基于生態學視角的高等教育體系失衡問題研究

梁顯平 林成華

摘 要：在大眾化進程中，我國高等教育體系分化并未完成，高等教育規模快速擴張加劇了普通高校發展不平衡，導致高等教育體系出現“泥足現象”。本研究以生態學理論為基礎，從高等教育與外部生態環境的交互作用及其內部構成要素進行分析，發現高等教育生態的外部失衡、生態位重疊、能量輸入壁壘、過度競爭是“泥足現象”的主要成因。建議優化內外部環境，創造開放的制度條件，重塑高校生態位，構建良好的協同發展機制以改善高等教育體系失衡問題。

關鍵詞：“泥足現象”;高等教育生態學;高等教育體系

改革開放40年以來，我國高等教育取得了令人矚目的成就。教育經費的巨大增加徹底改變了“窮國辦大教育”的初狀，全國教育經費總量由1980年的145.5億元增至2016年的38888.39億元，增長了約267倍，年遞增16.79%。[1]

2018年高等教育在學規模達3833萬人，高等教育毛入學率達48.1%，標志著我國已經進入世界高等教育大國行列。黨的十九大從新時代堅持和發展中國特色社會主義的戰略高度，作出了優先發展教育事業、加快教育現代化、建設教育強國的重大部署，將加快推進高等教育強國建設賦予了更深遠的歷史使命和時代任務。

新時期，解決我國高等教育發展不平衡不充分的問題是高等教育強國建設的關鍵點。本研究嘗試從生態學視角對高等教育體系發展失衡問題進行深入分析和討論。

一、高等教育體系發展的“泥足現象”

至2018年，中央屬高校共119所，占4.5%;省屬高校共2544所，占95.5%，省屬高校的學生規模占全國本?？茖W生數的93.4%。2016年地方高校生均公共財政預算為1.69萬元，生均經費為2.52萬元;中央所屬高校生均公共財政預算為3.10萬元，生均教育經費為5.48萬元。[2]正如國際知名高等教育學者菲利普·阿特巴赫教授所言：“中國頂尖大學獲得大量的財政經費并且可以與國際上最好的大學展開競爭。相反，大量培養學生數量最多、處于高等教育系統最底端的高校卻不然，普通高校、職業院校或小型院校卻不然，這些高校的經費嚴重不足，通常只能提供低質量的教育，學生輸出質量不高?！盵3]高等教育體系底層高校憂患深重嚴重阻礙中國高等教育未來的發展，他將此形容為“泥足現象”。高等教育大眾化的特征之一是高等教育體系明顯分化，充分地分化結果表現在其結構和功能上，促使各層次、各類型的高等教育水平可以適應和滿足社會經濟發展的需求。在大眾化進程中，我國高等教育體系分化主要體現在行政等級上，高等教育體系金字塔的塔尖以少量的中央屬高校為主，塔基為大量的地方普通高校，而在結構和功能上并未完成分化。“泥足現象”的本質是高等教育體系的不平衡發展，可預見的危機主要有兩方面：一是與發達國家相比，我國主要勞動力人口接受高等教育的比例還非常低，高等教育規模還需擴大是客觀需求，而擴張任務主要由塔基高校承擔，就目前我國高等教育體系的現狀，規模擴大并不能帶來等量的規模效益，相反，可能加劇“泥足現象”，產生高等教育質量下滑、人口紅利被稀釋等負效應;二是在當前我國經濟轉型關鍵時期，各級各類高校輸出的人才難以滿足產業結構調整發展的需要，高校人才供給錯位增加勞動力市場剩余容易引發社會和經濟發展的不穩定隱患?！澳嘧悻F象”產生的原因錯綜復雜，需要借助跨學科理論進行系統分析，尋找應對策略。

二、高等教育系統發展失衡的生態理論分析

教育生態學的聯系觀、平衡觀、動態觀和整體觀可以很好地闡釋教育系統的內外部關系問題。已有研究從生態學的方法論和價值觀論證了生態學應用于教育研究具有很強的適切性。[4]“泥足現象”是高等教育系統發展失衡的表現，需要從內外部因素審視和分析高等教育內部要素及與其它社會子系統的復雜關系?；诮逃鷳B學視角，高等教育生態系統內部各個結構性要素（高校主體、高校群落、教師、學生等）之間互聯共生;外部與多維生態環境影響因子（包括內外部影響因素的動態組合）發生能量、物質、信息、人才等生態鏈交換。整個高等教育生態系統的生態鏈通過能量、物質、信息的輸入，人才、科研成果輸出和轉換而架構起來。物質流主要指高校辦學所需的硬件投入;能量流指辦學經費和人力資源等大學發展動力;信息流是辦學理念、人才培養方式方法、技術知識、教學內容等。[5]

高等教育的發展符合生態演替的規律。所謂的生態演替是指隨著時間的推移，生態系統的結構和功能不斷發展變化的過程。高等教育體系發展也是從簡單到復雜的過程。生態平衡指在一定的時間內和相對穩定的條件下，生態系統各部分的結構與功能處于相互適應與協調的動態之中，使生態系統能夠保持其結構和功能的相對穩定。高等教育系統的平衡具體體現在兩個層面：一是與社會系統產生可持續交換;二是高等教育內部結構和功能統一，達到動態平衡。英國高等教育生態學研究者阿什比發現“任何類型的大學都是遺傳和環境的產物”，他指出內外部環境因素是高等教育生態演替的直接動力和影響要素[6]。內外部生態環境因素可以分為以資源為內容的物質因素和以觀念、制度、空間為內容的非物質因素。

綜上建立本研究高等教育生態系統的理論分析框架，如圖1。結合教育生態學理論，本研究從高等教育生態系統內外部因素分析“泥足現象”的成因，主要依據兩個邏輯：受到物質和非物質因素的影響，一方面，高等教育生態與外部生態環境在相互交換中產生失衡，導致生態鏈的運行低效或無效，尤其體現在人才輸出方面;另一方面，高等教育生態系統的能量、物質和信息的輸入不足與失衡嚴重影響高等教育生態內部結構要素的共生和協調運行?！澳嘧悻F象”產生的根本原因是高等教育內外部運行不協調。從高等教育系統與外部社會系統產生交換和相互作用來看，高等教育系統與外部經濟社會供需不協調導致外部生態鏈不健全，政策因素產生能量輸入壁壘和封閉阻礙高等教育生態的動態發展;從高等教育生態系統內部來看，生態位重疊導致高等教育系統結構和功能不統一，過度競爭導致高等教育生態協調發展機制失靈。

三、“泥足現象”的成因

（一）高等教育系統與外部環境的生態鏈不健全

生態系統的平衡不僅指單個生態系統的平衡，也包括與之聯系的外部環境的平衡。高等教育生態系統的平衡由自身發展能力和外部環境因素共同決定。高等教育生態系統與外部生態環境失衡是引發“泥足現象”的一大原因。高等教育生態系統與社會系統的相互作用是適應和協調的關系。高等教育生態系統與外部社會系統在交換互動中出現社會發展需求與高等教育供給不匹配的現象，也就是高等教育的培養結構與市場化經濟發展需求結構不協調，甚至出現“教育過度”的假象。影響高等教育生態系統的經濟因子包括經濟產業結構發展和就業市場。從產業結構來看，我國經濟轉型時期加快結構調整主要集中在戰略新興產業、服務業、現代制造業。目前高等教育體系中，能夠服務三大產業的高校發展遲緩，導致高等教育系統生態鏈終端的人才輸出與經濟市場發展需求不匹配。從就業市場來看，技能型人才的需求量最大，但是由于社會價值觀的偏見，職業教育生源和人才供給不足，就業市場出現供不應求的局面。

（二）能量輸入壁壘和封閉性限制高校動態競爭

外部生態環境中政策因子直接影響高等教育生態系統的能量輸入。總體上，我國高校辦學經費以財政支持為主，長期以來采取政策導向性優先發展、地方財政支持的戰略，這種資源分配模式形成了難以打破的資源壁壘，單一的供能渠道也難以為高等教育動態發展提供足夠的能量。從財政資源配置角度看，公共財政預算和高校生均經費屬于非競爭性經費，被當作高等教育生態系統運行的基本能量供給。我國高等教育財政制度實行中央和地方兩級管理模式，地方政府成為高等教育生態的能量供給方。高等教育生態系統的能量輸入由于區域經濟的發展差異形成壁壘，地方政府的財政收入關系到高校主體能量獲得多少。從不同地區來看，2016年中部地區生均教育經費支出2.45萬元，西部地區為2.93萬元，東部地區為3.60萬元。2007年，東部地區為11682元，中部地區為5173元，西部地區為7404元。[7]以高等教育擴招十年為時間節點，中西部和東西部的生均教育經費均值差距在縮小，而中東部的差距依然在增大。中西部的普通高校負擔著更大比重的學生數量，卻采用低成本運行，這顯然會對高等教育質量產生極大的消極影響。競爭性經費是促進高等教育生態系統動態發展的主要動力。“985工程”、“211工程”、“雙一流建設”等作為主要競爭性經費投入項目，由政府主導投入少數高校，重點打造高水平大學。重點建設的實施結果是塔尖高校更換新的政策身份，繼續獲得財政優勢和更好的聲譽，導致資源差距加劇，極大地限制了高等教育生態系統的內部動態競爭。

我國高等教育生態系統的能量輸入主要依賴政府的投入，能量輸入的渠道單一、封閉，導致高校自主發展空間受限。曾經的世界高等教育中心德國、法國、意大利、英國高等教育的競爭力日益減少，就是因為受到單一權利的支配，遏制了大學自主和蓬勃的創造力，這種代價是慘重的。生態系統的能量輸入一旦過于封閉，直接影響整個生態系統的可持續性發展動力。40年來，政策驅動成為我國高等教育改革的路徑依賴[8]，在以行政約束為主的制度環境中，高等教育生態系統的物質、信息、能量是不對稱的[9]。高等教育生態系統能量來源路徑單一，制度鴻溝加劇，高校自身獲得更多能量輸入的自主性、積極性難以發揮。高校自身發展動力被束縛，導致高等教育生態不斷喪失自我調節和自我適應機能，對外部經濟社會環境發展反應滯后，最終使高等教育生態與外部失衡，內部陷入泥潭難以突破創新。

（三）生態位重疊降低高等教育生態運行效能

在生態學中，物種的多樣性意味著生態系統結構復雜、網絡化程度高、異質性強，能量、物質和信息輸入輸出的渠道多，可以相互補償和替代從而保證生態系統的正常運轉。[10]生態位的概念能更深入說明生態系統的結構問題，它強調個體在生態系統中的位置和狀況，即功能角色。多個具有相似的功能角色的生物處于同一位置時出現生態位重疊，引發資源競爭。在復合生態環境中，高校個體因不同因子組合影響而形成不同的生態位，不同生態位的高校在高等教育生態系統中具有不同的定位和功能。早期計劃經濟體制時期，為了高等學校數量和入學率迅速提高，高等教育辦學體制呈現條塊分割，高校類型和專業重復建設，導致高校同質性明顯;由于資源過度向辦學層次高和研究型大學傾斜，誘導高校盲目定位，發展特色不明顯，造成我國高等教育生態系統生態位嚴重重疊。

高等教育生態系統生態位嚴重重疊的后果是高等教育生態鏈運行低效。這是由于高校自身發展的取向一直以迎合政策為主，導致高等教育生態演替滯后于外部社會環境的發展需求。我國高等院校分層幾乎等同于“三六九等”的行政級別劃分，而不是以多元化需求作為劃分標準。一個完善的高等教育生態系統的結構應呈現繁復交錯的生態位。美國高等教育的強大就源于其復雜結構。在辦學層次上，美國本科學院提供大眾教育，研究生院提供精英教育或是高深學術研究平臺，贈地學院提供實用知識，集平民主義、精英主義、實用主義一身。在管理體制上，既保持中世紀傳統權威、學術領袖魅力，也有現代官僚機構。這都讓美國大學更加擅長適應環境，同時激發大學舉辦者的“企業家精神”，在激烈的競爭環境中追求成功。[11]相比之下，我國高等教育生態系統結構單一，缺乏多樣化的生態位，高校特色未能凸顯進而影響高等教育系統運行效能。

（四）過度競爭阻礙高校協同發展

在生態學中，物種間的相互作用機制主要有競爭、捕食、寄生和互利共生，從廣義的共生關系來講，可以歸結為負相互作用和正相互作用兩類。高等教育生態系統能量輸入來源單一、高度依賴外部資源且資源消耗性強，政府長期采取“集中投入、重點發展”手段決定了高校主體的競爭基調。在“雙一流建設”背景下，高校越來越受績效導向影響，采取工具主義管理和極端的功利主義取向導致“無序競爭”，高等教育生態出現愈發顯著的高利害效應。高層次、研究型大學在優秀生源、教育經費、科研經費、人才、學科建設等方面具有明顯“虹吸效應”又進一步誘導高校盲目追趕、趨同，這種高利害效應引發高?！斑^度競爭”產生負相互作用，從而加劇“泥足現象”。

我國高等教育系統的這種共生“負”效應特性實際是由主體與環境的互動而產生。一是外部環境中政策制度造成高校群落嚴重分割。在績效導向制度下，地方政府為了政績，保護主義仍然嚴重，即使國家政策大力倡導發展區域高等教育，但行政壁壘導致各層級管理部門聯動低效，協同發展難以落地，存在典型的“囚徒困境”。二是內部環境中高等教育組織結構缺少協同機制。高校內部缺少以協同為導向的跨學科、學科融合創新組織結構，缺少學分互認、數據資源共享、教育教學交互評估、跨學科成果評價等支撐機制。這樣的內外部環境致使高等教育生態系統自我封閉，嚴重削弱了高校之間、區域之間的聯系和合作，這有悖于高等教育生態的協同發展。

四、應對“泥足現象”的策略

生態系統的內在結構和功能是生態演替的根據，而它的外部環境則是生態演替的條件。[12]因此，有必要通過優化外部環境，創造開放的制度條件，改善高等教育生態內部能量輸入瓶頸問題，優化高校生態位，構建良好的協同發展機制以應對“泥足現象”。

（一）重塑高校生態位，達成高等教育生態與外部環境的平衡

生態系統的平衡，一方面，在很大程度上取決于生態系統內的生物多樣性。生態系統的結構越復雜，生態系統抗干擾和自我調節能力就越強。多樣性是高等教育生態系統可持續性發展的前提和條件，只有多元化、優勢互補、特色鮮明、功能各異的高等教育結構體系才能具備足夠的活力，滿足高等教育推動社會發展和人才培養的使命責任。多樣性造就復雜結構，營造差異性的競爭環境可以給予高校更多自主成長的可能性和空間。另一方面，生態平衡是開放性的動態平衡，生態系統必須同外部環境進行物質、能量、信息的交換促進生態平衡的穩定發展。高等教育生態系統需與外部環境進行相互作用和交換，教育輸出與社會需求也需達成平衡。高校應重新定位發展目標，把握合理的定位，凝練特色，走向多元化，重塑多樣復雜的高等教育生態位。

過去我國高等教育生態主要出于被動的演替，展開的是揣測、追趕政策式的調整，把“政策”意旨作為主要的發展動力，幾乎丟失了內生動力。從“被動”轉向“主動”發展是重塑高校生態位的基礎，以社會發展需要和人的發展作為定位取向是增強內生動力的方向。要實現這一轉變，高校應堅持開放性和創新性，兼顧本土和國際發展需求。應主動適應社會經濟發展需求，調整高校學科結構、專業設置，優化學科專業調整機制，推進產學研深度融合。對于陷于“泥足”中的底層高校，應走向地方化，堅持“因特色成就一流”的發展戰略，突出應用及服務地方發展需求。地方高等教育應該服務于地方經濟發展，對接地方經濟、產業發展，形成有序的人才、物質、能量和信息流動，保持高等教育系統內外的動態平衡。職業教育、應用型職業型高校是我國高等教育體系中的重要補丁，應擺脫社會偏見，建立社會和市場參與管理的合理機制，增強職業教育在高等教育生態鏈中的效用。

（二）豐富能量輸入渠道，激活高等教育生態動態競爭

能量輸入渠道單一、資源壁壘難以打破是阻礙高等教育生態平衡發展的重要因素。優化高等教育生態的根本方向是從源頭進行調節，既要增加能量輸入的“渠道”，也要對能量輸入進行調整。有研究表明，高等教育規模不斷擴張而地方財政對高校的投入越少，地方高校的收入增長只能依賴財政收入。[13]需要中央加大對地方高校的支持力度，以及對財政體制與預算體制進行調整以增強地方政府實際可用財力以及財政投入的努力程度。為了緩解地方財政收入差距導致的高等教育投入的差距，可建立中央對地方高等教育財政轉移支付制度，通過“以獎代補”的方式激勵地方政府對高等教育的投入。在延續《中西部高等教育振興計劃（2012—2020年）》、《對口支援西部地區高校計劃》、“省部共建高校計劃”等扶持政策的基礎上，完善補償機制優化高等教育資源分配問題。由于中西部高校分擔成本過重，加上中西部畢業生由西向東流動“倒貼”發達地區，應考慮對中西部畢業生向東部凈流出進行省際補償，減少這些省份過高的成本分擔。同時，拓寬高校多元化籌資渠道，增加社會力量支持辦學，制定省級-校級配比捐贈制度和稅收優惠政策激勵社會參與大學捐贈，提高大學基金會專業化管理水平，提升大學籌資效率。

（三）優化內外部制度環境，增強高校群落間協同發展

在生態學中，物種間傾向于相互補充而非競爭，以便更有效地利用和擴充資源?！斑^度競爭”會加劇高等教育生態泥足憂患，融合協同發展是高等教育生態自身要求和發展戰略選擇。[14]高等教育生態系統可以按區域、學科集群、行業類型等劃分為不同群落，群落之間協同進化是優化高等教育生態發展的一個重要向度。協同共生的類型包括“強強聯合”、“弱弱互助”和“以強扶弱”，可以大到跨國際合作、區域聯盟，也可以小到學科平臺共建。協同共生首要是優化內外部制度環境：外部制度環境中主要調整大學與政府的關系，有必要減少制度性約束，把權利下放，擴大地方辦學自主權，推動“中央-省-市”三級管理體制，讓有能力的地級市開始試點;內部制度環境應創新高校內部組織結構，不同院系之間基于學科相近性或發展交叉學科的需要展開合作，依托高校特色專業，打造創新學科群，培養應用型、復合型人才。高校之間開展合作辦學、共建科研平臺、共享實驗室、聯合科研攻關、共建師資以及聯合培養多元化人才等。對外加強國際交流與合作，與國外高校圍繞新興產業在科研、課程、人才培養等方面開展合作。同時，以“京津冀地區”、“粵港澳大灣區”、“長江經濟帶”等國家區域發展戰略作為高校協同發展契機，立足本土特色，以創新和特色構建互動機制，打破行政壁壘，實現互利共贏，促進高等教育生態的協同發展。

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（責任編輯 劉第紅）