淺析阿馬蒂亞森的經(jīng)濟(jì)學(xué)中的自由發(fā)展思想

趙秋杲

(河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 河南 鄭州 450046)

發(fā)展是人類永恒的主題，人類的文明進(jìn)程就是人類實(shí)現(xiàn)發(fā)展實(shí)現(xiàn)自由的過(guò)程。人們對(duì)自由的追求向往已久，但什么是真正的自由，如何實(shí)現(xiàn)真正的自由等問(wèn)題尚存在諸多爭(zhēng)論。阿馬蒂亞·森在《以自由看待發(fā)展》認(rèn)為“發(fā)展可以看做是擴(kuò)展人們享有的真實(shí)自由的一個(gè)過(guò)程”[1]，他的這種以自由為核心的發(fā)展觀與傳統(tǒng)發(fā)展觀形成鮮明對(duì)比。

一、阿馬蒂亞·森自由觀的理論淵源

阿馬蒂亞·森將經(jīng)濟(jì)學(xué)和倫理學(xué)結(jié)合在一起，重建了經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的倫理層面。在他看來(lái)，發(fā)展是擴(kuò)展人們享有實(shí)質(zhì)自由的過(guò)程，傳統(tǒng)發(fā)展觀所側(cè)重的國(guó)民生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)，人均收入的提高，科技的進(jìn)步，其實(shí)只是擴(kuò)展人們自由的手段，是為人的發(fā)展服務(wù)的。阿馬蒂亞·森的思想主要受到了亞里士多德幸福觀、亞當(dāng)·斯密的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以及馬克思的全面發(fā)展觀的影響。

(一)亞里士多德幸福觀的影響

阿馬蒂亞·森認(rèn)為享有自由的程度是判斷經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要因素的這一觀點(diǎn)最早可以追溯到亞里士多德。《奧義書(shū)》中一對(duì)夫妻的困惑：財(cái)富在多大程度上能幫助他們得到他們所想要的？這表明人們?cè)诤茉缰熬鸵呀?jīng)開(kāi)始思考財(cái)富與幸福的關(guān)系。亞里士多德在《尼各馬可倫理學(xué)》中對(duì)此解答道：“財(cái)富顯然不是我們追求的東西；因?yàn)樗皇怯杏茫沂且驗(yàn)槠渌挛镉杏谩！盵2]他認(rèn)為財(cái)富只是我們追求值得珍視的事物的手段，而非我們的終極人生目標(biāo)。亞里士多德認(rèn)為幸福是人生的終極目的，是最高的善，最高的善就是擁有豐富的選擇條件，達(dá)到自身欲望的滿足。但亞里士多德并未論述財(cái)富與人們實(shí)際生活之間的關(guān)系。而阿馬蒂亞·森不僅探討了財(cái)富的工具性，還分析了財(cái)富轉(zhuǎn)化為人們所追求的生活之間的關(guān)系。阿馬蒂亞·森所表達(dá)的“可行能力”的提高，主要在于人們可以實(shí)施自己的選擇，而選擇的增加則能幫助人們獲得實(shí)質(zhì)性的自由。阿馬蒂亞·森的自由觀與亞里士多德所強(qiáng)調(diào)的幸福有相似之處，森所表達(dá)的“人們有理由珍視的那種生活”，不只是經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，收入的提高，更應(yīng)是人們擁有實(shí)質(zhì)的自由，這也是人類發(fā)展的終極目標(biāo)。

(二)亞當(dāng)·斯密古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響

亞當(dāng)·斯密對(duì)阿馬蒂亞·森的影響是顯而易見(jiàn)的，在《以自由看待發(fā)展》一書(shū)中可以看到阿馬蒂亞·森從亞當(dāng)·斯密的分析中吸取了很多東西。阿馬蒂亞·森的實(shí)質(zhì)自由實(shí)際上是指人們享有所珍視的生活的可行能力。森對(duì)實(shí)質(zhì)自由的界定可追溯到亞當(dāng)·斯密關(guān)于“必需品”和生活條件的論述。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為“必需品”是某種可以滿足人們獲得最低限度自由所需要的。“我所說(shuō)的必需品，不但是維護(hù)生活上必不可少的商品，而且是按照一國(guó)習(xí)俗，少了它，體面人固不待說(shuō)，就是最低階級(jí)人民，亦覺(jué)有傷體面的那一切商品。例如，嚴(yán)格說(shuō)來(lái)，麻襯衫并不算是生活上必要的。據(jù)我推想，希臘人羅馬人雖然沒(méi)有亞麻，他們還是生活得非常舒服。但是，到現(xiàn)在，歐洲大部分，哪怕一個(gè)日工，沒(méi)有穿上麻襯衫，亦是羞于走到人面前去的。”[3]亞當(dāng)·斯密關(guān)注的重點(diǎn)不是“必需品”自身，而是“必需品”所能產(chǎn)生的自由。

阿馬蒂亞·森“以自由看待發(fā)展”的觀點(diǎn)是對(duì)斯密“以勞動(dòng)者的生活狀況來(lái)判斷社會(huì)發(fā)展水平”這一觀點(diǎn)的繼承和發(fā)展。阿馬蒂亞·森所提倡的實(shí)質(zhì)自由，“不僅包括人們現(xiàn)實(shí)生活中的可行能力，而且還包括法治意義上的自由，亦即，實(shí)質(zhì)自由不僅指涉人們自己能力所能達(dá)到的范圍，而且指涉國(guó)家和社會(huì)幫助人們拓展能力的范圍。”[4]如果人們除了這種生活外還有更多的選擇，那么這個(gè)社會(huì)就是發(fā)展的。

(三)馬克思關(guān)于人的全面發(fā)展的影響

馬克思曾說(shuō)：“自由確實(shí)是人所固有的東西，連自由的反對(duì)者在反對(duì)實(shí)現(xiàn)自由的同時(shí)也實(shí)現(xiàn)著自由”。[5]這里，馬克思明確指出自由是人的固有本性，一些人反對(duì)自由，只是反對(duì)別人的自由，其目的說(shuō)穿了仍是為了實(shí)現(xiàn)自己的自由。馬克思堅(jiān)持“人是目的”的思想，在手段和目的之間作出了明確區(qū)分，避免僅把人看作生產(chǎn)和物質(zhì)發(fā)展的手段，而森繼承了馬克思這一思想，堅(jiān)持把擴(kuò)展人類的實(shí)質(zhì)自由作為發(fā)展目標(biāo)。同時(shí)，馬克思所堅(jiān)持的思想觀點(diǎn)是“人的全面而自由的發(fā)展”，森提出的基本思想是以人為中心的社會(huì)發(fā)展框架，馬克思和森所堅(jiān)持的思想都有同樣的目的，那就是擴(kuò)展人的全面自由，所以也可以理解為，森的這一思想是對(duì)馬克思所堅(jiān)持人的全面而自由發(fā)展的思想的完整繼承。

二、阿馬蒂亞·森自由觀的基本內(nèi)容

自由不僅是發(fā)展的首要目的，同時(shí)也是發(fā)展過(guò)程中的重要手段。具體來(lái)說(shuō)，實(shí)質(zhì)自由不僅僅包含使人們免受饑餓、避免疾病的能力，同時(shí)也包含接受教育、實(shí)現(xiàn)政治權(quán)利等進(jìn)一步的自由。森認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本身并不是發(fā)展的目標(biāo)，評(píng)判發(fā)展的程度必須是以人們擁有自由的程度為標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)展應(yīng)致力于消除限制人們自由的主要因素，使人們擁有更多的自由，成為更加社會(huì)化的人。所以在阿馬蒂亞·森的《以自由看待發(fā)展》中，森所理解的實(shí)質(zhì)自由包含免受困苦的基本的可行能力，還有可以識(shí)字算數(shù)、享受政治參與等的自由。

這里的功能性活動(dòng)包含人實(shí)現(xiàn)自身物質(zhì)需求的各項(xiàng)活動(dòng)與精神需求的各項(xiàng)活動(dòng)，比如說(shuō)享有足夠的營(yíng)養(yǎng)、接受教育、社會(huì)保障以及擁有政治權(quán)利等。一個(gè)人的 ‘可行能力集’ 由這個(gè)人可以選擇的那些可互相替代的功能性活動(dòng)向量組成。而“一個(gè)人的實(shí)際成就可以由一個(gè)功能性活動(dòng)向量來(lái)表示。一個(gè)人的生活是由生活中相互關(guān)聯(lián)的功能性活動(dòng)構(gòu)成的，因此一個(gè)人的功能性活動(dòng)組合體現(xiàn)了這個(gè)人實(shí)際生活中達(dá)到的成就，而可行能力集則是反映了這個(gè)人可以自由實(shí)現(xiàn)的自由：可以供求這個(gè)人選擇的各種可相互替代的功能性活動(dòng)組合。”[6]

阿馬蒂亞·森認(rèn)為自由包括機(jī)會(huì)層面和過(guò)程層面。自由的機(jī)會(huì)層面與福利相似，主要關(guān)注的是人們追求自認(rèn)為有價(jià)值的目標(biāo)的實(shí)際能力及機(jī)會(huì)，而非這個(gè)結(jié)果實(shí)現(xiàn)的過(guò)程。自由的過(guò)程層面關(guān)注的是一個(gè)人自由的進(jìn)行自我選擇的過(guò)程是否遭到了干涉。由此可見(jiàn)，阿馬蒂亞·森所說(shuō)的自由的機(jī)會(huì)層面，指的是人們有追求自己認(rèn)為有價(jià)值的事物的機(jī)會(huì)，它與人們實(shí)現(xiàn)追求目標(biāo)的實(shí)際能力密切相關(guān)。人們只有擁有了實(shí)現(xiàn)追求目標(biāo)的實(shí)際能力，才會(huì)有實(shí)現(xiàn)追求目標(biāo)的機(jī)會(huì)，若無(wú)實(shí)際能力，則毋庸提及機(jī)會(huì)。阿馬蒂亞·森所說(shuō)的自由的過(guò)程層面，一方面指選擇過(guò)程的自主性，即個(gè)人在正當(dāng)領(lǐng)域內(nèi)的行動(dòng)或決策的自由；另一方面指選擇過(guò)程免受他人干預(yù)，即個(gè)人正當(dāng)運(yùn)用自己的自由時(shí)，不受他人或機(jī)構(gòu)的阻撓。自由的這兩個(gè)層面既相對(duì)獨(dú)立性，又相互依賴。對(duì)于自由的綜合評(píng)價(jià)，過(guò)程和機(jī)會(huì)都很重要，不能僅局限于其中一個(gè)。

三、自由與發(fā)展的關(guān)系

阿馬蒂亞·森綜合了評(píng)價(jià)性和實(shí)效性這兩個(gè)方面的原因，在評(píng)價(jià)性方面，森認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以社會(huì)成員所享有的實(shí)質(zhì)自由的擴(kuò)展作為評(píng)價(jià)該社會(huì)發(fā)展成就的標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)某個(gè)社會(huì)的社會(huì)成員擁有更多的自由去做自己所珍視的事時(shí)，就會(huì)對(duì)社會(huì)成員的全面自由本身和促進(jìn)社會(huì)成員獲得有價(jià)值的成果的機(jī)會(huì)具有重要意義。森的這種評(píng)價(jià)更注重選擇和程序的自由等變量，而不同于傳統(tǒng)對(duì)發(fā)展的評(píng)價(jià)。在實(shí)效性方面，我們通常說(shuō)的實(shí)效性的作用，是指實(shí)質(zhì)自由不僅僅是評(píng)價(jià)發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也是促進(jìn)發(fā)展的強(qiáng)有力的動(dòng)力和手段。所以森認(rèn)為在發(fā)展過(guò)程中處于中心地位的是自由，個(gè)人自由的豐富性有助于增強(qiáng)人們自助的能力，這對(duì)發(fā)展極其重要。

(一)自由是發(fā)展的首要目的

自由本身就具有價(jià)值，是不需要通過(guò)與其他事物的聯(lián)系來(lái)體現(xiàn)其價(jià)值。所以自由發(fā)展觀的首要目標(biāo)就是自由本身。傳統(tǒng)發(fā)展觀通常以能否促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展來(lái)評(píng)價(jià)自由，而以自由發(fā)展觀來(lái)看，自由在發(fā)展過(guò)程中所起的建構(gòu)性作用在這種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中被忽視了。建構(gòu)性作用是指實(shí)質(zhì)自由對(duì)人們生活質(zhì)量的提高具有重要意義，它不僅包括經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，財(cái)富的增長(zhǎng)，更重要的是還包括政治參與或持有異見(jiàn)的自由。發(fā)展本身具有豐富的內(nèi)涵，如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)上富有的人，其在政治參與、決策、機(jī)會(huì)、資源等方面被限制或剝奪，也就是限制或剝奪了其有理由珍視的東西，那么從自由發(fā)展觀來(lái)看，這并不能夠稱之為真正的發(fā)展。“為了能夠準(zhǔn)確地理解發(fā)展，可以通過(guò)豐富發(fā)展過(guò)程中必不可少的組成部分把這些基本政治自由、公民權(quán)利與發(fā)展之間的關(guān)聯(lián)和權(quán)利對(duì)發(fā)展的其他特征(諸如對(duì)國(guó)民生產(chǎn)總值增長(zhǎng)或促進(jìn)工業(yè)化)的間接貢獻(xiàn)建立起來(lái)，從而達(dá)到體現(xiàn)出發(fā)展的首要目的就是自由。”[1]30發(fā)展就意味著消除貧困、缺乏政治權(quán)利和社會(huì)保障的狀況，達(dá)到人們按照自己意愿生活的自由。所以說(shuō)發(fā)展是諸如經(jīng)濟(jì)、政治、價(jià)值觀等方面的提高的一個(gè)綜合過(guò)程。

(二)自由是發(fā)展的主要手段

自由具有非常重要的工具性價(jià)值，是促進(jìn)發(fā)展的動(dòng)力和主要手段。阿馬蒂亞·森認(rèn)為自由的工具性作用主要是在關(guān)于機(jī)會(huì)、資源和權(quán)利中怎樣為擴(kuò)展人類一般自由所作出貢獻(xiàn)的。阿馬蒂亞·森提出五個(gè)最重要的工具性自由：政治自由、經(jīng)濟(jì)條件、社會(huì)機(jī)會(huì)、透明性保證和防護(hù)性保障，發(fā)展其本質(zhì)上在于追求自由、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，最后其本質(zhì)上還是為了追求自由的最大化，這五種工具性自由是相互關(guān)聯(lián)，相互促進(jìn)，共同發(fā)展的。

1.經(jīng)濟(jì)條件

在經(jīng)濟(jì)條件中所謂的“機(jī)會(huì)”指的是社會(huì)、教育、醫(yī)療等的制度安排，這些安排能夠影響到個(gè)人享有所珍視的生活的能力。一個(gè)人擁有的可運(yùn)用的經(jīng)濟(jì)資源的多與少，將直接影響到他的經(jīng)濟(jì)權(quán)益的保障和提升。因此，為了使市場(chǎng)能夠更好地發(fā)揮效用，阿馬蒂亞·森特別提出要以公共行動(dòng)創(chuàng)造出良好的條件，來(lái)保障經(jīng)濟(jì)資源的分配。

2.社會(huì)機(jī)會(huì)

阿馬蒂亞·森所說(shuō)的“社會(huì)機(jī)會(huì)”，指的是社會(huì)在社會(huì)教育、醫(yī)療保健以及其他方面所實(shí)行的安排，這些方面安排的如何，將會(huì)直接影響到人們的生活質(zhì)量和實(shí)質(zhì)自由。比如一個(gè)人沒(méi)有受到最基本的教育，必然會(huì)對(duì)他參與高要求生成、經(jīng)濟(jì)管理和參政議政造成限制。因此，阿馬蒂亞·森認(rèn)為通過(guò)公共政策創(chuàng)新來(lái)創(chuàng)造社會(huì)機(jī)會(huì)，加強(qiáng)社會(huì)教育、醫(yī)療健康、社會(huì)保障等方面的擴(kuò)展，更能促進(jìn)人的自由的實(shí)現(xiàn)。

3.透明性保證

透明性保證是指人們參與社會(huì)交往的信用問(wèn)題，擴(kuò)展了作為社會(huì)發(fā)展主體人的可行能力，透明性保證主要取決于交往過(guò)程中信息的公開(kāi)性和透明性，滿足了人們對(duì)公開(kāi)性的需求。經(jīng)驗(yàn)證明，社會(huì)生活中的人們只有在信息公開(kāi)正確的前提下，充分了解雙方需求，彼此才能交往，沒(méi)有信用，人們就無(wú)法進(jìn)行交換，也就無(wú)法維持正常的社會(huì)秩序。因此，信息公開(kāi)是社會(huì)運(yùn)行的基礎(chǔ)，信用是社會(huì)運(yùn)行的保障。

4.防護(hù)性保障

防護(hù)性保障是社會(huì)為民眾所提供的安全網(wǎng)，作用是在社會(huì)發(fā)展中為了給遭受到不可抗力的突發(fā)事件，以防止受到影響發(fā)生不利的變化。防護(hù)性保障的措施主要包括固定的制度性安排)和臨時(shí)性安排。目前，發(fā)達(dá)國(guó)家的防護(hù)性保障體系已基本建立，而發(fā)展中國(guó)家亟需建立該體系，要根據(jù)國(guó)家發(fā)展形式以及國(guó)情采取符合實(shí)際的舉措，比如補(bǔ)助失業(yè)人群，救濟(jì)受災(zāi)群眾，改善殘疾人生活，切實(shí)促進(jìn)實(shí)質(zhì)自由的發(fā)展。

阿馬蒂亞·森不僅論證了自由對(duì)發(fā)展的促進(jìn)作用，還著重強(qiáng)調(diào)了政治自由、經(jīng)濟(jì)條件、社會(huì)機(jī)會(huì)、透明性保證和防護(hù)性保障等這五種工具性自由之間存在的聯(lián)系性和互補(bǔ)性，并強(qiáng)調(diào)在考慮發(fā)展時(shí)要著重考慮這五種工具性自由的關(guān)聯(lián)，對(duì)這五種工具性自由進(jìn)行了深層次的剖析和解讀，這五種工具性自由本身就具有內(nèi)在價(jià)值，能幫助人們更自由地生活。在當(dāng)前的社會(huì)建設(shè)，我們應(yīng)借鑒和利用阿馬蒂亞·森的這些思想和主張，推動(dòng)社會(huì)高效發(fā)展，切實(shí)促進(jìn)實(shí)質(zhì)自由，促進(jìn)社會(huì)和諧發(fā)展。