，2020)。然而，美國政府針對中國獲得美國技術的廣泛單邊限制，正在破壞該行業的創新周期。如果美國維持對當前實體名單實施的限制，其全球份額將損失8個百分點，收入將損失16%；如果美國完全禁止半導體公司向中國客戶銷售產品，實際上會導致技術與中國脫鉤，那么其將損失18個百分點的全球份額和37%的收入；這些收入的下降將不可避免地導致研發和資本支出的大幅削減，并導致美國半導體行業失去1.5萬～4萬個高技能直接工作崗位。最終，由于缺少全球市場準入、研發資金、科研人員，美國在半導體領域的全球領導地位將岌岌可危。

可以看到，5G、物聯網、人工智能等技術標準制定正處在一個碎片化而復雜的環境中(陳文玲，2019)。新冠肺炎疫情結束后，技術分化和碎片化的趨勢可能會全面凸顯(劉誠，2020)。疫情面前，科技是決定大國生死存亡的關鍵領域。疫情結束后，世界主要大國會重構國家科技供應鏈體系，強化其全球科技主導力將成為新趨勢。如何平衡來自外界制裁壓力和自身技術發展推廣需求的關系，將是中國在“一帶一路”沿線推廣5G技術所面臨的最大挑戰。

四、對核心關鍵技術發展的政策啟示

(一)深刻認識核心關鍵技術領域突破的重要性

美國發起的貿易戰可以說是一場遲早要來的“戰斗”，幫助我們清醒認識到大國博弈的本質。本次貿易戰短期看雖然對我國經濟產生一定程度的負面影響，但是從長期來看，能夠讓我們盡早下定決心，轉變經濟發展方式，扎實推動供給側結構性改革，由勞動密集型驅動向高附加值創新驅動發展轉變。唯有占據產業鏈的核心環節，掌握產業發展的核心技術，才能為中國經濟持續長期發展提供動能，提升我國經濟發展的質量和效益，拓展經濟發展的空間。

當前，我國雖然在5G方面在全球處于相對領先位置，在第四次科技革命中搶占了發展先機。然而，我們也必須清醒認識到，全球科技的競爭格局并非一成不變。科技革新日新月異，今朝的領先甚至不能對明日的繼續領跑提供任何保障。因此，我們要時刻保持居安思危、持續創新的緊迫感。回想起來，我國能夠實現在5G領域的領先，不也正是在4G時代的彎道超車嗎？更何況，西方發達國家依托多年以來強大的科研實力和創新環境支撐，后來居上也并非沒有可能。美國、日本等國家正在加緊6G領域的研發工作，試圖挽回在5G市場的競爭劣勢。這也在警醒中國，科技創新沒有停歇的機會(劉霞，2020)。

因此，無論是政策制定主體還是科技創新一線科研人員，都應深刻認識關鍵技術領域的突破對提升國家競爭力的深遠意義。單純5G領域的一時領先，不足以成為驕傲不前的資本，反倒更應快馬加鞭，保持創新驅動的決心，做到超前準備，形成以點帶面的全面開花格局。唯有如此，才能將核心技術發展和應用的主動權牢牢掌握在自己手中，在全球經濟環境變化不定的大環境下，抓牢驅動經濟增長的內生性發展動力。

(二)深化“一帶一路”沿線通信基礎設施合作

“一帶一路”沿線國家貫穿歐亞大陸，東邊連接亞太經濟圈，西邊進入歐洲經濟圈，中國與沿線國家的合作領域涵蓋信息設施互聯互通、經貿合作、交通等多方面，尤其是通信基礎設施建設成為了關鍵組成。5G可以很好地成為中國深化與“一帶一路”沿線國家通信基礎設施合作的重要抓手。一方面，中國5G技術供給優勢明顯。放眼整個全球市場，當前中國5G技術具有“獨一檔”的技術優勢。將中國在5G領域的領先技術盡快應用到“一帶一路”沿線國家中，是幫助他們實現彎道超車、跨越式發展的重要機遇。另一方面，“一帶一路”沿線5G技術需求勢頭不減。目前，撒哈拉以南非洲地區已有2.11億人上網，預計2022年將新增5億互聯網用戶，且大部分是通過手機連接的。5G技術一旦能夠在“一帶一路”沿線國家廣泛應用，將改變當地主要依靠自然資源發展經濟的現實困境，使人們有機會進入新的市場和服務領域。南非、尼日利亞、加納、毛里求斯和肯尼亞等國家就已經開始在這方面加緊努力，希望利用最先進的5G技術改進商業交易、中小學和大學教學甚至是打擊恐怖主義等。

總而言之，如果中國5G技術能夠在“一帶一路”沿線國家得到廣泛推廣，其積極意義不僅在于惠及當地民眾，為中國直接增強與沿線國家的5G合作提供廣闊空間，而且能夠成為中國加快5G全球布局的契機，成為我國回應西方質疑，進一步走進發達國家市場的一把金鑰匙。以5G技術為突破口，最終帶動的必將是其他領域的關鍵核心技術在“一帶一路”沿線國家的落地生根，為中國核心關鍵技術實現全球化布局奠定堅實基礎。

(三)營造開放、共贏的產業技術發展環境

中國5G技術飛速發展，并在世界占據一席之地，擁有一定話語權是中國近些年來持續不斷推動供給側結構性改革、深化經濟發展動力轉型的一個縮影。然而，我們必須意識到，若想要實現在核心關鍵技術領域的全面開花，在軟硬件方面都依然存在諸多可以進一步總結的發展經驗。首先，產業上下游仍然沒能形成發展閉環。當前，雖然我國在標準主導能力、手機的研發與生產能力、業務的開發與運營能力以及電信服務運營商的服務能力等方面處于優勢地位，但是在芯片和系統設備研發環節仍然處于不斷挖掘國內外人才、補短板、增強自主可控程度的階段。在當前世界貿易保護主義抬頭的背景下，我國必須加快自主創新速度、提高自主創新能力，盡快攻克“卡脖子”的關鍵技術，增強全產業鏈的自主可控能力和領先優勢。其次，技術應用的安全性仍未得到廣泛信賴。當前，貿易保護主義抬頭，逆全球化現象出現。中國作為一個新興經濟體，在前沿技術領域的突破，難免會引起個別發達國家的敵意，及其對“中國智造”技術水平安全性、可靠性方面的不信任，給“中國智造”的全球化帶來阻力。

上述現實發展困境，使得構建一個開放、共贏的產業技術發展環境變得更為迫切。在基本制度政策方面，中國宜進一步推出相應的財政政策和配套支持政策，激勵科研人員投身前沿技術研究的主觀能動性，鼓勵企業、科研院所大膽創新，增強我國在新科技領域的技術壁壘，提升產品的不可替代性；主動規范各級政府的補貼行為、強化知識產權的執行力度等，通過制度性改革和創新，構建更好的市場競爭環境。在市場拓展方面，應堅定決心，將“一帶一路”作為中國對外開放、走出去的橋頭堡，深化與“一帶一路”沿線國家的合作，加快新技術、新產品在沿線國家的應用。借此不僅可以達到對外宣傳“中國智造”的目的，而且能夠增強產業鏈之間相互聯系，增強彼此信任，為后續的海外市場拓展提供互信基礎，提升合作可能。

與此同時，也必須認識到以5G為代表的核心關鍵技術發展不同于蓋房子。房子是只要不斷蓋，就一定能起高樓，而核心關鍵技術領域要想有所突破必然經歷屢敗屢戰的挫敗感。有必要認識到發展核心關鍵技術是一個必須始終如一、持續堅持的長久事業，不能因為一時的低回報而止步不前。唯有營造開放、共贏的產業技術發展環境，才能讓企業、科研工作者、投資人在更加包容的創新氛圍中推動更多的“世界第一”在中國誕生。