研究生創新能力培養關鍵因素的調查分析

王菲　王聰聰　尹世平　呂恒林

摘要：研究生作為創新人才培養的主要目標群體，其創新能力影響著國家未來發展前景。鑒于此，對研究生創新能力現狀及創新能力培養的關鍵因素進行問卷調查，整理分析數據發現，導師因素、研究生因素以及創新環境是研究生創新能力培養的關鍵影響因素，對這些影響因素進行分析并提出相關建議。

關鍵詞：研究生;創新能力;影響因素;問卷調查;建議

中圖分類號：G642 文獻標志碼：A 文章編號：1005-2909（2020）06-0102-08

創新是推動一個國家和民族向前發展的重要力量，也是推動整個人類社會向前發展的重要力量，中國經濟社會轉型對高等教育提出了新的要求[1]。2012年，黨的十八大提出：“科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置”，2016年5月19日中共中央國務院印發《國家創新驅動發展戰略綱要》;2016年7月28日，《國務院關于印發“十三五”國家科技創新規劃的通知》是國家在科技創新領域重點專項規劃。創新能力的培養已經逐漸成為人才強國及建設創新型國家的重要舉措。

各國之間的競爭，是創新型人才的競爭。創新人才培養逐漸成為高等教育發展的大趨勢，這是時代發展和社會進步的要求。研究生教育處于教育體系中的頂端位置，是國家創新體系的重要組成部分，中心任務是為國家和社會培養具有創新能力的高層次人才[2]。研究生較本科生知識層次更高，具備一定的創新基礎，是創新人才培養的主要目標群體，其創新能力對國家未來的發展起著重要作用。近年來，隨著研究生數量、教育規模的不斷擴大，研究生擁有的教育資源也隨之增多，為避免教育資源浪費，研究生培養質量的提高愈發重要，探索成熟完備的研究生創新能力培養體系是高等教育研究的重點問題。

劉佳[3]調查顯示，目前中國研究生創新能力水平較低，調查客觀反映出中國研究生整體創新能力現狀亟待提高。全球創新指數（Global Innovation Index，GII）通過評估制度和政策、創新驅動、知識創造、企業創新、技術應用與知識產權等來衡量一個經濟體經濟創新能力，突顯了創新在國家競爭力中的重要性。2013年至2017年，中國全球創新指數排名依次為35、29、29、25、22，中國的排名呈上升趨勢，表明創新發展的勢頭是樂觀的;2014年至2017年，美國全球創新指數排名順次為5、6、5、4、4，對比美國排名可以看出，中國跟美國的差距較大，創新能力有待進一步提高。馬曉霞等[4]研究表明，作為創新能力重點培養對象的研究生，其創新能力問題集中表現為學習動機的非學術性和學術目標的不明確性導致的創新意識淡薄、科研參與度偏低及參與中表現出來的創新能力薄弱二者并存、創新性成果產出不足等方面。當前，由于工作壓力等原因，部分研究生為碩士學位而讀研，并非出于對科研的熱衷，在讀期間，創新意識、創新實踐能力、創新思維、創新方法與技能、科研能力等方面不盡如人意，為更好地應對這些不足，需要找出影響研究生創新能力的關鍵因素，進而從關鍵影響因素出發，提出整改措施，提高研究生創新能力。結合一定范圍內的問卷調查，定量分析的同時進行定性分析，簡述研究生創新能力培養現狀及影響研究生創新能力培養的關鍵因素，并提出相應的建議。

一、問卷調查

問卷調查對象為中國礦業大學各學科專業一年級至三年級碩士研究生和博士研究生，包涵工科、理科、文科、藝術類等。考慮工作量和調查實施難易程度等問題，采取抽樣調查的方法，共發放問卷300份，回收289份，其中3份無效問卷，有效問卷回收率為95.3%。根據調查對象中博士研究生和碩士研究生實際數量比例及不同年級研究生實際數量比例，進行分層抽樣，以保證樣本數據具有代表性。其中，博士研究生和碩士研究生比例及碩士研究生各年級之間的比例如圖1所示。

問卷由4部分組成，第1部分是被調查者姓名、性別、專業、年級等基本信息;第2部分是對研究生創新能力現狀的調查;第3部分是對研究生創新能力影響因素的調查，第4部分是開放性簡答題。題型包括單選題、多選題以及開放性簡答題。出于問卷科學性、普適性的考慮，問卷中創新能力影響因素相關問題及選項的設立，是在閱讀了相關文獻基礎上，對眾多影響因素進行收集歸類得到一個“庫”，后經小組成員討論，選定與研究生息息相關的代表性因素。開放性簡答題的設置，一方面，從有效避免個人因素設置問題過于狹隘而考慮不全面影響問卷的科學性，另一方面，簡答題可以集思廣益，獲取更多的意見。對回收后的問卷進行整理分析，以圖表的形式進行匯總，便于形象直觀、條理清晰地發現統計數據的規律。

二、調查結果分析

（一）研究生創新能力現狀

在對已有調查、文獻整理分析的基礎上，精簡匯總了具有代表性、盡可能全面包含需要了解的問題，并進行統計，結果如圖2～圖3所示。

從圖2可以看出，無論是發表期刊論文、SCI及更高水平論文，還是申請專利，研究生的數量都較少。而論文的發表、專利的申請，側面表現出研究生的創新能力，因此，可以粗略推斷，目前，研究生創新能力不容樂觀，這也與相關調查結果相一致。由圖3可知，研究生對自己及研究生整體創新能力的評價大都集中在一般和比較好，認為一般的人數較多，這也與圖2結果相吻合。此外，比較研究生對自身及研究生整體評價，對自身的評價要略高于對整體的評價，說明研究生群體中存在小部分創新能力比較高的人，在今后的研究中，可以對這部分人進行相關調查研究，以期找出共性，作為制定創新能力培養體系的一個有利參考。

表1對研究生創新能力不足的表現形式進行了數據統計，根據表1中各表現形式選擇人數比例，可以看出，研究生創新能力不足的主要表現形式依次為：研究生教育培養制度欠缺、研究生教育傳統觀念深厚、研究生自身創新意識不強、研究生創新教育辦學條件不足、科研經費不足、招生數量過快增加。13.24%認為是研究生數量的過快增加，事實上，研究生招生數量的過快增加主要是社會的快速發展對高素質研究生人才的需求量變大，加之高等教育發展需要，這是不可避免的趨勢。因而，排除研究生招生數量過快增長，研究生創新能力不足的表現形式可以概括為：培養制度與培養觀念落后、研究生自身缺乏主動創新意識、辦學條件與科研經費不足等。

1.培養制度存在局限性

與西方發達國家相比，中國研究生教育起步較晚，培養制度相對不夠成熟、完善。具體如下。

（1）課程設置多元化欠佳。研究生培養方案中，專業必修課學分占比較大，選修課學分相對較少，且可選的多為與本學科相關的課程，為避免開課以及考試帶來的新問題，選修其他學科課程較難，這不利于研究生吸納借鑒其他學科優勢，不利于知識結構體系的多元化，不利于打破學科之間的界限。

（2）準入準出制度不嚴格。研究生準入制度有推薦免試和統考兩種方式，推薦免試一般為專業內學分績點較高的學生，其中，也不乏有應試能力強的“書呆子”;統考面試中考慮的大都是初試成績以及本科期間的成績，往往忽略對考生創新實踐能力的考察，導致錄取者中較少有較強的創新能力。研究生準出制度是畢業論文制度，中國高校碩士研究生基本畢業率較高，少有畢業壓力問題，導致較大部分研究生3年來僅為了一紙文憑，對科研不思進取，持消極態度。

（3）新培養模式實踐性有待提高。近年來，研究生類型不再局限于學術型研究生，應用型研究生、非全日制研究生培養模式被提出并應用。應用型研究生旨在培養應用型專業人才，非全日制研究生旨在為在職者提供進一步理論學習的機會。然而，事實是，應用型碩士研究生導師大多是學術型，其培養方案與學術型碩士大同小異。非全日制研究生通常集中在周末上課，大部分是在職研究生，讀研的最初動機大多數為了升職加薪，理論水平并沒有有效提高。

2.傳統教育觀念深厚

傳統研究生教育理念認為研究生是為科學研究培養的儲備性人才，注重對其理論素養的培養。隨著社會經濟多樣化的發展，各行各業對高級人才的需求量越來越大，研究生分布在社會各行各業，單純的理論知識已不能滿足崗位對研究生的要求，社會發展需要更多的既有創新實踐能力又有理論知識的研究生，而現階段培養過程中，對研究生實踐能力的培養不足，許多高校仍舊沿襲舊的教育觀念，不具備創新型教育理念。

3.創新意識不足

盡管目前研究生的數量較大，但是其中具有自立創新意識的并不多。部分研究生思想不獨立，對未來人生缺乏明確的規劃，研究生在讀期間學習動力不足，這導致了學習積極不夠，缺乏上進心，消極怠惰，從而創新意識薄弱，在校期間無所作為。

4.辦學條件與經費不足

中國教育資源分配不平衡，東部沿海高校比西部高校擁有更優越的辦學條件，不同層次學校的教育資源也不平衡。此外，隨著研究生規模擴大，高校師資力量緊缺，高校教師的門檻較高，教師隊伍發展壯大速度較慢，導致導師和學生的數量比不科學。不僅如此，普通高校儀器設備落后老化，科研項目和經費少，這也制約了研究生創新能力的培養。

（二）研究生創新能力培養的影響因素

研究生創新能力的培養是人的因素、物質因素及環境因素共同作用的結果[5]，調查結果見表2，可歸納為：自身因素，表現為研究生的知識儲備、思維能力、積極性、意志等;導師因素，表現為導師的創新思維引導能力、科研水平、學術氛圍、科研經費等;創新環境，表現為校園學術氛圍、國家重視度、學校層次與知名度等;制度因素，表現為學位論文制度，教學管理制度，入學制度，配套政策等;經濟因素，表現為創新經費投入，創新設備投入等。在眾多影響因素中，有些因素處于主導地位，有些因素的影響因素較小，問卷對上述多種因素進行調研，旨在從眾多研究因素中找出關鍵因素，為加快提高研究生創新能力的進程提出建議。

對眾多影響研究生創新能力因素進行整理歸類，首先篩選出關鍵因素，然后再找出每一因素下，具體哪個因素影響更突出。該選擇題要求被調查者選出3個對研究生創新能力影響最大的因素，由表2可知，分別有78.3%選擇自身因素、72.8%導師因素及70.6%創新環境。可見，對研究生創新能力培養的關鍵影響因素為研究生自身因素、導師因素、創新環境。而制度因素（學位論文制度，教學管理制度，入學制度，配套政策）、經濟因素（創新經費投入，創新設備投入）等在調查中影響不突出。

問卷還對創新能力培養影響因素下的子因素進行統計，結果見表3。“其他”選項只有小部分人選擇，可見問卷問題的設置相對比較全面。研究生創新能力的培養存在個體差異，影響不同主體的因素不盡相同，根據調研數據，對研究生創新能力培養的關鍵影響因素進行分析。

（1）導師因素方面。排在前四位的導師因素分別是創新思維引導、科研水平、學術氛圍和科研經費。研究生普遍實行導師負責制，無論是做人做事引導力，還是學術影響力，導師對研究生的影響作用是巨大的。選擇科研水平和創新思維引導的人相差較小，科研水平高的導師，自身創新思維能力也較強，能更好的引導研究生的創新思維。創新思維作為創新能力的一個重要組成部分，包括發現并解決問題的能力、評價判斷能力、類比思維能力、邏輯推理能力、綜合分析評價能力等，而這些能力并非天生，而是通過后期不斷訓練獲得。導師的創新型思維是從多年的科研中積累培養的精華部分，導師對研究生創新性思維的引導，給研究生指明創新方法，減少研究生個人探索過程中的碰壁，縮短了研究生創新思維形成的時間。

有60.7%的人選擇導師的學術氛圍，統計結果與創新環境中校園學術氛圍選項表現出一致性。導師的課題組學術氛圍濃厚，具有帶動作用，處于一個學術氛圍濃厚的課題組，對個人是一種督促提醒作用，有利于提高研究生的創新欲望。導師的科研經費對研究生創新能力的培養也是不能忽視的，科研經費充足的導師，資源充足，研究生創新能力培養的機會多，有利于提高創新實踐能力。

（2）自身因素方面。自我既是發展的決定者，也是能力發展的核心[6]，導師因素和創新環境因素都是研究生創新能力培養的外在因素，研究生作為創新能力培養的主體，是創新能力培養的內在因素。在自身因素方面，知識儲備、思維能力、積極性分別占被調研人數的79.3%、71.8%、46.2%，是自身因素的主要表現形式。知識是創新的前提，沒有一定知識儲備，創新的可能性微乎其微。知識積累多了，量變引起質變，創新的靈感才可能出現。創新思維是創新能力的最主要體現，創新思維有助于打破思維定式，跳出固有思維的局限，有了一定的思維能力，則具備了創新能力重要的一部分。研究生的積極性也是影響創新能力培養的重要因素，對創新抱有積極的態度，主動創新，首先在心理上給研究生自身以正向引導作用，樂于創新更有利于創新能力的培養，若把創新當作是一種任務、壓力，被動的創新，則不利于創新能力的提高。

（3）創新環境因素。環境對人的發展影響是多方面的。創新環境方面，參考統計數據，校園學術氛圍、國家重視度、學校層次是主要環境因素，尤其是校園學術氛圍，比例高達81.1%。良好的氛圍容易讓人產生活躍的正向情緒，在正向情緒的作用下，個體創造力更容易被激發出來[7]。校園是研究生長期學習生活環境，對研究生的影響是最直接的。所謂“近朱者赤”，濃厚的校園文化氛圍可以帶動研究生的積極性，同時可以促進研究生之間的交流探討，從而有利于取長補短，使自身思維更開放。國家對創新能力的培養重視，意味著創新能力培養在政策、資源、實施等方面給予強有力的支持。學校層次對研究生創新能力的培養也有影響，“985”、“211”高校的生源好，其研究生本身的素質和能力也較普通高校研究生高，教學硬件設施和軟件設施都優于普通高等學校，因而創新能力培養的氛圍更濃厚。

調查發現，導師因素、研究生自身因素以及創新環境是影響研究生創新能力培養的關鍵因素。

三、建議

以導師因素、研究生自身因素以及創新環境因素作為出發點，結合問卷開放性解答題部分被調研者提出的意見，對研究生的創新能力提出以下幾點建議。

（一）加強導師隊伍的培養

（1）提高導師科研素質和思想素質。保證導師隊伍鮮活的創新力，從而通過協同創新提升學生創新能力[8]，為導師提供出國再教育、學術交流的機會，學習國外的先進理念和知識，提升導師的科研能力和創新能力。嚴格執行導師遴選和考核評價制度，提高導師的準入門檻，確保導師自身的科研能力，并對導師實行考核制度，激勵導師不斷的自我提高。思想素質方面，更新教育觀念，加強創新意識教育。定期對導師隊伍進行思想建設，防止“官本位”、“錢本位”等不良思想的侵蝕。

（2）導師要加強與學生之間的學術溝通交流，定期開展學術探討，進行創新型思維引導。將學生集中起來定期交流，營造良好的課題組氛圍，既有利于學生之間的交流探討，相互學習，也有助于導師的集中管理。

（3）導師積極申報基金項目，爭取足夠的研究項目和研究經費，為研究生提供強有力的科研項目支撐。

（二）研究生要不斷提高自身素質

（1）研究生要有穩定扎實的知識基礎，豐富的知識儲備量，不間斷地學習理論知識，不局限于本專業、本學科的知識，多方涉獵，培養廣泛的興趣。

（2）研究生進取心正向影響研究生的創新能力[9]，研究生要主動創新，積極參加學術講座、社會實踐、創新訓練項目、研討會等，通過這些活動有意識地培養自身創新思維、創新精神、創新方法、創新意識、創新實踐能力。

（三）營造良好的創新文化氛圍

中國在創新方面有著強有力的政策支持，學校作為知識創新、傳播和應用的主要基地，是培育創新精神和創新人才的搖籃，應積極響應國家號召，把政策落實到實處，營造良好的校園學術氛圍。

（1）先進硬件設施。配置先進的儀器設備，豐富圖書資料，充足實踐基地。

（2）開設學科前沿課程，使研究生有機會接觸、吸納更多前沿的知識。

（3）定期開展各類學術講座、報告，與國內外高校進行學術交流，舉辦與創新能力培養相關的競賽活動，為研究生提供更多創新實踐機會。

（4）實行一定的激勵政策。對創新能力突出的研究生給予一定的獎勵，推動其創新積極性，從而營造全校創新的氛圍。

（四）學校要完善培養制度

（1）提高研究生畢業難度。為滿足招生指標，部分學校放松了對研究生入學難度的控制，為把握研究生培養質量要完善研究生學位論文管理制度，嚴格控制研究生的畢業難度。

（2）實行研究生培養論文考核、淘汰機制。制定明確的考核標準，并定期對研究生進行考核。嚴格控制開題報告答辯過程，淘汰論文問題較多的研究生，通過優勝劣汰的機制保留研究生。

（3）建立多元化、科學化的研究生教學和培養體系。豐富課程設置，多樣化開展培養。

四、總結

研究生創新能力的培養是多方因素共同影響、彼此作用的結果，提高研究生創新能力是一項長期而艱巨的工作。為改善當前研究生創新能力培養不樂觀的現狀，須把創新能力培養方案

落實到實處，以期有效提高研究生整體創新能力，為國家未來持續發展源源不斷地注入鮮活的創造力。

受諸多條件的限制，調查存在一定的局限性，如樣本小、調查范圍小、調查對象覆蓋面窄、沒有進行調查對象的差異性分析等。在今后的研究中，可以考慮大樣本、大范圍的調查，并進行差異性分析，以獲得更加準確、細化的結果。

參考文獻：

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[2]張達敏， 徐玉珠. 研究生創新能力培養途徑探析[J]. 黑龍江教育（高教研究與評估）， 2015（4）：5-7.

[3]劉佳. 我國高校碩士研究生創新能力研究[D]. 合肥工業大學， 2012.

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[6]孫欽娟. 基于自我發展理論的研究生創新能力培養研究[D]. 北京： 北京工業大學， 2013.

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[9]張雁冰， 劉和福， 古繼寶. 研究生進取心與社會資本對創新能力培養的影響研究[J]. 學位與研究生教育， 2014（5）：47-52.

Abstract：As a major target group for the cultivation of innovative talents， postgraduates innovative ability influences the countrys future development prospects. In view of this， a questionnaire on the status of postgraduates innovative ability and the key factors of cultivation of postgraduates innovative ability is conducted. Analysis data shows that the key factors of cultivation of postgraduates innovative ability are the tutors， self-condition and the environment of innovation， and related recommendations are proposed.

Key words：postgraduate; innovation ability; key factor; questionnaire; recommendation

（責任編輯 鄧 云）