鄧小平科研獎懲思想論綱

[摘 要] 鄧小平自分管全國科教工作后，致力于構建科學技術研究領域的獎懲制度，就其中的辯證統一關系、獎懲的對象及內容進行了深入思考，并且在領導中國社會主義現代化建設過程中還進行了理論和實踐方面的完善，形成了一套比較系統的理論體系。這對于拓展科研獎懲系統的相關研究具有重要的理論價值，對當前各種學術不端行為的治理提供了重要啟示。

[關鍵詞] 鄧小平;科研獎懲思想;學術不端行為;科學社會學

[中圖分類號] A49? ? [文獻標識碼] A? ? ?[文章編號] 1673-8616（2020）01-0087-08

改革開放總設計師鄧小平在分管全國的科教工作后就著手建設具有中國特色的科研制度規范，強調“要有獎有罰，獎罰分明”[1]102。只有獎罰分明，才能真正規范科學技術研究人員的研究行為并提高效率，真正完成“出成果成人才”這一科研基本任務[1]97。總體而言，鄧小平在當時特定的歷史條件下對科研獎懲問題進行了較為深入的思考，結合現在的具體情形，尤其是如今各種學術不端行為，鄧小平的科研獎懲思想仍然具有重要的啟示價值。

一、科研獎懲思想的提出

1975年，鄧小平在毛澤東支持下，復出主持國務院日常工作后就著手進行全面整頓，其中恢復生產是鄧小平整頓的重要內容。在此過程中，鄧小平強調：“要建立嚴格的科學管理、嚴格的科研生產制度。政治思想整頓好了，安定團結搞好了，一定要建立嚴格的科研生產制度，特別是尖端的東西。沒有嚴格的規章制度，一個小零件就可以毀全局。”[2]4這可以看成是鄧小平科研獎懲思想的萌芽。

在“文化大革命”結束后，鄧小平開始分管全國的科教工作，著手構建有中國特色的科研制度。在此時期，鄧小平就科研獎懲制度進行了較為深入的思考。他認為：“我們同國外的科技水平比，在很多方面差距拉大了，要趕上很費勁。我們要努力趕，你不趕，距離就更大了，人家一日千里。”[2]181977年8月8日，鄧小平主持召開了全國科學和教育工作座談會并強調：“我們國家要趕上世界先進水平，要從科學和教育著手。”[2]28在這次座談會上，鄧小平就如何調動知識分子的積極性談到：“有的同志提出，應當有獎懲制度，這個意見也對。”“但是要補充一點，就是重點在獎。”[1]51

1977年11月，在中央政治局已經決定建立崗位責任制的背景下，鄧小平認為在科研領域也應該建立崗位責任制：“沒有崗位就沒有責任。現在質量那么差，總得有人負責，關鍵在建立制度。質量沒有搞好，黨委有責任，但總工程師管技術，應該把責任加在他身上，有職有權，出了技術問題就找他，惟他是問。要把制度恢復起來。要有人負責，要有必要的獎勵。……特別是在科學研究中，往往青年出的成果多，發明創造多。要有獎懲制度。”[2]49這是鄧小平對科研獎懲制度的補充，突出了“懲”的方面。

1978年3月28日，鄧小平同國務院研究室負責同志的談話進一步發展了科研獎懲思想。鄧小平在這次談話中再次強調：“要有獎有罰，獎罰分明。對于干得好的、干得差的，經過考核給予不同的報酬。……獎金制度也要恢復。對發明創造者要給獎金，對有特殊貢獻的也要給獎金。搞科學研究出了重大成果的人，除了對他的發明創造給予獎勵外，還可以提高他的工資級別。如果他干了幾年，干不出成績來，就應該讓他改行。”[1]102可見鄧小平的獎懲思想一貫堅持與崗位責任制結合起來思考，并且還要求與考核制度結合起來。這也是鄧小平科研獎懲思想的一個重要特色。

真正比較系統地提出科研獎懲思想，是1978年12月13日鄧小平在中共中央工作會議閉幕上的講話《解放思想，實事求是，團結一致向前看》。在這個講話中，鄧小平結合此前思考過的崗位責任制和考核制度，首先批評了獎懲不分的錯誤傾向，認為這種錯誤傾向就是“是非功過不分，賞罰不明，干和不干一個樣，甚至干得好的反而受打擊，什么事不干的，四平不穩的，卻成了‘不倒翁。在這種不成文法底下，人們就不愿意去動腦筋了”[1]142。因此，鄧小平指出：“嚴格考核，賞罰分明。所有的企業、學校、研究單位、機關，都要有對工作的評比和考核，要有學術職稱、技術職稱和榮譽稱號。要根據工作成績的大小、好壞，有賞有罰，有升有降。而且，這種賞罰、升降必須同物質利益聯系起來。”[1]151“要通過加強責任制，通過賞罰嚴明，在各條戰線上形成你追我趕、爭當先進、奮發向上的風氣。”[1]151-152雖然這次講話并沒有就科研領域的獎懲制度進行單獨闡述，而是從調動全國各族人民投身到社會主義現代化建設的積極性來論述的，但毋庸置疑，這個論述也適用于科研領域。

總體而言，鄧小平提出科研獎懲思想有兩個重要的特點：一方面是將科研領域納入到整個國家的經濟建設中來考量，或者說仍然將科研領域當成生產單位來看待，因此也必須要有相應的獎懲制度。另一方面就是在崗位責任制和考核制度的視野下來構建科研領域獎懲制度。

二、科研獎懲的辯證統一關系

如果將科學技術研究事業當作是整個經濟社會發展中的一個重要部分來看待，那么科學技術研究領域的獎懲關系與整個經濟社會發展其他部分沒有本質區別。總體而言，整個經濟社會發展中的任何一個部門都必須有一定的規章制度以規范其社會運行。對于遵守規章制度而取得了相應成果的個體和單位，毫無疑問必須得到相應的獎勵;相反，就必須受到相應的懲罰。科研領域也不例外。鄧小平就是在這個視角來闡述科研的獎懲關系即“要有獎懲制度”[2]49。對于科學技術研究人員而言，能夠不斷地出成果、出人才的，必須給予獎勵，“我們實行精神獎勵為主、物質獎勵為輔的方針。頒發獎牌、獎狀是精神獎勵，是一種政治上的榮譽。這是必要的。但是物質鼓勵也不能少”[1]102。對于不能很好地完成甚至無法完成自身本職工作的，必須實行淘汰。“我提議國家要建立考核制度，這樣比較容易發現人才。沒有淘汰，能干的人上不來。”[2]62獎與懲就是一對矛盾，包含著既對立又統一的關系。一位科學技術研究人員由于自身的出色工作而獲得了精神和物質上的獎勵，就意味著能夠在原來的崗位上繼續工作并得到相應的重用與提升，自身的價值將得到極大程度地實現;相反，不僅不能夠獲得任何獎勵，而且還必須被淘汰出去，這就意味著將失去工作崗位，自身的價值至少在科學技術研究領域已經無法得到實現。獎與懲的對立關系可見一斑。鄧小平要在科學技術研究領域實行考核制度就是為了構建出這樣的獎懲關系。只有這樣，才能在科學技術研究領域盡可能地調動科學技術研究人員的積極性、主動性、創造性。就統一性而言，鄧小平強調的是賞罰必須均衡，即“要有獎有罰，獎罰分明”[1]102。只有獎而沒有罰是為鄧小平所批判的;如果只有罰而沒有獎，則會壓制科學技術研究人員的積極性、主動性、創造性。鄧小平曾經強調，學術交流 “要允許犯錯誤，允許說話”[2]50。如果只有罰而沒有獎，學術交流就會因為參與者沉默不語而無法進行，科學技術研究事業就有可能處于自說自話夜郎自大的境地。因此，科學技術研究事業與經濟社會發展過程中的其他事業一樣，都是屬于整個經濟社會發展過程中的不同分工部門而已，必須實現獎懲的辯證統一，以達到規范化和制度化的效果。

我們還必須認識到的是，科研部門的工作重點是探索未知世界，揭露存在于客觀世界中本質與規律，進而形成新技術、新思想、新工藝等，服務于經濟社會的全面發展。正因為如此，科研部門的工作目標并不必然清晰地出現在遠方，導致在具體的科學技術研究過程中具有非常強烈的試探性。因此，在具體的科學技術研究過程中不可避免地會出現各種失敗或者錯誤。這是在科學技術研究過程中必然要出現的階段。這個階段同樣也可以認為科研人員沒有很好地完成相應的任務。對于這樣的行為是否要受到懲罰呢？鄧小平認為：“科學研究應當允許一二十年搞不出成果，這不要緊。搞不出成果就批評，探索不成功就批評，弄得大家不敢講、不敢做，那怎么行！科學研究允許失敗，允許中間科研成果報廢。現在是科學研究太少，應當讓科技人員研究，要鼓勵他們敢想、敢研究，給他們創造條件，鼓勵創新。”[2]28在鄧小平看來，創新過程中的失敗是不可避免的，這樣的失敗不僅不應該受到懲罰，還應該鼓勵，否則就不可能真正實現創新。這樣看來，對于失敗的懲罰還必須做出區分，如果是創新過程中必然要出現的失敗，不僅不能受到懲罰，還應該鼓勵;如果是科研人員不作為或者不適合于科研崗位而做不出成果，那么這樣的科學技術研究人員就必須被淘汰，受到相應的懲罰。

三、科研獎懲的對象及內容

在科學社會學看來，只要遵循了相應的科學規范，做出了獨創性研究成果，增進了確證的知識，科學家就可以因此獲得科學共同體授予的學術榮譽。如果沒有遵循相應的科學規范，而是通過“非法”手段獲得了學術榮譽，科學家就必須受到相應的懲罰。在科學社會學范疇內科研獎懲的對象是科學家，而科研獎勵的內容就是各式各樣的學術榮譽。默頓認為，科學獎勵系統主要包括“三個等級八個層次”，“八個層次”即引用回報、科學獎勵（包括院士或者重要學會會員、獲得著名科學家獎章和諾貝爾獎）和命名（包括單位命名、定律等命名、學科之父和命名為時代）[3]151-152。由于鄧小平將科學技術研究事業放到整個經濟社會發展的全局來考量，并且還充分考慮了當時我國的特殊國情。因此，與科學社會學的視野相比較，鄧小平眼中的科研獎懲對象及其內容均有所擴展。

就科研獎懲的對象而言，鄧小平認為不能僅僅是科學家，而應該是所有和科學技術研究事業有關的人員。1975年9月26日，鄧小平指出了科研院所的基本結構即“黨的、科研的、后勤的工作”[1]33。即黨委領導下的所長負責制，鄧小平稱之為“三套馬車”[2]26。因此，科研獎懲的對象就是這“三套馬車”。第一是科學技術研究人員即“科研的”。鄧小平認為，凡是做出重要貢獻的都必須得到相應的獎勵，反之就必須淘汰出去。第二就是黨委領導班子即“黨的”。在鄧小平看來，“能不能把我國的科學技術盡快地搞上去，關鍵在于我們黨是不是善于領導科學技術工作”[2]65，“黨委領導不好，就會變成障礙。不出成績，不出人才，不熱心為科學服務，就說明黨委不善于領導，領導得不好”[2]67。因此，黨委領導班子如果領導不好也必須受到相應懲罰，雖然鄧小平并沒有具體闡述關于黨委領導班子的懲罰，但是1975年9月26日鄧小平在聽取中國科學院負責同志匯報《關于科技工作的幾個問題》時就強調：“對于那些一不懂行、二不熱心、三有派性的人，為什么還讓他們留在領導班子里？”[1]33這意味著，這樣的領導班子必須更換，在某種意義上也是一種淘汰。當然如果干好了，也必然會得到相應的職位、待遇等方面的物質與精神方面的獎勵。第三就是后勤工作人員即“后勤的”。1977年10月10日，鄧小平在會見鄧昌黎和及其夫人黃乃申時就說：“我是一個外行，只是當吹鼓手，幫助他們解決后勤問題。如果后勤方面有了問題，要打我的屁股。”[2]44可見，后勤干得不好的后勤工作人員也要受到懲罰的，同樣必須淘汰更換。和“黨的”一樣，如果干好了，也應得到相應的獎勵。

就科研獎勵的內容而言，在“三套馬車”中，鄧小平對“黨的”和“后勤的”獎勵的具體內容并沒有詳細闡述，從他對于懲罰的內容分析，應該主要包括了職位晉升、獎金增加等方面的內容。對于懲罰方面的內容重點是針對沒有領導好（相對于“黨的”）和沒有保障好（相對于“后勤的”）。從鄧小平分管全國科教工作的具體實踐過程來看，懲罰包括了這么幾個方面。第一是對用非所學而浪費人才的行為。1975年9月26日，鄧小平在談到北京大學的黃昆沒有搞自己的業務而改行教別的表示痛心，并認為“這種用非所學的人是大量的，應當發揮他們的作用，不然對國家是最大浪費”[2]15。第二是“相互封鎖、竊取榮譽”的惡習行為。《情況反映》上反映，山東省農業機械研究所和其他單位共同研究的稀土鎂球墨鑄鐵耙片，在全國科學大會上獲獎，但獲獎單位沒有該所。1978年8月12日，鄧小平就此專門進行批示：“請國家科委進行調查，對相互封鎖，竊取榮譽這類惡習，應該進行認真的批判和斗爭，要選擇一二個典型，在報上公開批判。”[2]94第三是對人才不及時安排工作崗位的行為。1983年11月16日，鄧小平在看到《情況匯編》刊載的《一位獲博士學位的留法學生回國一年半后還未分配工作》一文后指出：“請國務院檢查。天天講缺人，有人不能用、不會用，為什么？是誰的責任？如何糾正？需要弄清楚。”[2]186第四是讓科學技術研究人員遭受各種不公正待遇的行為。1984年3月5日，鄧小平在閱讀到《國內動態清樣》刊登的《著名科學家談鎬生在科學院受到種種非難》一文后批示：“方毅同志：為什么這種情況，現在還不能改正。科學院是些什么人在管事，請查一下。”[2]190總之，在鄧小平看來，凡是對科學技術研究工作產生阻礙的行為都必須受到追究或懲罰。

鄧小平對“科研的”獎懲的具體內容同樣沒有面面俱到的闡述，但是通過對鄧小平的相關講話、談話等文獻資料來分析，就“科研的”獎勵內容主要包括的范圍相對廣泛。第一是恢復了職稱制度;第二是恢復獎金制度;第三是各類科學獎勵制度不斷建立健全;第四是院士制度得到恢復和完善;第五是建立健全各類學會制度，等等。就這些內容而言，鄧小平對“科研的”獎勵內容與科學社會學的科學獎勵并不存在很大的區別，主要以榮譽性的為主，只不過授予的單位不僅僅包括科學共同體，還包括政府機關在內的各類部門。當然，這些榮譽的獲得也必將給科學技術研究人員帶來實實在在的物質獎勵，即各方面的待遇也會隨之提升。而懲罰的內容，根據此前的研究，則主要包括三個方面的內容：第一是學術不端行為。鄧小平強調：“學術上的本領是不能弄虛作假的。”[2]218弄虛作假構成學術不端行為必須受到相應的懲罰。第二是科學研究人員在促進經濟社會發展的過程中沒有達到預期目標且造成巨大損失的。鄧小平指出：“要有獎懲制度，出了質量大事故要給刑事處分。”[2]49第三是占據重要科學研究崗位而又長期沒有做出研究成果的科學家必須被淘汰[4]1-6。

總之，與科學社會學相比較，鄧小平的科研獎懲對象及內容涵蓋的范圍更加廣泛。通過具體內容的分析可知，鄧小平建立科研獎懲制度的根本目標就是要保證出成果、成人才這一基本任務的順利完成。即凡是有助于完成這一基本任務的都應該受到獎勵，否則，就必須接受懲罰。

四、重要的理論與實踐價值

鄧小平站在政治家和戰略家的高度，根據我國科學技術發展的具體實際，結合我國經濟社會全面發展的具體需求，不斷推進我國科技體制的改革和科技政策的調整并構建了科研獎懲制度。作為鄧小平科技思想的重要組成部分的鄧小平科研獎懲思想，直到現在仍然具有重要的理論和實踐價值。

第一是有助于科學技術研究的規范化、制度化、法治化。科研獎懲制度建設從根本上說是為了實現科學技術研究事業的規范化。要求任何科學技術研究者都必須遵循一定的科學規范，否則，就屬于學術不端行為。如前所述，鄧小平科研獎懲思想的形成是在將科學技術研究事業放到整個經濟社會全面發展的宏大視野中展開的，因此，鄧小平的科研獎懲思想與科學社會學還是存在一定的區別。按照默頓的理解，科學獎勵的授予是科學共同體的行為，而科學共同體是科學家的自治組織[5]，并沒有相應的法治機關做后盾。在鄧小平看來，科研的懲戒不能是僅僅取消相應的獎勵如此簡單，涉及的內容非常廣泛，必須與整個經濟社會全面發展結合起來思考，甚至還要追究刑事責任。因為科學技術研究事業是整個經濟社會全面發展中的一個部分，必須接受法治機關的監督。這就意味著，科研獎懲制度的構建就不僅僅為了實現科學技術研究的規范化，還必須是制度化甚至是法治化，即不僅科研獎勵必須實現法治化，科研懲戒也必須法治化;否則獎勵與懲罰都不能實現有法可依、有法必依、執法必嚴和違法必究。

第二是有助于調動一切可以調動的力量和因素促進我國科學技術研究事業的發展。如果科研懲戒制度能夠得到有效執行，科學技術研究領域的全面依法治國也就能得到有效實現。這樣，科學技術研究領域就能夠真正實現規范化、制度化、法治化。誰沒有做好或者干擾了科學技術研究事業都必將受到相應的規范、制度和法律的懲戒和制裁。與之對應的，任何人依照相應的規范、制度和法律都能夠獲得相應的鼓勵和獎勵。這樣才使得科研人員愿意獻身于科學技術研究事業。鄧小平要求在科學技術研究領域建立相應懲戒制度從根本上說是為了調動科學技術研究人員積極性。鄧小平在《解放思想，實事求是，團結一致向前看》一文中明確強調：“總之，要通過加強責任制，通過賞罰嚴明，在各條戰線上形成你追我趕、爭當先進、奮發向上的風氣。”[1]151-152

第三是有助于我國科學技術研究效率的提高。在鄧小平看來，在科學技術研究領域建立懲戒制度就能從根本上調動科學技術研究人員的積極性;只要大家的積極性調動起來，就能夠充分發揮社會主義制度的優越性——集中力量辦大事，進而不斷提高科學技術研究的效率。通過對《解放思想，實事求是，團結一致向前看》的研讀發現，鄧小平當時有一個迫切的愿望就是打破平均主義大鍋飯的局面以調動全國人民的積極主動性。因此，鄧小平才會特別強調必須建立獎懲機制，切實提高經濟社會發展的效率。毫無疑問，在科學技術研究領域建立獎懲制度并不僅僅是為了實現科學技術研究事業的規范化、制度化、法治化，而且也是為了不斷提高科學技術研究的效率。將不適合于從事科學技術研究事業的人員以及不能促進科學技術研究事業發展的人員淘汰出去，實際上就是在提高科學技術研究的效率，減少不必要的浪費。在充分發揮社會主義制度優越性的條件下，將有限科技資源運用到經濟社會發展最需要的地方，同樣也是在提高經濟社會發展的效率。

第四是有助于拓展科研獎懲的系統研究。默頓創建的科學社會學只能適用于小科學時代的科學技術研究活動。當從小科學時代進入大科學時代，科學社會學顯然有點難以適應。就科研獎懲制度來說，西斯蒙多（Sergio Sismondo）就認為：“當科學家偏離規范時，必須有懲罰可以實施;但很少有證據證明，違反規范的行為的確遭到了嚴厲懲罰。”[6]27-28由于科學共同體的特定作用，很難在懲罰領域有所作為，頂多就是取消學術榮譽。這也就不難理解，為什么在大科學時代的學術不端行為不減反增。這就意味著必須對科學社會學的科研獎懲理論進一步拓展研究，以適應大科學時代的發展需求。大科學時代的到來就意味著科學技術研究事業不能僅僅限于科學技術研究事業本身的狹隘眼界，必須承認政治經濟社會等因素已經滲入其中，即科學技術研究的社會性正在增強，而自主性則受到不同程度的“侵蝕”。因此，就必須思考如何在大科學時代實現科學的社會性和自主性的有機統一，而不是一味地排斥社會性。可見大科學時代的科研獎懲理論也必須承認社會性的增強，懲戒行為必須借助于政治、經濟、社會等因素的介入才能真正達到實效性。因此，鄧小平科研獎懲思想在這方面的拓展必然有助于拓展科研獎懲系統的研究。

五、幾點啟示

眾所周知，近些年來我國的學術不端行為有一定的增長趨勢，給我國的科學技術研究事業帶來了極端不良的影響。對此我們必須采取措施予以堅決制止。結合鄧小平科研獎懲思想，針對當前的各類學術不端行為，至少可以得出以下幾點啟示。

第一是進一步加大懲戒力度。在大科學時代，將懲戒學術不端行為寄希望于科學共同體顯然作用有限，必須將政治、經濟、社會等因素納入其中，對各種學術不端行為進行全方位打擊;并且還要加大懲戒的力度，必須讓這類違規行為付出高昂的代價，甚至逐出科學技術研究領域。

第二是進一步完善各類懲戒制度。毫無疑問，各類學術不端行為的出現就是相關制度不完善的結果。如果制度完善，各類學術不端行為就難以發生。因此，必須以鄧小平科研懲戒思想為指導進一步完善我國的相關制度，真正在科研領域實現全面依法治國。

第三是進一步完善各項措施以鼓勵創新。鄧小平也強調，必須允許犯錯誤。在創新的過程中難免要犯錯誤而走向失敗。如果這樣的行為不加以區分，也同樣施以打擊的話，我國的自主創新事業就必然會受到極大的傷害。因此，我們必須進一步完善各項措施，明確其中的客觀錯誤與主觀錯誤的界限，不斷鼓勵創新。

第四是進一步完善各項獎勵制度。有獎就有罰，實際上獎勵對了也就是懲罰對了。我們在強調對各種學術不端行為進行懲罰的同時，也必須進一步完善各項獎勵制度，鼓勵科學技術研究人員敢于坐冷板凳，不斷做出真正具有獨創性的研究成果。對于這樣的科學技術研究人員也必須給予各方面的獎勵，包括物質獎勵和精神獎勵。鄧小平強調的是以精神獎勵為主、物質獎勵為輔。在新時代，顯然我們仍然必須堅持這樣的指導思想，但是，我們也應當根據時代的具體發展狀況，在堅持以精神獎勵為主、物質獎勵為輔的前提下，適當提高物質獎勵水平。

參考文獻：

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[4] 陳仕偉.鄧小平的杰出科學家管理思想論綱[J].山東科技大學學報（社會科學版），2016（1）：1-6

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[責任編輯：李 妍]