開放式創新研究述評

焦鵬飛

(陜西服裝工程學院 陜西 咸陽 712046)

一、開放式創新的界定

開放式創新最早是由國外學者Henry Chesbrough通過分析案例所得，之后國內外學者對開放式創新的概念、分類、影響因素等做了大量的研究。

Henry Chesbrough首次在他的著作《開放式創新—進行技術創新并從中贏利的新規則》提出開放式創新的概念，其定義為企業同時利用內外部創新資源以及內外部商業化資源，進而提升企業技術能力。后來學者們對開放式創新的概念進行了不同角度的研究，主要有以下五個角度。

(一)信息源角度

羅偉民和孫煉將廣東移動通信公司作為研究主題，分別討論其與領先用戶、大學相關科研機構、市場中存在的競爭企業、供應商、政府等5大目標間的不同合作范式，張震宇和陳勁對企業的創新資源進行分類，具體分為工作人員、企業的資金、用于生產的物質、內部的技術、商業信息五大要素，在開發項目前期資源獲取時企業應當立足本身，考察企業在市場的定位以及現有資源的豐富程度并決定企業可以獲取的信息量，并且這些信息在獲取過程中會存在一定的難度，在開發項目中期資源利用階段應當將新進資源與固有資源的磨合考慮進來，除此以外，及時保持資源的實時性也非常重要。陳勁等采用定量研究與定性研究相結合方法，最終結果表明開放式創新背景下影響企業創新績效的主要因素為企業社會資本的關系維度、研發活動強度、員工學習能力、與外界聯系緊密程度與組織文化。Piller等認為企業外部創新的來源是消費者，他們的研究指出企業將消費者關于產品的感受以及改進意見等信息進行收集，開放式創新即企業將收集到的信息進行分析整理從而進行對產品進行改進、規范服務的過程。Hastbacka的研究強調企業內外部需要保持整體性與一致性，認為開放式創新不單單是企業內部或是企業外部的作用，應當是合理整合企業內外部資源以及充分發揮市場的核心引導作用，這一思想應當存在在投資、項目產生和生產的階段，同時存在一種可能性，即通過向市場進行技術轉讓和資產分派，再由市場將信息反饋給研發部門的過程。West和Gallagher認為企業創新的來源主要是企業的內部和外部，這需要企業盡最大可能的去激發工作人員與消費者表達自己內心最真實的想法，與此同時企業應當意識到能力與資源的匹配度，盡可能的將相適應的能力與資源整合起來，并從多種角度出發去尋找市場機會的一種創新模式。Chesbrough 和 Appleyard進一步研究提出開放式創新是企業利用內外部創新源推動其自身的創新，進而實現價值創造與獲取的活動。Lichtenthaler從系統論視角定義開放式創新，認為開放式創新是企業跨越組織邊界在內部和外部進行系統的知識開發、保留與利用的過程。

(二)資源角度

Christensen等結合資源理論的知識，將開放式創新作為一種資產，這種資產是將最開始使用產品的領先用戶以及以發達技術與科學為基礎的資產，這種資產在企業內部以及企業與研究部門之間進行流轉與整合；Gassmann認為開放式創新是一種全球化的創新形態，其中包含技術外包、供應鏈整合、客戶參與等過程。

(三)知識角度

楊武從知識產品角度出發認為開放式創新是企業鼓勵和探尋范圍廣泛的內部和外部創新機會來源的一種戰略行為，不但對外部的創新資源進行了利用，而且也包含了這些資源的使用與管理。Pénin 和 Wack的研究聚焦于用戶，認為開放式創新具有公開 的特點，是以用戶為中心的創新過程。Lichtenthaler則將開放式創新視為企業通過創新過程系統地進行內外部的知識開發、知識保持和知識利用的活動。Lichtenthale將開放式創新界定為知識搜尋與豐富的過程，認為企業在創新過程中應在企業的內部與外部開展知識探索、知識保持和知識挖掘的活動。

(四)利益相關者角度

陳鈺芬和陳勁(2008)從企業的相關利益者的角度出發，指出開放式創新一定要吸納更多的創新元素，更多的為相關利益者創造收益的一種多主體創新范式。

(五)流程視角

為了讓學術界重視創新的動態性，有些學者從企業實施開放式創新的流程視角對其做了解釋，并將其視為一系列活動的集成體。王雎和曾濤的研究聚焦創新資源流動的過程，認為開放式創新是價值創新活動，包含價值辨別、創造和獲得三大過程。Chesbrough 和 Bogers(2014)認為開放式創新是一種商業模式，將其定義為企業通過獲利或者非獲利的機制管理在組織邊界流動的知識的一種商業模式。

縱觀國內外學者對開放式創新概念的研究，迄今為止，仍然沒有對開放式創新的概念有一個統一的標準，研究者從不同的角度對開放式創新進行了界定，這對后人的研究起到了借鑒作用。

二、開放式創新的分類

現有研究主要從組織視角和知識流動方向視角進行分類展開。

基于組織視角的開放式創新的分類比較多，以不同企業在開放式創新中表現的廣度和深度上組合差異為標準，界定了9種開放式創新中的4種類型：獨立主義、探尋者、探索者和從職業出發的創新人員。Cheshrough對資助創新、生產創新、商業化創新3種模式進行了區分。Keupp等指出可以運用組織模式對開放式創新輸入和輸出的類型進行替代，提出普遍的創新輸入包括獲得技術許可、少數股權轉讓投資、合資企業的組建、收購、契約研發和購買服務(科技類相關服務)、設立基金(研究新技術方面)等方式；具有代表性的開放式創新輸出則有對外技術許可、組建技術商業化合資企業、組建衍生企業、提供服務(科技類相關服務)、出售項目(創新類項目)、組建風險投資公司等類型。Belderho等以企業的探尋式創新和開放式創新為分類依據，并依據發明活動中參與主體的多少劃分了4種類型的發明過程:獨立探索式、單獨利用式、合作利用式和合作探索式。

現有研究將開放式創新從知識傳播的方向分為三種，企業內部開放式創新、企業外部開放式創新和企業內外開放式創新(企業內部與企業外部同時具備)。現今對于企業外部開放式創新的研究較為多見，這種情況下的企業領導者更多的愿意從企業外部去尋求創意，基于此創意基礎上，結合企業的內部技術從而達到開發新產品以及提升技術的目的。企業內部開放式創新是指企業探尋、鑒別到對企業有用的外部信息，然后對這些有用的信息進行二次加工與整合的過程，這個過程具體包含了用戶的前期參與、技術的購買、企業與研究者和合作等。例如，寶潔公司旗下銷量最好的一款產品(spinbrush電動牙刷)，這款牙刷是企業內部開放式創新的成功案例。企業外部開放式創新是指企業將內部無價值的知識，輸出交由外部組織使其實現商業化的過程。具體包括技術許可、出售專利、技術轉讓等。Dittric等的研究指出目前經濟社會下，企業內部開放式創新的運用較為普遍，企業外部開放式創新則主要集中在諸如思科、寶潔、華為、IBM等企業，中小企業外部開放式創新的案例較少。

從不同的分析角度對開放式創新分類就有不同的結果，其理論價值與實踐意義仍有所不同。多種多樣的學術觀點有利于進一步明確開放式創新，對解決實際問題也起到了一定的推動作用。

三、開放式創新的影響因素

(一)國外有關企業開放式創新主要影響因素的綜述

企業內部影響因素方面，主要包含了企業性質以及長期政策導向，企業性質涵蓋了企業的概況、銷售數據、企業成立的實踐、行業性質以及所有權關系等，長期政策導向包括企業的創新目標、科技成果轉化能力、創新文化等。如 Spithoven 等認為，科技成果轉化能力強的企業在開放式創新中獲取更多有利的信息，二者之間形成良性的循環互動。Gassmann認為，不同類型的企業利用新興技術的幾率會有所不同，技術運用較低的企業以及高度聚合模塊化的企業更愿意從外部獲取最新的技術，而以技術在市場中存在的企業更多的愿意將技術外部化和公開化，變使得技術賺取一定的收益。Lichtenthaler 和 Ernst認為技術外部化和公開化等等開放式創新模式在一些企業中尤為明顯。這些企業堅持以市場導向為戰略目標，他們的最終目的是使企業的內部核心技術成為市場技術標準，這樣可以進一步降低企業在研發上投入的資金；持進攻型創新戰略的企業將等多的精力放在投放新產品進入市場的速度，基于此企業就會選擇從外部獲取所需要的創新資源。

企業外部影響因素方面，研究者們涉及到的元素主要有企業外部競爭環境和知識產權制度。Gassmann等指出在技術更新迭代較快與競爭激烈和的市場中，要想降低新產品開發成功的不確定性，更優的方案是采用開放式創新來降低前期創意的模糊性以及中期的技術不確定性，這一趨勢也正在被很多大型企業所接受。還有一部分學者認為，技術改進的部分越多，這將會迫使企業將自己的內部技術商業化，這樣可以降低企業的研發成本，與此同時還可以賺取一定的利潤。知識產權保護體制對企業開放式創新的意愿和績效都有很大影響。例如薛瀾等認為在跨國公司中存在這樣的現象，國外的企業家不太愿意與中國企業家進行合作，因為他們認為中國的知識產權制度并不完善，所以也很難將最新的技術帶進跨國公司的內部。Arora 和 Ceccagnoli指出成熟的知識產權保護機制能更好地支撐技術市場的交易，企業可以通過合法途徑獲取外部技術的幾率也會大大增加。不過，Laursen 和 Salter認為企業過于強調對內部知識的保護，很可能會導致類似“閉關鎖國”的效應，也就是說企業局限于通過內部的知識來獲利，卻忽視對企業外部資源的探索與集成。

(二)國內有關企業開放式創新主要影響因素的綜述

吳先明等以開放式創新為中介變量，以顧客授權為調節變量，構建了一個被調節的中介作用模型。認為顧客授權水平越高，則企業開放式創新水平也越高。黃昌富等挑選了227家CEO具有社會連帶特性的企業為樣本，認為CEO社會連帶能夠有效地促進開放式創新績效，除此之外，產權屬性對這種促進具有調節作用。孫善林等采用實證研究，認為高管團隊內、外社會資本對企業開放式創新能力具有顯著的正向影響。王龍偉等認為企業中的高層領導團隊內部的溝通交流會在無形中提高企業組織柔性從而有助于產品的創新。Hansen采用定量研究的方法證實知識的共享是可以影響到知識的運用，進而影響企業創新能力和績效。

縱觀國內外學者對開放式創新影響因素的研究，迄今為止，影響因素體系已經較為全面，但是在系統性方面還較為缺乏，沒有很好的整體性，接下來的研究可以結合具體案例進行分析以期對企業實踐起到一定的借鑒作用。