綠色產品認證有效性評價指標體系與方法研究＊

王 瑩，高 峰，李小青

（北京工業大學 材料科學與工程學院，北京100124；工業大數據應用技術國家工程實驗室，北京100124）

綠色產品認證有效性評價是提高綠色產品認證工作質量和提升綠色產品認證公信力的重要措施[1]。然而，對綠色產品認證相關文獻及行業調研結果的整理與分析后發現，目前國內外有關認證有效性的研究大多采取案例分析的方法，研究得出的結論和觀點難免帶有很強的主觀性，甚至有時候會出現自相矛盾之處[2-8]。而且，國內多種類型認證并存，存在多頭管理、監督職能交叉的現象，綠色產品認證水平和管理經驗仍顯不足，綠色產品認證的有效性問題尚存在較多爭議，認證體系有待進一步完善[9-13]。以上問題的出現，導致企業增加了重復檢測和評價的負擔；民眾宣傳推廣力度分散，結果采信低，導致消費者辨識困難；從行業發展實踐的角度來看，仍然需要建立一個宏觀、可量化的綠色產品認證有效性評價體系。

本研究通過分析綠色產品認證有效性的影響因素，構建了綠色產品認證有效性指標體系和評價模型，為持續推進中國綠色產品認證積極健康發展，保障中國消費者健康安全等方面提供了有效的決策依據和參考價值。

1 綠色產品認證有效性定義

GB/T 33761—2017《綠色產品評價通則》提出了綠色產品定義，并從全生命周期的角度確定了其內涵、選取原則和評價指標要求[14]。認證是一種信用保證形式，按照國際標準化組織（ISO）和國際電工委員會（IEC）的定義，認證指由國家認可的認證機構證明一個組織的產品、服務、管理體系符合相關標準、技術規范（TS）或其強制性要求的合格評定活動[15]。GB/T 19000—2008（ISO9000：2005）《質量管理體系基礎和術語》中對“有效性”（effectiveness）的界定是：完成策劃的活動并得到策劃結果的程度[16]。但關于“認證有效性”，無論是國際標準化組織、國際認可論壇等組織，還是各類合格評定從業機構發布的標準或準則中，均未直接給出“認證有效性”的定義。如果綜合上述組織對“認證”的定義以及國家標準關于“有效性”的界定，則可給出“認證有效性”的定義為：完成策劃認證的活動和達到策劃認證結果的程度[17]。

因此，本文認為綠色產品認證有效性的定義是完成策劃綠色產品認證的活動和達到策劃綠色產品認證結果的程度。

2 綠色產品認證有效性評價指標要素分析

2.1 有效性影響因素的選取

評價指標體系的設計直接關系到評價的效果。評價指標體系的設計和評價指標的選取要能夠全面地反映申請認證組織的認證有效性程度，既要科學、合理、系統、客觀，又要具有可操作性和針對性[18]。因此，在建立評價指標體系的過程中，應力求遵循科學性、可比性、可操作性、系統性和導向性原則。

依據以上原則，本研究在文獻、標準及行業專家調研的基礎上，總結出綠色產品認證有效性評價影響因素，并劃分為3 個層次：申請認證組織、認證機構和認證實施效果。主要包括7 個二級指標、24 個三級影響因素，這些因素中既包含了認證活動的質量和效益這些一般性特征，同時也體現了綠色產品認證的特點，如是否實現綠色增長、綠色設計、綠色供應鏈、標識和可追溯性等。影響因素如表1 所示。

2.2 有效性影響因素的等級劃分

由于影響認證有效性因素多且復雜，特別是綠色產品認證這一新興領域，認證標準多種多樣，尚無統一標準可循。認證制度包括基本規范、規則運行機制、認證實施程序，組織管理體系等變量均是影響有效性的構成因素，認證有效性評價指標體系構建恰當與否，關系著評價結果的可操作性。因此，筆者通過定量分析來確定影響認證有效性的主要及次要因素，闡明評價指標體系與認證有效性的關聯機制。

表1 綠色產品認證有效性評價影響因素

2．2．1 影響因素分析方法的選擇

有效性影響因素的選擇以及因素重要程度的判斷，都依據認證認可領域專家的問卷調研，具有一定的主觀性。為了將主觀評價因素進行客觀表示，本研究采用模糊聚類分析法將具有相似特征的綠色產品認證有效性影響因素進行分類，并用灰色關聯分析法計算各個影響因素與認證有效性的關聯度，進而將影響因素按重要程度進行量化、排序和分層，以揭示主觀評價因素之間的客觀聯系。

2．2．2 數學模型的構造

為考察表1 中影響因素對綠色產品認證有效性的關聯性及重要程度，本研究設計了綠色產品認證有效性影響因素調查問卷。問卷按照Likert 多選項表設計，用分值5、4、3、2、1 表示每個影響因素的重要程度，分別對應“極重要、重要、較重要、一般、不重要”5 個等級。問卷調查的對象是參與綠色產品認證課題項目研究的相關企事業單位，由各單位資深專家對各項有效性影響因素重要程度進行打分。

2.2.2.1 模糊聚類分析法模型構造

模糊聚類分析法是根據客觀事物間的特征、親疏程度、相似性，通過建立模糊相似關系對客觀事物進行聚類的分析方法。

本文采用模糊聚類分析方法，篩選出具有相似特征的綠色產品認證有效性影響因素類別，進而有針對性地對認證有效性指標進行管理、改善和提高。具體計算步驟如下。

確定分類對象及樣本數據標準化。選擇10 組專家對有效性影響因素重要程度的打分數列作為論域u={u1，u2，u3，…，u25，u26，u27}；數據標準化采用的標準差法公式為

建立模糊相似關系。相似關系R 是衡量樣本間相似程度的一種模糊度量方法，它是一個模糊相似矩陣，確定rij值的方法很多。本文采用歐幾里得距離法，其數學模型為，其中c 為可使0≤rij≤1 的一個常數，i，j=1，2，…，n。

求取模糊等價矩陣。利用傳遞閉包法（t（R）=R*，即R2=R·R，R4=R2·R2，直到Rk=R2k（k=2，4，2n））將模糊相似矩陣轉換成模糊等價矩陣。

聚類分析。取不同的λ∈[0，1]，作為模糊等價矩陣的λ-截距陣，然后由λ-截距陣進行分類。

2.2.2.2 灰色關聯分析法模型構造

灰色關聯分析法是一種多因素統計分析方法，它是以各因素的樣本數據為依據，用灰色關聯度來描述因素間關系的強弱、大小和次序，若樣本數據反映出的兩因素變化的態勢{方向，大小和速度等}基本一致，則它們之間的關聯度較大；反之，關聯度較小。此方法的優點在于思路明晰，可以在很大程度上減少由于信息不對稱帶來的損失，并且對數據要求較低，工作量較少。具體計算步驟如下。

根據問卷調查結果，同樣使用模糊聚類分析法中選取的10 份有效性影響因素重要程度的打分數列作為比較數列{X1，X2，X3，…，X25，X26，X27}，以影響程度最優值作為參考數列Y。

計算絕對差序列及最大、最小值。絕對差值是參考序列與比較序列對應元素差的絕對值：i=1，2，…，m，j=1，2，…，n。

計算灰色關聯系數及灰色關聯度。該系數表示參考序列與比較序列對應元素的關聯程度：i=1，2，…，m，j=1，2，…，n，分辨系數ρ=0.5。

2．2．3 模型求解

2.2.3.1 模糊聚類分析

由于綠色產品認證有效性評價影響因素較多，本文將影響因素打分結果分為申請認證組織、認證機構、認證實施效果三部分，再分別進行模糊聚類分析。

首先用構造的模糊聚類分析模型編輯數學程序，對申請認證組織方面的打分結果進行模糊聚類分析。將問卷調查原始矩陣進行歸一化處理得到標準評分矩陣，由標準評分矩陣計算模糊相似關系矩陣，并將之轉化為模糊等價矩陣，采用不同的閾值λ進行聚類。根據模糊等價關系矩陣，給定不同的閾值λ，就可以得到與之對應的聚類結果。

對于不同的元素值，按λ-截距陣進行動態聚類，得到申請認證組織方面影響因素在對應λ值時的模糊聚類結果，申請認證組織方面，從λ=0.54 到λ=1 對應的分類數分別為1、2、4、4、5、6、7、8 類；同理，在認證機構方面，從λ=0.57對應的分類數分別為1、2、3、4、5、6 類；在認證實施效果方面，從λ=0.56 到λ=1 對應的分類數分別為1、2、2、3、4、6、8、9、9、10 類。各方面影響因素中閾值λ的選取，根據灰色關聯分析的結果來共同確定。

2.2.3.2 灰色關聯分析

根據認證認可領域專家的問卷調研結果，將專家對每個影響因素重要程度結果數列作為比較數列{X1，X2，X3，…，X25，X26，X27}，以Y={5，5，5，5，5，5，5，5，5，5}作為參考數列，分辨系數ρ=0.5，借助灰色關聯分析軟件對各指標進行關聯分析計算，結果列于表2。關聯系數越大，代表指標對于結果的影響程度越大。

2．2．4 影響因素聚類分析結果

綜合模糊聚類分析以及灰色關聯度計算結果，將綠色產品認證有效性影響因素總的聚類結果分為4 層：①代表對認證有效性影響程度強的因素；②表示影響程度較強；③表示影響程度一般；④代表影響程度弱，具體分類情況如表2所示。

3 綠色產品認證有效性評價體系構建

3.1 綠色產品認證有效性評價指標體系構建

依據綠色產品認證有效性影響因素聚類分析結果，選取聚類分析結果的前三層作為綠色產品認證有效性評價必選指標，把影響程度較弱的第四層影響因素作為可選指標納入到指標體系中，并將法律法規加入否決項來建立綠色產品認證有效性評價指標體系，同時為每個評價指標制訂評價細則及相應指標權重。

建立評價指標體系的關鍵是權重的確定，本研究將各指標的關聯度值歸一化處理后作為各指標的權重值，建立的評價指標體系如表3 所示。整個評價指標體系由必選指標與可選指標以及否決項組成，其中必選指標有3 個一級指標，7個二級指標，18 個三級指標；可選指標下設6 個三級指標。

3.2 綠色產品認證有效性評價方法模型構建

通過對文獻中常用評價方法的梳理得知，有效性評價常用的方法有線性加權平均值算法、模糊綜合分析法等，本研究從實際運用及可操作性方面選擇線性加權平均值算法來計算，并根據此方法建立了認證有效性指數評價模型，將認證有效性指數（0≤ENS≤100）由高到低設置為4 個等級，認證有效性指數ENS={優，良，中，差}={A≥90，90＞B≥80，80＞C≥60，D＜60}。

表2 綠色產品認證有效性影響因素聚類結果

認證有效性指數模型：

在此評價模型中：ENS 為認證有效性指數；Pi 為第I 個要素的權重，i=1，2，…，N；Ii為第i 個要素的值，i=1，2，…，N；Ni 為第i 個要素的指標數；aij為第i 個要素的第j 項指標的權重，j=1～Ni；Iij為第i 個要素的第j 項指標得分，j=1～Ni。

4 結論

本研究在系列國家及地方相關標準、大量行業調研及文獻調研的基礎上，對國內外綠色產品認證有效性的研究現狀進行了梳理總結，利用模糊數學的方法，將定性分析與定量計算有機結合，對綠色產品認證有效性的影響因素進行了聚類分析，建立了較系統的綠色產品認證有效性評價指標體系，為中國開展綠色產品認證有效性評價提供了基礎理論和方法模型。

表3 綠色產品認證有效性評價指標體系

綠色產品認證有效性評價指標體系由必選指標、可選指標以及否決項組成，其中必選指標下設3 個一級指標，7 個二級指標，18 個三級指標；可選指標下設6 個三級指標。后續將結合具體綠色產品認證案例為評價指標設置評分細則，對指標結果的計算進行反饋與驗證，進而確保評價體系的科學性和可操作性。