舊金山灣區創新生態系統構建對粵港澳大灣區建設的啟示

張振剛，尚希磊

(1.華南理工大學工商管理學院；2.華南理工大學公共管理學院；3.廣州市大型企業創新體系建設研究中心，廣東廣州 510640)

在經濟全球化的大背景下，國家競爭和區域競爭日趨激勵。創新是區域綜合競爭力提升的關鍵因素，已然成為區域發展的第一動力，創新能力的提升對區域經濟可持續發展、科技進步、產業轉型升級起到巨大的推動的作用。要激發創新這個第一動力，就要使知識、人才和資金等創新要素在區域內充分涌動。當今及未來，創新越來越需要異質性成員主體共同參與，以形成一個健康的創新生態系統[1]。作為我國灣區經濟建設的先行者，粵港澳大灣區外向型經濟發展水平高，形成了面向全球、知識導向、全價值鏈的產業集群，具備了與紐約灣區、舊金山灣區、東京灣區等同臺競爭的基礎，但是如何從創新范式2.0時代的創新體系升級為創新范式3.0時代的創新生態系統是粵港澳大灣區建設面臨的重要關鍵問題。

本文以創新生態系統理論為基礎，對美國舊金山灣區創新生態系統的發展特點進行分析，并針對粵港澳大灣區建設創新生態系統面臨的挑戰，提出相應的建設啟示。

1 創新生態系統的含義

2004年，美國總統科學技術顧問委員會(PCAST)發布的兩份研究報告《維持國家創新生態系統：信息技術制造業和競爭力》《維護國家創新生態系統：保持美國科學與工程的優勢》中，首次正式提出“創新生態系統”概念，認為美國經濟得以持續發展的關鍵在于美國構建了創新生態系統。之后，國內外學者和組織從多個視角和不同理論出發探討和界定創新生態系統的含義，但是至今，還沒有一個概念界定被廣泛接受。

宏觀視角下，學者以國家創新生態系統為研究對象和切入點。埃斯特琳[2]認為國家創新生態系統可以分為研究群落、開發群落和應用群落三大群落。Arora等[3]將大學和其他研究機構、大公司及其實驗室、小公司作為美國創新生態系統的關鍵角色。陳勁等[4]則以整合創新理論為基礎，指出，新型國家創新生態系統建設需要基礎研究體系、企業創新體系、產業創新體系和區域創新體系等多個體系的協同發展。中觀視角下，學者將區域和產業作為研究對象。Jackson[5]認為創新生態系統的功能目標是要實現科技發展與創新，內容包括物質資源(資金、設備、設施等)、人力資本組成的機構實體(大學、商學院、產學研研究機構、州和/或地方經濟發展和商業援助組織、政府等)。Etzkowitz[6]認為創新生態系統能夠自主動態演進，但是大學的人力資本和政府、大企業支持的研究是創新生態系統自主演進的兩大支柱。Oksanen等[7]指出區域創新生態系統涵蓋了產業、企業、研究機構、金融家、政策制定者、員工和消費者等利益相關群體，創新生態系統強調本地和公共參與者的重要性。微觀視角下，國內外學者研究企業創新生態系統的內涵。Autio等[8]認為創新生態系統是圍繞焦點公司或平臺，將生產端和使用端的參與者結合起來，關注創新帶來新價值的相互關聯的組織組成的網絡。Shaw[9]等從生態學的視角出發，指出，創新生態系統是相互關聯的商業模式的演變路徑，在演變路徑中，物質資源、信息資源和商業價值在不同主體間進行傳遞。趙蕓等[10]認為企業生態系統由企業外部環境、外部的利益相關者等外部因子和企業的制度、文化、職工等內部因子構成。

基于已有的研究成果，筆者認為，區域創新生態系統是指在一定時空范圍內，在區域協調機制和創新文化氛圍影響下，企業、高校和科研機構在政府、中介服務機構和金融機構的支持下，以自然環境、交通和法律為基礎形成的開放的動態的協同系統。該系統由理念層、活動層和物理層3個層次組成，主要包括創新發展戰略維度、社會活動維度、創新活動維度、基礎支撐維度、區域空間維度。理念層即創新發展戰略維度，活動層包括社會活動維度和創新活動維度，物理層即基礎支撐維度、區域空間維度。

圖1 創新生態系統五維度模型

2 舊金山灣區的創新生態系統建設

舊金山灣區行政上包括舊金山，南灣的圣馬特奧、圣何塞和硅谷地區，東灣的奧克蘭和伯克利，北灣的馬林與納帕。2017年區域內人口約計776萬，GDP總量約8 375億美元，GDP相比上年增長6.3%[11]。2018年財富世界500強企業中有33家總部坐落于舊金山灣區[12]。舊金山灣區經過多年高速發展，經濟依然保持平穩較快增長，GDP增速高于全美增速。從經濟總量看，舊金山灣區GDP總量排超過荷蘭，位列全球第18位。究其根本在于，舊金山灣區在數十年的發展過程中，逐漸形成了一個動態演進、不斷自我完善的創新生態系統。

2.1 理念層

第一，區域內各城市明確定位，錯位發展，合作共贏。灣區內各區域差異化定位，形成優勢互補、協同效應強的產業功能分區。舊金山市產業以旅游、商業和金融為主，是美國重要的金融中心；以奧克蘭為中心的東灣是重工業、金屬加工業、石油業和航運業的集中地；北灣則以農業為主，是美國知名的葡萄酒產地；南灣是硅谷的所在地，高科技產業領先世界；連接舊金山市和南灣的半島地區地產業發達。灣區內產業多樣化且功能分區明確，實現了各城市間的良性競爭。

第二，建立了社會治理的跨區域協調機制。由于美國實行聯邦制且主張“小政府、大社會”的社會管理體系，加利福尼亞州政府沒有制定州一級的政府規劃統籌和協調灣區的經濟社會發展戰略，但舊金山灣區自發組建了舊金山灣區政府協會(ABAG)、大都會交通委員會(MTC)、灣區空氣質量管理區(BAAQMD)、舊金山灣區保護與發展委員會(BCDC)等專業公共機構，在交通基礎設施、生態環境等方面協同管理與發展。舊金山灣區政府協會是灣區的綜合區域規劃機構和政府理事會，該機構與當地政府、利益相關方合作制定和實施創新的解決方案，包括土地使用規劃、住房、交通、環境氣候變化、地震和抗災能力以及經濟平等問題。此外，舊金山灣區委員會在灣區發展中也發揮了重要的推動作用。舊金山灣區委員會是一家由商界贊助、為灣區9縣服務的公共政策宣導組織，致力于與公共領袖和市政領袖一道齊心協力，將灣區打造為全球范圍內有著最高創新水平、最強國際競爭力和最大可持續發展能力的地區。如今，有325家灣區大型企業支持灣區委員會并將他們的執行總裁或高管舉薦為委員會的成員。

第三，形成了擁抱風險、容許失敗的文化氛圍。從100多年前的美國西進運動和淘金熱潮到今天的創業風潮可以看出灣區民眾的冒險精神和對新事物的探索精神。據FundersClub統計，舊金山灣區獲得VC投資的初創企業數占該地區初創企業總數的比例達到11.21%，是美國主要都市均值(1.4%)的8倍。初創企業相比其他地區更加容易獲得風險投資，使創業者有更大的勇氣試錯，進一步促進了創新氛圍的形成。此外，Watson等人[13]的研究結果表明，異質性高的團隊創新能力更強。據統計，舊金山灣區59%的人口都是有色人種，其中，亞太族裔占比達到25%，拉丁族裔占比為23%。多樣化的種族進一步促進了創新文化氛圍的形成。

第四，政府制定財稅優惠等引導性政策為企業營造良好的創新環境。一是通過政府采購對于新興產業和中小企業進行扶植，加州政府每年采購總額在100億美元左右。二是加州除了聯邦政府出臺的研發稅收抵扣，還針對科技企業制定專項政策。2012年舊金山議會通過了一項給科技公司減免1.5%工資稅的提案，吸引了Twitter、Uber、Airbnb等公司在舊金山落戶。

第五，建立了保護創新的完備法律體系。美國國會制定了從專利、商標、版權到科技成果轉化的知識產權法律法規，保護發明者和企業的知識創新權益，如《專利法》《商標法》《版權法》《拜倫法案》。美國國會還制定了《反壟斷法》，為中小企業營造創新和公平競爭的健康環境。

2.2 活動層

第一，眾多頂尖高校和科研機構成為創新知識的策源地和創新人才的培養地。舊金山灣區集中了斯坦福大學、加州大學伯克利分校、加州大學圣克魯茲分校、加州大學舊金山分校、加州大學戴維斯分校5所世界級研究型大學，匯聚了勞倫斯伯克利國家實驗室、勞倫斯利佛摩國家實驗室、美國航空航天局艾姆斯研究中心、美國農業部西部地區農業研究中心、美國SLAC國家加速器實驗室5大國家級實驗室。以斯坦福大學為例，一方面，學校源源不斷地為灣區輸送專業素質高、商業嗅覺靈敏的科技創新人才。另一方面，學校設置了“創意與創業”“從玩樂到創新”等創新與創業課程，聘請創新型企業高管擔任講師，培養學生的商業敏感度，為學生創新創業提供理論支持和最新的創新理念。此外，斯坦福大學的科技成果轉化服務讓高校科研成果轉化為現實的生產力。20世紀70年代，美國第一家技術許可辦公室(OTL)在斯坦福大學正式成立，負責學校的發明成果收集、評估，并對商業價值高的成果進行培育和專利質量管理。在進行市場評估后，辦公室將技術授權給老師或學生創辦的企業、校外企業進行轉化。在高校向企業輸出人才和技術成果時，高科技企業以產學研合作的形式為大學提供科研資金和設備。谷歌、蘋果、惠普、基因泰克等高科技企業在高校設立企業實驗室專開展實用型研究。

第二，企業建立了高水平的研發中心和形成了內部激勵機制。灣區內大企業利用灣區的專業知識建設了世界頂尖的企業研發中心，每年投入巨額研發資金提升企業技術競爭力和塑造技術壁壘。在灣區的創新生態系統，企業可以與其他全球合作伙伴協作研發新技術，縮短產品開發周期。幾乎所有領先的汽車公司都在灣區設置了研究中心，為了將信息技術融入未來的產品線中。英特爾、谷歌、蘋果等灣區企業的每年研發投入過百億，研發總投入位列全球企業前列。灣區企業推行員工持股計劃，將員工個人利益與公司長期發展緊密結合，實現公司內部的有效激勵。員工持股計劃分為3種，一是用一部分利潤購買公司股票分給員工，二是以公司為擔保從銀行借款購買公司股票分給員工，三是從員工薪水中扣除股票價值相當的金額。

第三，形成了一套完整的投資體系。舊金山灣區匯聚了美國頂級天使投資人和大批風投機構，風險投資規模占全美的1/3以上，以市場為主導的風險投資對推動灣區初創企業的成長起到關鍵作用。灣區的風險投資機構不僅為初創企業提供起步資金，還幫助創業者建立團隊、提供技術咨詢服務。在風險投資的影響下，灣區出現了大量的孵化器、加速器等創新服務機構。斯坦福大學、加州大學伯克利分校等高校均設置了孵化器，為學生提供一系列創業服務。

第四，積極推動市民和企業參與區域管理。政府加強與科技公司的合作，利用其先進的技術提升政府的政務服務能力，讓科技企業參與城市管理。舊金山市民科技與創新倡議組織(sf.citi)邀請了1 000多家公司加盟，幫助解決舊金山的就業、教育、公共安全、慈善等事業。政府機構通過預先在網站上公布政策制定會議議程、與媒體合作發布新聞、舉辦家庭招待會、研討會、公開聽證會等形式鼓勵當地居民參與區域規劃的制定，如在“計劃灣區2040”的制定過程中，MTC舉辦開放日，并在網上公布會議材料，保證公民的知情權和參與權。

2.3 物理層

第一，形成海陸空鐵縱橫交錯的綜合立體交通網絡。四大港口專業化發展，協同效應強。舊金山港是世界三大天然良港之一和世界級郵輪母港，奧克蘭港是舊金山最大的集裝箱船運碼頭，里士滿港的汽車和液體散貨吞吐量位列舊金山灣第一，紅木城港是南灣唯一的深水港，主要服務舊金山、硅谷和圣何塞。舊金山國際機場是灣區內第一大機場，以國際航班為主，兼營部分國內航班；奧克蘭國際機場和圣何塞機場以國內航班為主，三大機場分工明確。舊金山灣區捷運系統(BART)和加州通勤鐵路聯結灣區各城市，形成灣區的快速交通網絡。灣區捷運系統已通車6條線路，行駛線路涵蓋舊金山灣區的大部分區域，2017年乘客達到1.242億人次。加州通勤鐵路連接加州通勤鐵路連接舊金山和硅谷兩個區域，并可換乘舊金山捷運和美國鐵路。

第二，積極探索可持續綠色發展，維護當地的自然環境生態系統平衡。一方面，舊金山組建了公共事業委員會(SFPUC)，編制了OneWaterSF，統籌規劃和管理水資源和能源。舊金山公共事業委員會建立了新型的水處理系統，并發起城市流域管理項目和非飲水項目，充分利用各種水資源，包括地下水、雨水、回收水。舊金山大力推廣清潔能源、可再生能源，建設了一批光伏發電項目和生物質發電項目。通過在水處理系統上安裝節能設施、將廢水轉化為生物質燃料等多種舉措，實現水資源和能源的聯動。另一方面，舊金山推行了一系列舉措對大氣污染進行綜合治理。在《美國清潔空氣法》的基礎上，舊金山編制了《污染物減排實施計劃》，并鼓勵民眾乘坐公共交通工具，提高機動車污染物排放標準，推行固定源污染物排放控制技術。此外，舊金山還將汽油和柴油市政車逐漸替換為替代清潔燃料市政車，并禁止使用不可降解的食品袋、泡沫塑料。

3 建設粵港澳大灣區創新生態系統的啟示

在十二屆全國人大五次會議《政府工作報告》中首次提到粵港澳大灣區后，國家又出臺了《深化粵港澳合作推進大灣區建設框架協議》和《粵港澳大灣區發展規劃綱要》，要將粵港澳大灣區打造成國際科技創新中心，將粵港澳大灣區建設成國際一流灣區和世界級城市群。從目前看來，粵港澳大灣區與舊金山灣區在創新生態系統上仍存在差距，在區域合作機制、產業布局、創新要素的跨境流動、自然生態環境等方面存在差距。粵港澳大灣區可以從政府、高校和企業3個創新核心主體出發，逐步完善創新生態體系。

3.1 對粵港澳政府的政策建議

因“一國兩制”和歷史遺留原因，粵港澳三地在政治體制、法律等方面有較大差異，且城市定位和產業布局存在競爭關系，阻礙了三地的創新融合發展。珠三角的法律屬于大陸法系，而港澳則屬于英美法系；珠三角的科研經費不能在港澳使用，阻礙經費的流動和研發投入；珠三角9市均布局發展計算機、通信和其他電子設備制造業和電氣機械和器材制造業，同質化嚴重，且產業層次較低，競爭大于合作。

一是在“一國兩制”和CEPA框架下建立由粵港澳政府主導、中央政府協調的區域協調機制。充分利用粵港、粵澳行政首長聯系會議機制，共同落實粵港澳大灣區發展規劃的，統籌三地法律、政策的協調以及水資源、能源的管理和使用；利用廣深科技創新走廊，建立粵港澳大灣區創新協調委員會，由科技部、珠三角9市和港澳的科技創新主管部門的重要負責人擔任成員，以常態化的會議機制推動三個區域的創新合作。二是建立粵港澳鼓勵創新的統一政策和完善保護知識產權的法律制度，促進創新要素的共享和流動。建立粵港澳知識產權信息系統，整合三地的知識產權，加強知識產權預警和監管。三是政府進一步加大對高校、科研院所、企業研究中心的研發支持力度。鼓勵研發項目聯合申報的形式，推動產學研合作，加強大學和科研院所的研發實力，緩解企業研發投入壓力，降低企業的創新風險。四是中央有關部門和粵港澳三地政府聯合，協調各城市的產業定位和布局，瞄準產業價值鏈的高端，推動信息產業、現代服務業、裝備制造業等高端化、數字化和網絡化，以新一代人工智能產業為突破口，將粵港澳大灣區建設成為人工智能產業的高地。

3.2 對大學和科研院校的建議

目前粵港澳大灣區內大學整體水平有待提升，目前僅有3所香港高校位列泰晤士世界大學排行榜前100名；大學和科研院所、企業的創新知識循環系統尚未形成，科技創新成果轉化渠道不夠暢通，阻礙了創新生態系統的完善。此外，大學的創新人才的培養機制，課程設置、教學管理制度、教師選聘有待加強。

一是三地大學加強在人才培養、科學研究、資源共享等方面的合作。發揮粵港澳高校聯盟的作用，加大對教師講學的獎勵，促進教師資源的加速流動；制定三地大學高校人才聯合培養方案，建立跨區域的聯合課程、聯合導師組。二是借鑒OTL模式，在各大學建立技術成果轉化辦公室，加強技術和專利的市場評估，使專利的市場價值最大化。三是完善學生的創新教育。加大校外教師的聘用力度，創新相關課程由校內老師和校外老師聯合講授；增加創新相關課程的數量，課程覆蓋創新想法的形成、企業建立、融資等創新創業全過程。

3.3 對企業的建議

粵港澳的創新能力仍亟待提升。據廣東省統計局發布的數據，2017年廣東省有研發活動的規模以上工業企業數量為16 793個，占工業企業總數的45.7%，較上年提升10個百分點；研發經費支出約為1 863億元，占主營業務收入的比例僅為1.39%，企業逐漸意識到研發的重要性，但研發投入比例仍較低。

企業搭建創新平臺，構建全面創新體系。一是制定企業的創新戰略。在對發展的主客觀條件及環境分析的基礎上，全面規劃、部署和統籌研發要素資源，制定企業的創新愿景、使命、價值觀、目標，選擇合適的創新戰略，重塑企業的創新文化。二是完善企業研發活動的創新鏈。從基礎研究、技術開發、工程化、產業化和商業化構建完整的技術創新活動鏈；從產生產品創意、形成產品概念、選擇產品概念、項目定義、產品設計與開發、驗證、測試和市場投放開展產品開發活動。三是建立支撐研發活動的平臺、隊伍和制度。以綜合平臺、業務平臺和功能平臺建設完善研發平臺；優化招聘與引進，強化培訓與開發、建立完善的激勵和考核機制，打造高水平的研發隊伍；從科研管理制度、財務管理制度和人事管理制度三個方面加強制度建設。