淺談創(chuàng)造性評判中“三步法”的靈活運用

摘 要 創(chuàng)造性評述時，為了判斷要求保護的發(fā)明相對現(xiàn)有技術是否顯而易見，通常需要用到“三步法”。在最接近現(xiàn)有技術的選擇過程中，應在準確理解專利申請的發(fā)明構思的基礎上，按照整體原則，從技術領域、解決技術問題、技術效果以及公開特征的多少等多個方面對現(xiàn)有技術進行審視。

關鍵詞 創(chuàng)造性評判 “三步法”

一、引言

“三性”審查是我們審查時最常見的一種情況。指南中明確指出，所謂發(fā)明的創(chuàng)造性，就是與現(xiàn)有技術相比，該發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步。突出的實質(zhì)性特點就是指對所述技術領域的技術人員來說，發(fā)明相對于現(xiàn)有技術是顯而易見的。判斷要求保護的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術是否顯而易見，通常按照3個步驟進行，也就是我們常說的“三步法”。

二、最接近現(xiàn)有技術的選擇

創(chuàng)造性評述時，為了判斷要求保護的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術是否顯而易見，通常需要用到“三步法”。首先，確定最接近的現(xiàn)有技術;其次，確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實際解決的技術問題;最后，判斷要求保護的發(fā)明對本領域的技術人員來說是否顯而易見。在具體審查案子時，到底是選擇技術領域最相近的作為最接近的現(xiàn)有技術，還是選擇公開特征最多的作為最接近的現(xiàn)有技術，要視具體的案情而定。

案例1：最接近的現(xiàn)有技術的選擇

案情介紹：本申請涉及一種SAR（合成孔徑雷達）圖像中海冰運動特征的提取方法，以彌補現(xiàn)有技術中的提取方法效率低、精度差等缺點。筆者通過檢索，檢索到了一篇文獻（文獻1），其公開了一種SAR圖像中海冰運動特征的提取方法，但具體方法與本申請的方法不一致。另外檢索到了一篇文獻（文獻2），其方法步驟與本申請的基本一致，但沒有公開其可以運用到SAR圖像中海冰運動特征的提取中。于是在確定選用哪篇文獻作為最接近的現(xiàn)有技術時，筆者有點拿捏不定。后來帶教老師說，在確定最接近的現(xiàn)有技術時，并不一定要生搬硬套，只要看哪樣的結合更有說服力，說理起來更加透徹，能更加讓申請人信服，這樣的結合方式都是可以的。雖然文獻1領域完全一致，但其使用的方法不一致;而文獻2雖然沒有直接提到應用在SAR圖像中海冰運動特征的提取中，但其公開了本申請的方法步驟，而且也屬于運動特征提取方法領域，因此從領域來說也是屬于相近領域，故此時選擇文獻2作為最接近的現(xiàn)有技術更合適。

三、區(qū)別特征的歸納

在采用“三步法”進行創(chuàng)造性評述時，確定完最接近的現(xiàn)有技術后，第二步就是需要確定本申請與最接近現(xiàn)有技術的區(qū)別特征。然后根據(jù)區(qū)別特征所能達到的技術效果確定發(fā)明實際解決的技術問題。對于這些區(qū)別特征，我們應該從整體上來判斷其實際解決的技術問題，而不是孤立地看待每個區(qū)別特征。同時，在確定區(qū)別特征時，一定要注意不能漏掉任何一個特征，漏特征也是我們新審查員經(jīng)常容易出現(xiàn)的一個問題。

四、公知常識的說理

專利審查指南中對公知常識的定義列舉了兩個例子：本領域中解決該重新確定的技術問題的慣用手段，教科書或者工具書中披露的解決該重新確定的技術問題的技術手段。對公知常識的說理一定要充分，不能簡單的是“**是本領域的公知常識或慣用手段”，這樣的說理不但說服不了申請人，連自己也說服不了。因此在說理時，一定要提到是解決某問題時的慣用手段等，即要把要解決的技術問題加進來。公知常識舉證時的證據(jù)應該是教科書或者工具書，而不應該是專利文獻。

案例2：公知常識說理要充分

案情介紹：本申請涉及一種識別圖像塊中文字的方向的方法。其在從權中請求保護數(shù)值范圍，即“所述第一閾值的取值范圍為（0.65，0.85），所述第二閾值的取值范圍為（0.45，0.65）”。這種數(shù)據(jù)范圍實際上并不是太常見，因此若直接說是公知常識肯定是說服不了申請人的，而是應對其進行仔細的分析和說理。如“在面對判斷文字是否屬于拉丁語言組這一常規(guī)需求時，本領域技術人員通過合乎邏輯的分析容易想到對通常的相關參數(shù)（例如上述第一閾值）進行設定以滿足這一需求，且該第一閾值的范圍通常在0.5以上（否則，其屬于另一語言組的概率可能大于屬于該語言組的概率）。為了保證識別的精準度，該閾值不能太接近1，并通過有限的試驗可以得到所述閾值（第一閾值）的取值范圍為（0.65，0.85），且第一閾值取該范圍時，技術效果是可預料得到的”。

五、結語

在最接近現(xiàn)有技術的選擇過程中，應在準確理解專利申請的發(fā)明構思的基礎上，按照整體原則，從技術領域、解決技術問題、技術效果以及公開特征的多少等多個方面對現(xiàn)有技術進行審視。

（作者單位為國家知識產(chǎn)權局專利局專利審查協(xié)作湖北中心）

[作者簡介：汪安（1990—），女，研究生，專利審查員，主要從事圖像識別以及計算機信息檢索方面專利審查工作，研究方向：圖像識別與計算機信息檢索。]

參考文獻

[1] 謝有成.創(chuàng)造性判斷“三步法”中技術啟示判斷的整體考慮[J].專利代理，2015（02）：19-23.

[2] 劉倜，金光華，陳華成.創(chuàng)造性分析“三步法”之我見——從本領域普通技術人員的視角[J].專利代理，2018（01）：7-11.