高校專利技術作價出資的實踐探索
——以華南理工大學為例

袁傳思，江 海，賈 曉，袁儷欣

(華南理工大學科技成果轉化辦公室，廣東廣州 510641)

1 研究背景

黨的十八大以來，為加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，國家高度重視科技成果轉移轉化工作，高校作為知識創(chuàng)新源泉、科技成果產(chǎn)出的重要載體和科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，在人才和科研資源方面有著顯著的優(yōu)勢，在科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮著重要的支撐作用[1]。為充分發(fā)揮高校無形知識產(chǎn)權形成的科技成果對國家經(jīng)濟發(fā)展起到的作用，國家和相關部委相繼出臺了一系列促進科技成果轉化的相關意見和政策規(guī)定，打通科技與經(jīng)濟結合的通道。如：2015年《中華人民共和國促進科技成果轉化法》的修訂，孕育了科技成果轉化的良好氛圍；國務院2016年出臺的《實施<中華人民共和國促進科技成果轉化法>若干規(guī)定》和2017年制定的《促進科技成果轉移轉化行動方案》，以更加創(chuàng)新、開放、系統(tǒng)的思路，來謀劃推動科技成果轉化工作；教育部、科技部聯(lián)合出臺的《加強高等學?？萍汲晒D移轉化工作的若干意見》，簡政放權鼓勵高校進行科技成果轉移轉化，同時明確了高校需建立健全科技成果轉移轉化工作等任務。

2 高校專利轉化的現(xiàn)狀

專利作為高?？萍汲晒闹匾d體，在推動社會經(jīng)濟發(fā)展、政治穩(wěn)定、社會安全等方面發(fā)揮著重要的作用，有利于更好地提升國家競爭力。近幾年來，在國家的大力支持下，我國高校的專利呈申請量大, 授權率高, 發(fā)明專利比例大、增長迅速的發(fā)展態(tài)勢。僅在2016—2017年期間(如表1所示)，全國高校累計共申請專利514 189件，占國內(nèi)專利申請總數(shù)的7%；全國高校共獲授權專利319 203件，占國內(nèi)授權專利總數(shù)的9%；其中，高校獲授權發(fā)明專利占國內(nèi)授權發(fā)明專利總數(shù)的18%[1]。但從全國專利申請情況來看，由于地方政府、高校自身和區(qū)域市場環(huán)境等因素的影響，高校專利發(fā)展具有地域性，中央所屬高校要高于地方所屬高校，經(jīng)濟環(huán)境較好的沿海東部地區(qū)高校要好于經(jīng)濟環(huán)境欠佳的中西部地區(qū)高校，以理工科為主的高校由于其學科的科研領域更能緊貼市場，其專利的產(chǎn)出明顯好于文科高校[2]。

表1 2016—2017年全國高校專利申請和授權情況 單位：件

根據(jù)國家知識產(chǎn)權局發(fā)布的2018年《中國專利調(diào)查報告》調(diào)查表明，如圖1所示，2018年全國高校有效專利實施率為12.3%，僅為全國(52.6%)的1/5。全國高校有效專利產(chǎn)業(yè)化率為2.7%，僅為全國(36.3%)的1/13。高校專利許可率為1.8%、轉讓率為1.4%。造成高校專利轉化形式不太理想的原因，可能在于高校的科研成果產(chǎn)出很大程度上受到了人事評價指揮棒的影響，各類評價體系關注的是科研人員獲得各級主管部門下達的科研項目、獎勵、人才稱號等資源情況，而這些資源的資源績效評價體系的導向，往往重點關注科研成果的產(chǎn)量，沒有在質(zhì)量上有所約束，雖然后期各類計劃在申報初期都強調(diào)了以企業(yè)為主體，市場為導向，但在后期的評審、驗收過程中，由于各類因素的制約，導致了指標數(shù)量的權重評判明顯高于質(zhì)量的權重評判，最后造成了高校大部分專利都屬于為了完成指標的形式，而不是為了服務社會發(fā)展而創(chuàng)造的知識價值。再則企業(yè)、社會和市場三者倒逼高校專利轉化的方向和技術研發(fā)的導向，高?？蒲腥藛T本身在申請專利時，沒有聚焦企業(yè)、社會和市場的需求，沒有充分得到三者的理解和認同，高校專利轉化就會根基不牢。

圖1 2014—2018年全國高校有效專利實施率和產(chǎn)業(yè)化率情況

雖然我國高校專利轉化的實施率和產(chǎn)業(yè)化率長期處于較低水平，但與傳統(tǒng)的科技咨詢和服務等科技成果轉化方式相比，其具有明顯的優(yōu)勢和特點，可以有效提升企業(yè)在科技創(chuàng)新中的自我造血能力。企業(yè)、社會和市場通過高校專利的轉移轉化可以更加及時地掌握、消化、引進和再深化相關的技術成果，進一步把握核心關鍵技術，將其融合到企業(yè)現(xiàn)有技術體系中，進而做到因時、因地、可知、可用、可創(chuàng)新[3]。如表2所示，2016—2017年期間高校專利的轉讓、許可、作價出資合同金額增速均大于20%，其中作價出資合同金額成倍增加。以轉讓、許可方式轉化科技成果的合同金額分別為34.8億元、34.4億元，較上年分別增長21.2%、76.4%，以作價出資方式轉化科技成果的合同金額為52億元，同比增長110.5%，平均合同金額分別是轉讓、許可方式的17.2倍、9.9倍。高校專利技術作價出資已成為高校主要的科技成果轉化方式(見圖2)。

表2 2016—2017年高校專利許可、轉讓和作價投資情況

圖2 2017年高?？蒲性核鲀r出資占轉化方式的比重

3 高校專利技術作價出資的優(yōu)劣

專利技術作價出資是指在技術交易中技術輸出方以專利等無形資產(chǎn)的市場評估值置換技術需求方企業(yè)或與投資方共同創(chuàng)辦企業(yè)的股權，這一方式早在20世紀90年代末期，就在國家出臺的系列促進科技成果轉化政策的激勵下蓬勃發(fā)展。作為科技成果轉化的深化，技術作價出資相比以現(xiàn)金直接交易的科技成果轉化方式，具有一定的優(yōu)勢。雖然用現(xiàn)金直接支付的科技成果轉化方式的交易程序較為便捷，但作為技術需求方的企業(yè)在該技術轉化過程中需要承擔一定的風險，其面臨著企業(yè)自身對技術后續(xù)的吸收、在升級等工作的不確定性，購買的技術是否能跟企業(yè)的初衷一致，與市場產(chǎn)生良性反應，最終形成的收益能否達到預期等也存在著一定的不確定性[4]。

專利技術作價出資通過用股權代替現(xiàn)金交易技術的所有權，為企業(yè)解決了因為缺少資金而限制了對所需技術的吸收、升級等方面的困擾。這一點對急需技術而又缺少資金的初創(chuàng)企業(yè)尤為重要。專利技術作價出資這種科技成果轉化方式能夠通過企業(yè)產(chǎn)權制度，把作為技術需求方的企業(yè)和作為技術輸出方的高校及科技團隊緊密地聯(lián)系在一起，形成相對牢固、有效的技術共同體，各方都會努力依托技術輸入企業(yè)這個平臺，各司其責促成該技術最終的轉化落地，使相關產(chǎn)品獲得市場的認可、獲取最大的經(jīng)濟收益。此外，高校通過核心技術權的轉讓占有科技型企業(yè)的股份有利于提高該企業(yè)在行業(yè)中的聲譽和形象，有助于該企業(yè)獲取地方政府的資金扶持、金融風險投資以及企業(yè)業(yè)務拓展[4]。

專利技術作價出資對高校及其科研團隊的好處也是很明顯的。在整個交易的談判中，技術、人才價值得到尊重和體現(xiàn)，技術折現(xiàn)的股權價格會比現(xiàn)金直接轉讓的價格要明顯高出很多， 而且通過股權將各方利益捆綁在一起，企業(yè)可以不用花費大量的資金在基礎研究方面，就能獲得高校的基礎條件支撐。在成果轉化的進程中，合作方一般會主動承擔技術中試、放大以及后期產(chǎn)業(yè)化過程的相關經(jīng)費，以及也會相應配套增加對高校相關研發(fā)活動和人才培養(yǎng)的支持，作價出資創(chuàng)辦的企業(yè)往往會成為高校與企業(yè)聯(lián)合培養(yǎng)人才的重要基地[4]。

正如前面提到的，企業(yè)對高校持股原來是歡迎的，因為這種持股有利于企業(yè)提升在行業(yè)中的聲譽和形象，也有利于企業(yè)降低對技術的資金投入成本，也有利于企業(yè)后續(xù)研發(fā)產(chǎn)品所需技術的戰(zhàn)略部署。但是由于高校屬于公益二類事業(yè)單位，根據(jù)國資有關管理規(guī)定，其資產(chǎn)所獲股權的增持、減持以及日常管理需要按照國有股權相關管理規(guī)定執(zhí)行，需要履行的繁瑣而復雜的審批程序，導致了很多企業(yè)害怕高校持股，但由于股權激勵制度能有效將技術的核心科研團隊與企業(yè)利益捆綁起來，企業(yè)也會鋌而走險，默許高校科研團隊不通過學校，利用職務技術成果，以個人名義入股，扭曲了技術作價出資原先的初衷[5-6]。

4 國內(nèi)高校常見的知識產(chǎn)權作價出資的處理方式

(1)設立全資企業(yè)輸出校內(nèi)技術成果。目前，國內(nèi)最具有代表性的是上海交通大學授權成立的上海交通大學知識產(chǎn)權管理有限公司負責運行校內(nèi)知識產(chǎn)權的許可、轉讓和作價投資等科技成果轉移轉化事宜。上交大將學校知識產(chǎn)權以一定價值轉入該管理公司，由該公司負責鋪開知識產(chǎn)權對接科技成果轉移轉化市場的通道。通過市場化的運行，公司通過轉移轉化知識產(chǎn)權的差價獲取運維利潤，不斷吸收專業(yè)的技術轉移隊伍，維持和提升科技成果轉化的服務能力，而且由于這一類企業(yè)屬于學校投資的專營公司，在科技成果作價投資形成的股份或股權能否保值增值比較寬容，降低了相關的風險。

(2)學校自行投資轉化。一種是，學校結合行業(yè)技術市場趨勢，決定社會與校方知識產(chǎn)權投入比例，并將校方知識產(chǎn)權所獲企業(yè)股權部分獎勵給科技成果完成團隊由其自行持股，余下股權劃撥至學校全資企業(yè)，由其代表校方持有。但是，這種模式普遍存在風險——企業(yè)運行過程中科技人員與校方持股平臺存在意見分歧時，雙方意見如何統(tǒng)一。因為根據(jù)目前國內(nèi)各高校對于技術作價入股的股權獎勵比例來看，均將70%以上的股權獎勵至完成團隊由其自行負責，這樣一來，高校自身留存在企業(yè)的那部分股權會很少，小股東很難在孵化公司后期的運行管理中起到一定的決策作用。另一種是高校股權仍然由其全資公司持有，科技成果完成團隊只享受股權收益。如東南大學、東北大學、天津大學等。

(3)依托與政府合作共建的各類研究院投資轉化。研究院將學校的原始技術轉移至其平臺，通過有條件地對其開展各種“硬件”及“軟件”條件的哺育，將學校原始技術提升至具有產(chǎn)業(yè)應用前景的自有知識產(chǎn)權，從而縮小“中試空白”帶來的轉化效率低下等問題。研究院通過成立投資孵化基金，投資哺育這些技術成果，并為他們產(chǎn)業(yè)化提供一定的物理空間優(yōu)惠支持，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化進程。

5 華南理工大學專利技術作價出資創(chuàng)辦企業(yè)的實踐探索

在國家科技成果轉化“三部曲”和地方成果轉化條例的出臺和各級政府的大力推動下，華南理工大學以習近平書記對廣東工作提出“四個走在全國前列”為指導，面向國家和粵港澳大灣區(qū)發(fā)展需求，堅持走科技、教育、經(jīng)濟、文化相結合的發(fā)展道路，深入推進科技成果轉化體制機制改革。2017年，華工成立科技成果轉化及企業(yè)國有資產(chǎn)管理領導小組，并給該小組授權一定的國資處置審批權限，組長由主管學?？蒲泻唾Y產(chǎn)的校領導負責擔任，加速實現(xiàn)企業(yè)國有資產(chǎn)管理事項的高效決策，成員由學校負責人事、組織、資產(chǎn)、財務、審計、科技和紀律部門主要人員組成。為進一步確保有專門的部門負責校內(nèi)的科技成果轉化職能，學校成立了科技成果轉化辦公室，把原先科技處中管理專利和服務橫向項目的職能轉入了該辦公室，將負責校內(nèi)科技企業(yè)孵化、加速的國家大學科技園和負責成果轉移轉化的工業(yè)技術研究院作為該辦公室的掛靠單位，學校還將與各地方政府共建的國家大學科技園、廣州現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術研究院、華南協(xié)同創(chuàng)新研究院、珠海現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究院、中新國際聯(lián)合研究院、中山現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術研究院等設立為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)試驗區(qū)，在試驗區(qū)里提供政策和資源支持(見圖3)。

圖3 華南理工大學科技成果轉化體系架構

華工實行的科技成果轉化、資產(chǎn)價值備案事項校院逐級審批和對外投資事項多部門協(xié)商領導小組審議決定的風險防范機制和成果評估評價機制，進一步加強學校企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理。學校以技術作價出資形成的股權，大部分都會獎勵給科研團隊，分配比例是估值800萬元以內(nèi)的知識產(chǎn)權最高95%獎勵給團隊，并由團隊持股，剩余部分由學校全資企業(yè)學校資產(chǎn)經(jīng)營有限公司或國家大學科技園負責代表學校持股。學校在開展技術作價出資創(chuàng)辦企業(yè)方面，主要采用自行投資轉化和依托與政府合作共建的各類研究院投資轉化兩種方式。

在自行投資轉化中，學校要求投資方不僅單純地給技術團隊帶來企業(yè)的運作資金和研發(fā)現(xiàn)金，而且還需要給擬設立的公司的產(chǎn)品帶來一定的市場渠道，保證初創(chuàng)的企業(yè)能正常運作。且對于新設企業(yè)的股權架構，學校在尊重科研團隊本身的意愿的基礎上，考量項目的行業(yè)市場前景和產(chǎn)業(yè)化資金投入等方面因素，與投資方確定雙方的股權比例。華南理工大學2017—2018年通過投資轉化新辦的9家高新技術企業(yè)中，有5家學校與完成團隊所持新設企業(yè)的股權就控制在65%～70%左右，以保證高校與完成團隊對該企業(yè)的運行具有充分的決策權。而“腦機協(xié)同技術”市場估值高達3 600萬元，占企業(yè)的注冊資本的88%，其原因在于技術本身屬于前沿科技領域，目前產(chǎn)品市場需求不高，企業(yè)研發(fā)所需要的現(xiàn)金支持需要持股的研發(fā)團隊后期通過在融資市場上出讓原始股權來吸引入新的合作伙伴，為企業(yè)提供后續(xù)的產(chǎn)品研發(fā)資金和資源。

表3 華南理工大學校內(nèi)2017—2018年 技術作價出資新創(chuàng)企業(yè)情況

在依托地方研究院投資轉化的模式中，華南理工大學與東莞市政府合作共建的華南協(xié)同創(chuàng)新研究院，就將學校實驗室內(nèi)的原創(chuàng)3D打印技術哺育成具有成熟的市場產(chǎn)業(yè)應用的專利技術成果，該技術成果歸研究院所有，研究院根據(jù)自身權益通過技術作價出資與社會資本一同組建了醫(yī)用新材料的高新科技企業(yè)。

為了進一步確保企業(yè)在初創(chuàng)期的良性發(fā)展，學校原則上要求所有技術出資轉化的項目，都落戶在學校各創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)試驗區(qū)里孵化，學校在中央高?；究蒲袠I(yè)務費中設立成果轉化專項用于資助學校各創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)試驗區(qū)科研人員開展產(chǎn)業(yè)化研究、每年為各創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)試驗區(qū)開展產(chǎn)業(yè)化研究的團隊配備專業(yè)型碩士招收指標名額等方式助推示范區(qū)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工作。各創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)試驗區(qū)根據(jù)地方產(chǎn)業(yè)特色和政策優(yōu)勢，充分薈聚地方政府資源，在人才引進、資金場地和項目爭取等方面為校內(nèi)技術作價出資項目提供支持。如2017年以來，華工以專利作價出資方式，先后與科大訊飛、廣州呼研所等行業(yè)龍頭以及東和昌集團這一類集金融實業(yè)于一身的大型集團合辦了10家高技術企業(yè)，其中有7家企業(yè)落戶到了國家大學科技園進行孵化、加速。國家大學科技園利用與順德區(qū)政府合作共建大學科技園順德創(chuàng)新園區(qū)，聚焦廣東、順德重點發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)，在機器人、人工智能、精密制造、先進材料、生物環(huán)保、網(wǎng)絡和大數(shù)據(jù)等領域，進行科技成果轉化、高新技術企業(yè)孵化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)和產(chǎn)學研合作。園區(qū)通過提供孵化場地租金減免，以及設立初創(chuàng)企業(yè)產(chǎn)業(yè)化專項，以競爭性遴選的分配方式，供校內(nèi)科技成果在園區(qū)孵化的企業(yè)自主申報，多渠道扶持園區(qū)企業(yè)相關成果的轉化和產(chǎn)業(yè)化，僅2018年園區(qū)啟動的第一批專項資金扶持計劃立項金額就超過1 000萬元，主要用于扶持華工教師在園區(qū)創(chuàng)辦的初創(chuàng)企業(yè)，開展人工智能與互聯(lián)網(wǎng)、生物環(huán)保、先進材料、電子信息與互聯(lián)網(wǎng)、智能機器人等領域的產(chǎn)業(yè)化應用。

6 對高校做好科技成果轉化中專利技術作價出資的一些建議

(1)進一步細化科技成果各主體間的法律責任?？萍汲晒D化相關法律責任的規(guī)定大多數(shù)分散于單行的行政規(guī)章和政策性規(guī)定之中，在這些規(guī)定中《辦法》《意見》等政策性文件又占了絕大多數(shù)[6-7]。政策具有靈活度高、針對性強的優(yōu)點，但由于其缺乏法律的強制性保證，無法發(fā)揮法律能實現(xiàn)的社會規(guī)范作用。一方面，分散不成體系的行政法規(guī)與政策不利于政府以及科技成果轉化活動行政主管部門進行執(zhí)法與引導相關主體參與科技成果轉化；另一方面也不利于科技成果轉化各參與主體明晰權利與義務以及科技成果轉化過程中潛在的法律風險，這將會增加科技成果轉化的成本，最終阻礙科技市場健康交易秩序的形成與科技成果轉化效率的提升[8-9]。

(2)擴大科技成果處置簡化程序的范圍。雖然教育部已在2016年出臺了相關意見明確涉及科技成果轉化的無形資產(chǎn)處置只需到教育部備案，各高校根據(jù)自身情況制定有關的內(nèi)部審批機制對其加之管理，大大降低了科技成果轉化的時間成本。2019年財政部也進一步放寬了高?？萍汲晒D化中涉及的無形資產(chǎn)的處置條件，但是這些都僅僅聚焦于無形資產(chǎn)從高校里轉出。根據(jù)《國有資產(chǎn)法》《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》的規(guī)定，對科技成果作價投資形成的國有股權，必須納入國資監(jiān)管范圍，股權的增持、退出和核銷等手續(xù)依然按照現(xiàn)行的國資處置管理辦法管理，相對繁瑣，所以建議進一步擴大高校資產(chǎn)管理公司自主處置科技成果轉化形成的長期股權投資，股權低于10%的各級參股企業(yè)無需辦理國有產(chǎn)權設立、變更及注銷手續(xù)，便于科技成果參股設立企業(yè)及退出，縮短科技成果轉移轉化時間，提升高校科技成果轉化積極性和轉化效率。為什么是選擇是10%？因為《公司法》第182條規(guī)定：“公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的持有公司全部股東表決權百分之十以上的，可請求人民法院解散公司?！泵鞔_了持有企業(yè)股權10%以上才能對企業(yè)的生存產(chǎn)生實際的影響[10]。

(3)建立投資退出和獎勵機制，進一步激勵股權管理人員的轉化積極性。資本市場的快速發(fā)展可能也是推動技術入股機制快速發(fā)展的重要原因。如果把技術入股看作是投資，那么它也是一種風險投資，和資本的風險投資一樣，它也需要有退出機制和渠道。高校持股平臺可約定一定期間對所投企業(yè)進行資產(chǎn)評估，針對企業(yè)的成長性，增資或減持股份，以此達到利益最大化。同時，退出股權收益，絕大部分歸資產(chǎn)經(jīng)營公司所有，激勵企業(yè)管理人員的積極性，剩余部分回流學校，一部分用于繼續(xù)哺育基礎科學研究，一部分用于獎勵該事項相關的所有管理人員，進一步提高校方管理人員在成果從校方轉入市場后對該成果的管理積極性，完善科技成果轉化的全過程管理。

(4)資產(chǎn)管理部門不能簡單地將知識產(chǎn)權等同于有形資產(chǎn)進行管理。有形資產(chǎn)大部分是國家根據(jù)該事業(yè)單位的事業(yè)目標性質(zhì)而由國家配置的，也就是科研機構的大部分有形財產(chǎn)來源于國家。國家享有對該有形財產(chǎn)的所有權，而知識產(chǎn)權大部分由內(nèi)部人員創(chuàng)造得來，屬于職務發(fā)明創(chuàng)造。有形財產(chǎn)是事業(yè)單位完成事業(yè)目標的物質(zhì)基礎，有形財產(chǎn)本身的存在，就能夠自動地幫助高校完成其事業(yè)目標。反之，如果該有形財產(chǎn)被轉移給其他市場主體或銷毀，往往會妨礙高校事業(yè)目標的實現(xiàn)。所以，需要對科研機構有形財產(chǎn)設定紀委嚴格的管理制度，原則上要禁止科研機構對外轉讓、出租或作價投資其有形財產(chǎn)。但是，對知識產(chǎn)權而言，高校不同于企業(yè)，自身不具備生產(chǎn)、制造或市場經(jīng)營能力，因此，雖然高?？梢愿鶕?jù)其知識產(chǎn)權禁止其他市場主體生產(chǎn)、制造或經(jīng)營該知識產(chǎn)權產(chǎn)品，只能通過許可、轉讓和作價投資等形式實現(xiàn)價值，只有靈活利用和處置知識產(chǎn)權才能真正實現(xiàn)其價值，反哺高校學科發(fā)展，反之，不以上述方式實現(xiàn)知識產(chǎn)權的價值，那么它們就是一堆廢紙和負資產(chǎn)，而且每年高校還需要花費大量的資金去對其進行維護。

(5)合理分配科技成果轉化權益。國外很多高校及科研機構都已明文規(guī)定，將科技成果轉化收入或權益在學校、發(fā)明人所在學院、所在部門或中心以及發(fā)明人之間進行合理分配，且比例大約控制在10:10:10:70左右[10]。這種激勵機制不僅能在物質(zhì)領域改善發(fā)明人的現(xiàn)實經(jīng)濟環(huán)境，還能在使發(fā)明人的獲得社會的認可，進一步提升發(fā)明人在本學院和部門的聲望，極大地提高發(fā)明人從事科技成果轉化的積極性。由于之前受到國資處置的制約，我國高校在轉化收入分配制度的建立上未能充分保障轉化中各方的權益，所以，在當前簡政放權的大環(huán)境下，高校應加緊完善收益分配制度，在制定收益分配具體政策時，充分考慮在符合相關法律的前提下，將科技成果轉化所獲權益在發(fā)明人、發(fā)明人所在部門或中心和學校之間最大限度地體現(xiàn)出來。特別注意，對科研人員的權益分配不應是簡單的一次性獎勵，也不是簡單的普惠激勵政策，而是長效性、持久性的激勵機制，確保發(fā)明人所在部門、院系能通過該激勵機制獲得的收益用于后續(xù)的科研和教育活動[9-13]。

(6)允許職務完成人作為出資人參與科技成果轉化。由于產(chǎn)權是最直接、經(jīng)濟有效、持久的創(chuàng)新激勵機制，因為它使資產(chǎn)所有者與資產(chǎn)發(fā)生最直接的經(jīng)濟關系，資產(chǎn)所有者因此成為資產(chǎn)能否增值的最直接的當事人，產(chǎn)權的法律性、持久性又使人們具有一種安全感，高?？萍汲晒D化活動在這樣一種制度氛圍中會獲得一種強大的激勵。建議允許高校在知識產(chǎn)權作價出資創(chuàng)辦企業(yè)過程中，完成人也可以以現(xiàn)金出資的方式作為出資方與學校一同創(chuàng)辦企業(yè)，并允許完成人擔任新設企業(yè)法人代表，進一步提升職務完成人團隊參與轉化的積極性，提高科技成果轉化成功率。

(7)探索專利使用權形成企業(yè)的模式。《公司法》規(guī)定“股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資?！备鶕?jù)該條規(guī)定，科研機構和科技人員以專利權出資入股自然沒有問題，但關鍵實在許多情況下科研機構和科技人員希望以專利使用權出資入股形式，與外部公司合作，轉移轉化其科技成果。而由于專利使用權投資本質(zhì)上是一種債權投資，我國《公司法》不承認專利使用權為一種投資形式，不允許用債權作為投資，高校可以探索以合同約定作為企業(yè)章程的補充，減少因權屬變更涉及到的國資管理審批流程，加速科技成果轉移轉化。