市域創新驅動發展能力評價框架及指標體系研究

袁 永，胡海鵬

(廣東省科技創新監測研究中心，廣東廣州 510033)

1 研究背景

近年來，中國把創新驅動發展戰略作為核心戰略，出臺《國家創新驅動發展戰略綱要》《“十三五”國家科技創新規劃》等政策規劃，提出要建立創新調查制度加強創新驅動發展能力監測評價，全面反映和監測評價各區域、各領域的創新能力情況，為制定科技創新規劃和政策提供科學支撐。創新驅動發展能力評價受到學術界高度關注，李燕萍等[1]、尹猛基[2]、周柯等[3]、祝影等[4]、吳優等[5]、王進富等[6]、劉煥等[7]、吳海建等[8]、王珍珍等[9]、靳思昌[10]等研究提出創新驅動發展能力的評價指標，對省域、區域以及特定地區的創新驅動發展能力進行了評價研究。當前研究成果基本是圍繞省域開展創新驅動發展能力評價研究，較少針對市域等小區域尺度的創新驅動發展能力評價研究。市域是我國重要的行政區域劃分單元，是區域經濟發展的核心，也是區域創新驅動發展的重要支撐和載體。市域創新驅動發展能力評價與省域創新驅動發展在基礎理論、評價框架、評價方法等方面有相同之處，但市域創新驅動發展在發展路徑、創新主體與要素構成等方面與省域創新驅動發展有所區別，因此，市域創新驅動發展能力評價在指標選取、評價重點等方面也區別于省域評價。本文深入分析創新驅動發展內涵及創新驅動發展評價框架，在分析市域創新驅動發展特點基礎上，提出市域創新驅動發展能力評價框架及指標體系。

2 創新驅動發展內涵及其評價框架

2.1 創新驅動發展內涵

創新驅動發展內涵是構建創新驅動發展能力評價框架的理論基礎。當前，關于創新驅動發展內涵的認識主要來自政界和學術界兩個方面，《國家創新驅動發展戰略綱要》明確提出了創新驅動發展的概念內涵，認為創新驅動發展是一個過程，主要依靠科技創新和體制機制創新，通過建立各類創新主體協同互動和創新要素順暢流動、高效配置的生態系統，推動發展方式向依靠持續的知識積累、技術進步和勞動力素質提升轉變。學術界主要從發展動力、發展要素、發展成效三個角度論述創新驅動發展內涵，強調創新是經濟發展的主要動力，認為創新驅動是一種新的經濟增長方式，通過利用知識、技術、制度等創新要素，對現有的勞動力、資本、物質資源等有形要素進行重新組合，形成新的生產力打造經濟發展優勢[11-13]，實現經濟內生的可持續發展[14-16]。結合上述研究，本文認為創新驅動發展不僅包括創新資源的集聚、創新資源的配置、創新成果的產出，還包括創新成果的應用擴散以及創新驅動經濟社會發展。另外，創新驅動發展也并非獨立存在，而是受到整個經濟社會環境的影響(圖1)。

圖1 創新驅動發展過程

2.2 創新驅動發展能力評價與創新能力評價

一方面，創新能力評價是創新驅動發展能力評價的基礎。早在20世紀80—90年代，發達國家或區域型組織開始對本地區及世界發達地區的創新能力進行評價，比較典型的創新能力評價結果包括全球創新指數、歐盟創新記分牌、世界經濟論壇創新能力指數、OECD科學技術和工業記分牌、國家創新能力指數、硅谷指數、中國區域創新能力評價指數等。“投入-產出”模型是創新能力評價的理論基礎，大多數研究按照創新投入到創新產出的思路出發，建立創新能力評價框架開展監測評價。另一方面，創新驅動發展能力評價不同于創新能力評價。近年來，社會各界陸續關注創新驅動發展，學術界從創新驅動過程、創新驅動內容、創新驅動要素等視角開展創新驅動發展能力評價研究，政府也紛紛出臺創新驅動發展的考核指標。與創新能力評價不同，創新驅動發展能力評價更加關注對創新過程環節的評價。創新驅動發展評價注重創新驅動前端與創新驅動后端之間的環節，如創新資源集聚、創新資源配置，這些環節能夠對創新資源進行重新分配、重新組合，實現各類創新要素的整合與盤活，實現創新資源利用的最大化。若創新驅動發展過程缺乏創新資源集聚配置環節，各創新資源之間、創新環節之間易形成條塊化、分割化，會導致創新的供需不匹配等問題。另外，創新驅動發展能力評價更加注重對驅動發展的評價，創新驅動發展最終目的是圍繞創新的知識和技術，實現科技成果的商業化和產業化，發展高新技術產業，形成新的生產力，推動經濟增長方式轉變，實現經濟社會長期協調可持續發展。

2.3 創新驅動發展能力評價一般框架

綜上所述，本文認為創新驅動發展能力評價，可從創新環境支撐能力、創新資源集聚能力、創新資源配置能力、創新成果產出能力、驅動經濟社會發展能力五個維度切入。

2.3.1 創新環境支撐能力

創新驅動發展過程的各個環節都離不開外部創新環境的作用。創新環境能夠為創新主體提供輔助平臺，是創新實現驅動發展的環境支撐，是創新主體實現相互聯系、相互促進的保障性和支撐性因素。創新環境支撐能力一般體現在教育環境、研發環境、文化環境等方面。

2.3.2 創新資源集聚能力

與創新投入不同，本文提出的創新資源集聚能力不僅包括創新要素投入能力，還包括創新要素吸納能力，通過內外合力共同形成創新驅動發展的強大動力源泉。創新資源集聚是創新驅動發展過程的起點，創新資源集聚能力主要指對人才、技術等創新資源投入與資源吸納能力。

2.3.3 創新資源配置能力

創新資源配置是指通過一定的機制或途徑，把有限的創新資源合理分配到創新發展的各個領域中，實現創新資源的重新組合，以達到創新資源的最大利用，是創新資源投入到產出的重要環節。創新主體是創新資源配置的載體力量，主要包括企業、高校、科研院所及中介機構，創新資源配置能力可通過企業、高校、科研院所及中介機構等主體配置創新資源的能力體現。

2.3.4 創新成果產出能力

創新成果是創新資源經過創新配置過程產出的成果，包括直接產出和間接產出。創新資源經過重新組合與配置，實現知識創造，通過科技成果轉化，推動高新技術產業發展。從創新成果產出過程看，創新成果產出能力主要體現在知識創造、成果轉化、高科技產業發展等環節。

2.3.5 驅動經濟社會發展能力

經濟社會發展是創新驅動發展的最終目標，創新產出包括先進技術、創新產品等創新成果在社會經濟活動過程中應用、擴散并轉化為有效的經濟產出，驅動社會經濟全面協調可持續發展。創新驅動社會經濟發展，既會帶動區域內部轉型升級，也會對區域外部產生輻射帶動作用。

3 市域創新驅動發展能力評價框架及指標體系

3.1 市域創新驅動發展能力評價特點

市域是創新型國家與創新型省份建設的基礎單元，與省域及以上創新驅動發展相比，市域創新驅動發展過程中，創新要素集聚、創新資源配置、創新成果產出以及驅動經濟社會發展均表現出一定的特殊性，具體表現如下：

(1)創新資源集聚方面：1)政府創新資源投入更加重要、更加聚焦。由于市域經濟活動規模相對較小，重點發展的產業類型數量也相對較少，一般具有明顯的優勢產業或優勢企業。為推動市域創新驅動發展，地方政府創新投入更具有針對性，部分地市創新活動可能主要由少數企業或機構承載，其創新投入也可能集中在少數企業或產業。2)更加注重引進外部資源。市域創新資源相對缺少，一般而言大型創新型企業和大院大所較少，比較注重借助外部資源彌補本地創新資源缺乏問題，更加注重對外部創新資源的吸納能力。

1.3 觀察指標 ①醫院感染防控情況：記錄實施前后醫院感染發生率、多重耐耐藥發生率、醫療糾紛發生率、患者滿意率情況。患者滿意率采用自擬的《患者滿意度調查問卷》進行評價，問卷共10個條目，每個條目采用1～4級評分法，總分>30分為滿意。②護士醫院感染防控知識：采用自擬的《護士醫院感染防控知識調查問卷》進行評價，包括感染科護士院感流行處置知識、病房院感預防與控制知識、感染重點項目管理知識、手衛生知識、院感防控知識，護士所有知識答對則為知曉。

(2)創新資源配置方面：1)更加注重企業配置創新資源的作用。很多地市缺乏高校和科研機構或本地高校院所研發水平不高，難以成為地方科技創新的支撐力量。因此，企業理所當然地成為地市配置創新資源的重要主體，也是地市經濟科技創新發展的重要場所[17]。2)創新形式更關注協同創新[18]。由于地市源頭創新力量供給相對不足，難以滿足本地企業創新需求，協同創新則是地市企業開展創新的重要途徑，本地企業尋求外地高校、科研院所、創新型企業開展合作，以企業為主體，以市場為引導的產學研合作創新成為地市創新驅動發展的有效機制和重要形式。

(3)創新成果產出方面：更加注重創新成果轉化應用和推廣。地市在創新等級體系倒金字塔的較低層次，地涉及的區域范圍小、科研力量較弱、科研經費和科技人才缺乏、創新的流程不一定完整，科技創新更側重創新鏈的中后階段，基本不進行原創性成果研發，而側重于科技開發與先進實用技術的應用、商業化、產業化。另外，地市科技成果應用傾向于結合地域優勢實現科技成果的本土化和產業化，科技成果更注重技術的地域實用性，以技術應用支持本地特色優勢產業的發展。

(4)驅動經濟社會發展方面：市域創新驅動發展一般缺乏對外輻射帶動能力。對于一般地市而言，由于地市創新資源要素層次低、創新型企業實力較低、創新集群規模小、創新成果影響力不大，難以形成對其他區域具有輻射帶動的創新引導力或影響力。

3.2 市域創新驅動發展能力評價框架及指標體系

3.2.1 市域創新驅動發展能力評價框架

市域創新驅動發展能力評價與國家評價、省域評價的目的思路具有一致性，決定了評價框架構建具有一致性。市域創新驅動發展能力評價框架與創新驅動發展評價一般框架相同，具體包括：(1)創新環境支撐能力，評價內容包括教育環境、研發環境、文化環境等方面。(2)創新資源集聚能力，評價內容包括創新人才、資金投入、吸納外部資源等方面。(3)創新資源配置能力，評價內容包括企業、中介機構、產學研合作等方面。(4)創新成果產出能力，評價內容包括創新直接產出、成果轉化及應用推廣、高科技產業發展等方面。(5)驅動經濟社會發展能力，評價內容包括經濟發展、社會進步等方面(圖2)。

圖2 市域創新驅動發展能力評價框架

3.2.2 市域創新驅動發展能力評價指標體系

根據市域創新驅動發展能力評價框架，結合全球創新指數、歐盟創新記分牌、硅谷指數國家創新指數、中國創新指數、中國區域創新能力評價指數、中關村指數等國內外典型創新指數選擇評價指標的規律特征[19]，提出市域創新驅動發展能力評價指標體系如表1。

表1 市域創新驅動發展能力評價指標體系

3.2.3 市域創新驅動發展能力評價指標的特點

(1)創新資源集聚能力評價指標方面，除了選取“創新人才”“經費投入”等常規創新要素投入指標外，設立“要素吸納”指標，突出市域吸引區域外部創新資源的能力，用“規模以上工業企業國外技術引進金額”“規模以上工業企業研發經費外部支出”等指標衡量。

(2)創新資源配置能力評價指標方面，更加強調企業配置創新資源的能力，選取“高新技術企業數量”“有研發機構的工業企業占工業企業總數比重”“規模以上企業研究人員占全部研究人員比重”“規上工業企業R&D占GDP比重”等多個指標凸顯企業配置市域創新資源的能力。與此同時，市域創新驅動發展更加強調協同創新，設立“產學研合作”指標，選取“異單位專利合作數”“異單位論文合作數”“高校和科研院所研發經費內部支出額中來自企業的資金”等指標，衡量市域內企業與外地企業、高校、科研院所開展創新協作的能力。

(3)創新成果產出能力評價指標方面，市域創新驅動發展更加強調成果轉化及應用推廣，強調科技創新與企業產業融合發展，除選取專利等創新直接產出外，選取“萬名科技活動人員新產品銷售收入”“企業技術改造投入額”“技術市場交易額”等指標衡量成果轉化及推廣應用能力，選取“高新技術企業主營業務收入”“高新技術產品產值占規模以上工業總產值比重”“高技術制造業增加值占工業增加值比重”等衡量高科技產業發展能力。

(4)驅動經濟社會發展能力評價指標方面，由于市域創新規模效應不強、企業創新能力偏弱、科研機構較少，難以產生對外的輻射帶動作用，因此，市域創新驅動經濟社會發展評價指標僅關注對經濟發展和社會進步方面的指標，不設置輻射帶動能力相關指標。

4 結論及展望

本文在分析創新驅動發展內涵及一般評價框架基礎上，結合市域創新驅動發展的特點，提出市域創新驅動發展評價框架及評價指標體系，為開展市域等小尺度創新驅動發展能力評價研究奠定理論基礎。在開展實證研究過程中，還需進一步探討指標數據的獲取和處理，我國市域層面科技數據統計較為滯后，尚未有基于統一口徑的地市科技統計年鑒，難以獲取具有統一口徑、連續的相關數據，在研究過程中還需做數據進一步收集及處理。另外，指標權重對于評價結果的影響至關重要，學術界關于指標權重確定的方法多種多樣，如何選擇既能夠準確反映指標的重要程度、又能使運算過程最簡便，且誤差最小的方法，還有待進一步深入研究。