全國省級重點實驗室科研競爭力比較研究

劉 佳，鐘永恒，勇美菁,3，王 輝

(1.中國科學院武漢文獻情報中心，湖北武漢 430071；2.科技大數據湖北省重點實驗室，湖北武漢 430071；3. 中國科學院大學，北京 100190)

1 研究背景及文獻概述

省級重點實驗室是由省級政府確認并支持建設的區域性科技創新平臺，承擔著科技創新、基礎研究和為地方經濟服務的任務[1]。截止2018年底，全國共有4 273家省級重點實驗室，各省域省級實驗室數量分布如圖1。目前，國內學者對省級重點實驗室的研究主要集中在特定類型、特定區域、特定領域的省級重點實驗室的建設、管理和評估。梁文懂等[2]、張海燕等[3]分別對依托單位為高校和醫院的省級重點實驗室的管理運行機制進行了探索；梁茹等[4]、劉啟強等[5]、余亮等[6]分別對廣東省重點實驗室的發展戰略、運行發展、評估考核指標體系展開了研究；楊志鵬等[7]對福建省重點實驗室的建設、運行及管理狀況進行了統計分析，并針對存在的問題提出相應的對策和建議。范瑞泉等[8]從10個醫科類重點實驗室的實例分析出發，研究省級重點實驗室科技創新能力提升的對策；李超[9]從財經類高校重點實驗室的建設定位、實驗室開放、師資隊伍建設和實驗室管理的角度探討省級重點實驗室的建設。目前，以全國省級重點實驗室科研競爭力為研究對象的相關研究成果較少。

圖1 省級重點實驗室區域分布

隨著經濟的發展，我國科研競爭力不斷增強。2018年全球創新指數報告顯示，我國創新力指數排名從2009年的43位躍至2018年的17位，上升了26位[10-11]。但是，由于地區經濟發展差距以及省(自治區、直轄市)對省級重點實驗室的管理模式、扶持政策不同，導致各省域省級重點實驗室的科研競爭力存在較大差距。本文從科研生產力、科研影響力、科研創新力、科研合作力等4個方面對全國各省域省級重點實驗室的科研競爭力進行對比分析，全面揭示各省域省級重點實驗室科研能力及存在的差距，為決策者提供有力的數據依據。

2 研究思路和方法

2.1 科研競爭力分析模型

科研競爭力評價受到世界范圍的關注。目前世界上備受關注的大學排名版本有上海交通大學版、武漢大學版、泰晤士報版、英國Quacquarelli Symonds(簡稱QS 版)、荷蘭萊頓大學版等[12]。各機構或者研究者選用的科研競爭力評價指標不盡相同。本文借鑒了邱均平等[13]的“世界大學科研競爭力”分析指標體系，并將“科研合作力”納入分析指標體系中，構建省級重點實驗室科研競爭力分析指標體系，如表1。省級重點實驗室科研競爭力分析指標體系分為科研生產力、科研影響力、科研創新力、科研合作力4個一級指標。科研生產力用發文量和發文作者數量衡量，科研影響力用總被引和篇均被引衡量，科研創新力選用1區論文數和熱門論文數衡量，科研合作力選用合作率、合作度和合作規模來衡量。

表1 世界大學科研競爭力與省級重點實驗室科研競爭力分析指標體系

2.2 數據來源

本文利用國際通用的SCI引文數據庫收集全國省級重點實驗室近十年的文獻數據，檢索策略為：SG=(prov* key* lab*) and CU=(China or Chinese)，文獻類型為Article，發文時間為2009—2018年，共得到47 406篇文獻。檢索時間為2019年3月28日。同時，利用中國科學院文獻情報中心期刊分區表，收集全國省級重點實驗室近十年發表論文所在期刊的分區情況，利用ESI(Essential Science Indicators，即基本科學指標數據庫)檢索全國省級重點實驗室熱點論文數據。

3 結果與分析

3.1 科研生產力

3.1.1 發文量

2009—2018年，全國省級重點實驗室發表SCI論文共47 406篇，論文發表時間分布如圖2所示。從圖中看出，全國省級重點實驗室SCI發文量穩步增長，年增長率均大于25%，增長迅速。2018年，全國省級重點實驗室SCI發文量突破10 000篇，體現了省級重點實驗室作為基礎研究平臺與學術交流基地的重要作用。

圖2 2009—2018年全國省級重點實驗室SCI發文量年度趨勢

通過對2009—2018年間省級重點實驗室論文研究成果的區域分布進行統計分析，可以了解省級重點實驗室科研產出能力的區域差異。除北京市外，發文量排名前5的省域均位于東部沿海地區。廣東省省級重點實驗室總發文量全國排名第1，共發表論文13 322篇；山東省省級重點實驗室總發文量全國排名第2，共發表論文9 168篇；江蘇省省級實驗室平均發表論文93.74篇，全國排名第1位；北京市省級重點實驗室發文總量位于全國第4位，共發表論文5 267篇；福建省省級重點實驗室發文總量位于全國第5位，共發表論文5 213篇。整體上，中西部地區省級重點實驗室平均發文量少于東部地區。

表2 2009—2018年間省級重點實驗室論文研究成果區域分布

注：小括號內數據為全國排名。下圖同。

3.1.2 發文作者

發文作者數量反映科研人員規模。2009—2018年間，省級重點實驗室共有發文作者250 395萬人。其中，廣東省發文作者數最多，達4.08萬人，遙遙領先于其他各省省級重點實驗室發文作者人數。平均每個實驗室的發文作者數反映了每個實驗室的研發人員力量。平均每個實驗室的發文作者數排名前五的省域依次為江蘇省、廣東省、山東省、上海市、貴州省。江蘇省省級重點實驗室平均發文作者數全國排名第1位，達313.5人，說明了江蘇省省級重點重點實驗室研發力量雄厚。中西部地區省級重點實驗室科研論文發文作者數量較少，且平均每個實驗室的發文作者數也較東部地區少(見表3)。

表3 2009—2018年間省級重點實驗室發文作者區域分布

3.2 科研影響力

科研論文的被引頻次是指論文發表后被引用的次數，反映了科研論文被使用和重視的程度，以及在學術交流中的地位和作用[14]。省級重點實驗室科研論文的被引頻次和篇均被引如表4。

2009—2018年，全國省級重點實驗室科研論文總被引次數為422 649，篇均被引8.92次。廣東省、湖北省、湖南省省級重點實驗室科研論文總量位于全國前10位，但是篇均被引頻次低于全國水平。廣東省省級實驗室總被引次數最多，超過10萬次，但篇均被引頻次僅7.75次，全國排名第20位。篇均被引前五的省市依次為福建省、浙江省、寧夏回族自治區、天津市、黑龍江省(見表4)。

表4 2009—2018年省級重點實驗室科研影響力分析

2009—2018年，全國省級重點實驗室發表論文中被引次數前十的論文如表5。被引次數前十的論文分別來源于福建省光催化重點實驗室(3篇)、福建省食品安全分析與檢測技術重點實驗室(2篇)、江蘇省光電信息功能材料重點實驗室(1篇)、廣東省生殖醫學重點實驗室(1篇)、廣東省應用海洋生物學重點實驗室(1篇)、福建省高分子材料重點實驗室(1篇)、山東省氟化學與化工材料重點實驗室(1篇)等省級重點實驗室。從被引次數前十的論文區域分布來看，福建省、廣東省、江蘇省、山東省分別為6篇、2篇、1篇、1篇。被引次數最高的論文來源于福建省光催化重點實驗室，發表于2012年，標題為“An Amine-Functionalized Titanium Metal-Organic Framework Photocatalyst with Visible-Light-Induced Activity for CO2Reduction”，被引頻次為686次(見表5)。

表5 2009—2018年省級重點實驗室被引次數TOP10論文

3.3 科研創新力

目前，國內高校和科研機構普遍以中科院的JCR期刊分區作為學術論文水平的評價依據。湖北省重點實驗室年度評估中將中科院JCR期刊分區中1區論文數作為實驗室創新力的重要評價指標。2009—2018年，全國省級重點實驗室發表的1區論文共6 142篇，占省級重點實驗室發文總量的比重為12.96%。1區論文數排名前10的省域依次為廣東省、山東省、福建省、北京市、江蘇省、浙江省、安徽省、湖南省、上海市、湖北省。

熱門論文指近2年內發表且在近2個月內被引用頻次排在相應學科領域前1‰的論文，一般論文在發表之后3～5年會達到被引用的高峰，而在發表之后短時間內就得到大量引用的論文，往往反映了最新的科學發現和研究動向，可以說是科學研究前沿的風向標[15-16]。2009—2018年，全國省級重點實驗室發表熱門論文共24篇，占省級重點實驗室發文總量的比重為0.05%，分布于17個省域，廣東省省級重點實驗室以8篇熱門論文居第1位，其次是湖南省(見表6)。

表6 2009—2018年省級重點實驗室1區論文數及熱門論文數分析 單位：篇

3.4 科研合作力

科研合作力反映省級重點實驗室與其他國家、其他省域、其他機構學者間交流合作的程度。本文選用合作率、合作度、合作規模三個指標來表征科研合作力。合作率是指合著論文數占全部論文數的百分比，反映合作的廣度；合作度則是指論文的篇均作者數，揭示合作的深度；合作規模是指合作者數量，反映主流的合作模式[17]。

表7顯示了2009—2018年省級重點實驗室發表論文的合作率、合作度和合作規模。各省域的合作率均比較高，在85%以上。除廣東省、湖北省、陜西省、江西省、貴州省、河北省外，其他省域的合作率均為100%。同時，各省域的合作水平較高，篇均作者合作度均大于6人，即每篇論文平均有6個以上作者。其中，新疆維吾爾自治區、寧夏回族自治區、上海市、云南省篇均作者合作度均大于9。各省域省級重點實驗室的論文合作人數大于3的論文所占比例均大于80%，合作人數最高達407人。除廣東省外其他省域省級重點實驗室論文合作人數大于3的論文所占比例均大于90%。可見，省級重點實驗室的主流合作模式是3人合作。

表7 2009—2018年省級重點實驗室論文合作率、合作度及合作規模

表7(續)

地理空間距離對合作具有重要影響，根據地域差異，可以將合作類型分為跨國合作、跨省合作，2009—2018年，各省省級重點實驗室的跨國合作和跨省合作情況如表8。隨著學術研究的國際化發展，科研論文的國際合作趨勢也越來越明顯。全國省級重點實驗室科研論文的合作國家共115個，合作論文數量前十位的國家依次是：美國(4 792)、澳大利亞(892)、英國(851)、加拿大(758)、日本(587)、德國(524)、新加坡(495)、韓國(336)、瑞典(242)、法國(233)。美國處在省級重點實驗室科研論文合作網絡的中心，與各省域省級重點實驗室均產生了科研論文合作聯系。從跨國合作的國家數量來看，廣東省合作范圍最廣泛，共與89個國家開展國際合作；從跨國合作論文產出占比來看，各省域省級重點實驗室科研論文跨國合作論文占比均在10%以上，寧夏回族自治區和重慶市省級重點實驗室科研論文跨國合作論文占比達到30%以上。從跨省合作的省域數量來看，合作省域數量均在10個以上；從跨省合作論文產出占比來看，各省省級重點實驗室科研論文跨省合作論文占比均在40%以上，新疆維吾爾自治區、廣西壯族自治區、寧夏回族自治區、內蒙古自治區、西藏自治區等五個自治區省級重點實驗室重視跨省合作，跨省合作論文占比達到98%以上。

4 結語

通過對2009—2018年全國省級重點實驗室的科研競爭力分析，可以看出：

(1)省級重點實驗室發揮了基礎研究平臺與學術交流基地的重要作用。其中，東部沿海地區省級重點實驗室的發文總量和發文作者數均較中西部地區多，廣東省、山東省、江蘇省省級重點重點實驗室的總發文量和平均每個實驗室發文量排名位于全國前三，反映了東部沿海地區省級重點實驗室的科研生產力普遍較中西部地區高。

(2)全國省級重點實驗室科研論文總被引次數排名與科研論文發文量排名呈正相關，而篇均被引頻次排名與科研論文發文量排名不符合此規律，其中廣東省、湖北省、湖南省省級重點實驗室科研論文發文總量位于全國前10位，篇均被引頻次低于全國平均水平。福建省省省級重點實驗室科研影響力較高，單篇論文被引頻次前十的論文中有5篇來自福建省光催化重點實驗室和福建省食品安全分析與檢測技術重點實驗室。論文被引頻次越高，說明論文受關注程度越高，影響力越大。全國省級重點實驗室一方面需要增加科研論文發文量，同時需要提升論文質量，提高重點實驗室在學術交流中的影響力。

(3)全國省級重點實驗室的科研創新力還有待提高。2009—2018年，全國省級重點實驗室1區論文數占省級重點實驗室發文總量的比重為12.96%，熱點論文數占省級重點實驗室發文總量的比重為0.05%，所占比重均較低。廣東省、山東省、福建省、北京省、江蘇省、浙江省、湖南省、湖北省省級重點實驗室的創新力較其他省域高。

(4)全國省級重點實驗室科研合作的廣度和深度均較高，主流合作模式是3人合作。廣東省省級重點實驗室科研合作力較其他省域低，合作率和合作度在全國排名分別為31位和27位；但是廣東省省級重點實驗室的跨國合作和跨省合作的廣度最高，共與89個國家開展國際合作，與其他30個省域也均有科研合作。五個自治區省級重點實驗室非常重視科研合作，跨省合作論文占比達到98%以上。