我國科技企業孵化器理論研究綜述

楊斌 朱平 王雪 張飛 楊樹江

【摘 要】科技企業孵化器在培育中小企業方面具有明顯的優勢，在發展區域經濟中具有重要地位，我國越來越重視其發展。然而，我國科技企業孵化器整體上依然存在問題。因此，文章對國內科技企業孵化器研究理論進行系統的梳理與分析?；谘芯靠芍嚎萍计髽I孵化器的產生和發展是社會發展的必然結果，我國科技企業孵化器運行模式主要有3種，孵化器運行機制主要有4種，企業孵化器績效評價主要有5類。通過研究，為我國科技企業孵化器建設和發展提供理論支持和技術指導，豐富我國科技企業孵化器理論研究內容。

【關鍵詞】科技企業孵化器;運行模式;運行機制;績效評價

【中圖分類號】F276.44 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2020）02-0007-05

0 引言

20世紀50年代，美國人喬·曼庫首次提出了科技企業孵化器（簡稱孵化器）的概念，世界上第一家企業孵化器于1959年在紐約成立，并于20世紀80年代末在美國開始快速發展，進而開始在全球范圍內發展。中國為發展高技術產業、促進科學技術轉移，制訂并實施了“火炬計劃”，科技企業孵化器是“火炬計劃”的重要組成部分。1987年，中國第一家孵化器武漢東湖新技術創業服務中心成立，孵化器建設在國家政策支持下開啟了迅速發展的里程。至今，全國孵化器總數約4 000家，在孵科技型中小企業17萬～18萬家，累計畢業企業約11萬家，培育高新技術企業約1萬家，占全國高新技術企業的8.2%。擁有有效知識產權約30萬項，其中發明專利約5萬項，占全國有效發明專利數的2.5%，2017新增發明專利授權2.1萬項，占年度全國發明專利授權數的5%[1]。

我國企業孵化器的發展取得了可喜的成績，然而整體上依然存在一些問題，例如沒有形成較好的盈利模式[2]、專業化和社會化服務不足[3]、發展定位不明確[4]、管理與運營的人才隊伍存在結構性不合理[5]、基礎理論研究上存在不足[6]等。因此，系統地梳理與分析企業孵化器研究理論，可進一步了解孵化器學術研究發展現狀，為我國孵化器發展實踐提供理論支持和技術指導，幫助解決孵化器運行過程中存在的問題，推進孵化器理論研究進展。

1 研究背景

企業孵化器（Business Incubator或Innovation Center）是一種新型的社會經濟組織[7]，歐洲多稱為企業創新中心，中國多稱為高新技術創業服務中心。隨著企業孵化市場的發展，企業孵化器有科技企業孵化器、技術孵化器、孵化中心、創新中心、科學園區、研究園區、企業中心、技術中心、科學中心、創新與發展中心等多種提法。企業孵化器是科學研究成果轉化的基地，是創業者的搖籃，是培育企業家的象牙塔[8]。企業孵化器是推進“大眾創業、萬眾創新”的重要載體、國家及區域創新體系的重要組成部分、培養創新創業人才的基地[9]，從企業開創初期到實現經營，為創業者提供涵蓋企業研發、生產、經營、辦公、科研和生產等軟件和硬件的服務，為企業提供注冊、財務管理、年度審計、項目評估、資金申請、政策咨詢、投資顧問、成果鑒定、檔案管理、人才培訓、市場推廣等軟件服務和實驗場所、生產廠房、通信、網絡與辦公等方面的共享設施等硬件服務，減少新創企業的成本，降低被市場淘汰的風險，保障新創企業創立成功。將擁有發展前景、缺乏創業資金和經驗的新創企業孵化為能夠經得起激烈競爭考驗的企業。

企業孵化器作為發展區域經濟的有效政策工具[10]，具有振興地方經濟、促進經濟多元化發展、促進研究成果商品化及實現科學技術向生產實踐轉移的作用[11]，已成為各國經濟發展的催化劑，甚至被認為是“科技企業孵化器的擴大導致了新經濟的產生和發展”[12]，可推動高新技術產業發展，培育新的經濟增長點[13]。隨著世界經濟一體化的發展，企業孵化器將對全球經濟的可持續發展產生極其深遠的影響[14]。

美國等發達國家對科技企業孵化器理論研究較為深入，理論體系相對成熟完善。中國的科技企業孵化器理論研究和發展實踐起步較晚，理論研究方面主要研究科技企業孵化器的運作模式、影響因素、效應分析和孵化功能等內容，較少進行系統的企業孵化器的理論研究分析，理論研究有待于加強。基于國內學者對企業孵化器理論研究基礎，本文根據孵化器的產生、運行和運行效果邏輯思維，從企業孵化器產生和發展的理論依據、運作模式、運行機制、效應分析等方面系統地分析企業孵化器研究理論，以豐富我國企業孵化器理論研究。

2 企業孵化器產生和發展的理論依據

企業孵化器的產生和發展是社會發展的必然結果，學者從專業分工理論、生命周期理論等視角解釋企業孵化器產生和發展的必然性。

2.1 專業分工理論

競爭和分工是市場的必要法則，企業要提高自身的競爭力，降低創業風險，必須根據自己的絕對優勢進行分工和生產，生產核心業務的專業化產品，將那些與競爭優勢和技術能力不相適應生產活動轉包給其他專業企業。按照專業分工理論，企業孵化器負責入孵企業的其他活動，入孵企業負責核心業務[8]。入孵企業發揮在科技項目、創意，實施該創意的技術能力和市場敏銳性的優勢，企業孵化器充分利用其社會關系和社會形象、豐富的管理經驗、創業環境方面的優勢為入孵企業服務，彌補入孵企業在生產、經營場地、市場開發、管理經驗、融資、辦公、社會信用度等方面存在的不足。與企業孵化器可以形成互補，實現“1+1>2”的社會、經濟效益。此外，企業孵化器要在激烈的競爭中獲得生存和發展，必須具有競爭力[15]，為入孵企業提供專業化服務，提升企業孵化器的市場競爭力，這是企業孵化器應對專業分工的必然選擇。

2.2 生命周期理論

企業生命周期理論認為，企業就像一個生命體，存在幼稚期[16]，當企業處于幼稚期時，最需要孵化器為其提供良好的成長環境，促使企業成長[8]，否則將極易夭折。企業孵化器之所以能產生并發展起來的原因之一是企業存在生命周期[17]。

2.3 其他相關理論

學者范玉珍[8]從經濟規模理論，劉艷莉[17]從企業創業理論、區位優勢理論和產業群理論，李洪勇[15]從區域創新理論，王宜淼[18]從增長極理論和比較優勢理論解釋了企業孵化器產生和發展必然性。王希良[19]認為與企業孵化器密切相關、影響較大的理論主要有國家創新體系、服務管理理論、績效管理理論。

3 企業孵化器運行模式

企業孵化器有相應的運行模式，運行模式主要體現在企業孵化器的管理上。隨著中國市場經濟的發展，企業孵化器面臨著專業化、產業化、國際化等挑戰，如何持續發揮企業孵化器在經濟發展中的作用，還沒有一個現成的運行模式可供遵循[20]，而事業機制管理形態下企業孵化器存在諸多不足[21]。因此，研究企業孵化器運作模式可為孵化器的可持續發展提供理論指導和技術支持。

企業孵化器運行模式是指在孵化器經營過程中形成的行為模式[22]，是各級管理者按照孵化流程系統地安排組織機構設置、孵化資源配置、孵化服務開發和業務流程再造等，并據以此進行以提供孵化技術服務為主的系列運行范式[6]，包含建設方式、對在孵企業的服務方式、經營管理方式、演變歷程等元素[23]，內容包括企業孵化器單位性質、組織結構、服務體系等[24]。從高新技術企業發展周期和需要方面劃分，企業孵化器可分為中介型、政府主導型、風險投資型、公司型、巿場推進型和戰略合作型6種模式[25]。從運營模式方面劃分，可以分為非營利型孵化器（完全事業型、事業企業型）和營利型企業型孵化器[26]?；谝延蟹趸鬟\行模式的不足和缺點，學者建議成立政府支持、企業投資合作建立企業孵化器的運行模式[27]。典型的企業孵化器運行模式有政府主導的事業型、政府主導的公司制和民間資本主導的公司制3種[22]。

3.1 政府主導的事業化運行模式

政府事業型孵化器是以政府主導的事業單位化運行模式的孵化器，誕生在我國企業孵化器發展的初期（1987—1997年）。主導方是政府部門或者準政府部門，政府部門為企業孵化器提供資金、宣傳、人才、信譽、政策等支持。大多數是政府機構或政府派出機構的附屬品，大部分是高新技術開發區管轄下或政府科技管理部門的一個事業單位，延伸政府的職能和服務，幫助吸引、培育、服務企業。管理層大多由政府指派，中央和各級地方政府在創建和發展中起了主導作用。

3.2 政府主導的企業化運行模式

企業孵化器的運營和發展需要更多的資金支持，為解決企業孵化器僅靠政府支持的資金不足的問題，出現了以政府為主導的公司制的企業孵化器和對已有的以政府主導的企業孵化器進行公司化改制，該類孵化器是以政府主導的企業化運行模式經營。政府部門是主要投資者，行政上隸屬于區科技局或區管委會，帶有事業單位的色彩。孵化器由政府采取企業化的方式管理或是托管給某個國有企業，采用企業化運行模式經營和事業單位機制模式管理。政府提供部分資金建立企業孵化器，財政撥付基建資金、日常運營費用及作為配套的孵化資金。企業孵化器運營后，通過經營服務以最終實現收支平衡。該類企業孵化器擁有政策宣傳、企業調研、信息溝通的職能，是政府服務中小型科技企業的一個窗口單位。

3.3 民間資本主導的企業化運行模式

事業機制企業孵化器運行模式存在諸多不足，企業化運作模式逐漸成為企業孵化器運行模式主要發展方向，民間資本主導的企業化運行模式孵化器是“市場規則”下的產物。民間資本主導的企業化運行孵化器采用的是個人、企業等多種投資主體相結合的方式，或者設立專項孵化基金。投資主體多元化，實現資源多方面綜合性利用，減少了委托和代理關系帶來的信息不對稱現象的發生，產權清晰。它是一種以盈利為目標的企業孵化器機構，采用董事會領導下的經理負責制，完全按企業方式經營運作，法人治理結構完善，制度安排完善。經營資本來源于建立企業孵化器的投資，實行獨立核算、自主經營、自負盈虧。財務利潤最大化和股東利益最大化是企業孵化器經營的目的，孵化培育成功的創新企業是經營手段。

4 企業孵化器運行機制

企業孵化器要實現運行，必須有相應的運行機制，運行機制是為了協調與入孵企業的關系而設置的規定。雖然我國企業孵化器總體上發展較好，但在孵化器運行過程也中暴露出許多問題[28]，因此研究孵化器運行機制理論可指導企業孵化器的運行，對企業孵化器的發展具有重要意義。企業孵化器的運行機制體現了構成企業孵化器的要素之間及與外部環境之間的聯系方式、原理、關系及功能[29]。用于維系孵化器和孵化企業的關系，作用是有機地聯系企業孵化器各個部分協調運行，為入戶企業提供孵化技術服務。隨著社會經濟的不斷發展，企業孵化器運行機制內涵也有新的發展[15]，主要包括入孵選擇機制、培育和孵化機制、畢業機制、激勵機制、收益機制（盈利機制）、風險投融資制等。

4.1 入孵選擇機制

孵化器的入孵選擇機制是孵化過程的開始，企業孵化器和創業企業之間就企業的入孵問題所建立的一種相互關聯關系、互動方式[17]、溝通交流機制[30]。入孵選擇機制內容一般包括入孵信息交流、入孵企業初審、提交申請或商業計劃書、對企業進行評估、進駐簽約和企業進駐接受孵化等。

4.2 培育和孵化機制

培育機制是企業孵化器運行的核心機制[31]，在企業孵化器運行過程中，為培育和孵化中小企業，運用和整合其內外部各種資源所表現出來的各種聯系和運行機理[17]，是促進入孵企業成長的手段及方法[30]。培育和孵化機制的內容包括基礎業務服務、辦公場所和相應的辦公設施、代理服務、企業發展支持服務、人力資源服務、政策咨詢、政策支持服務、信息服務、投融資服務、科技研發服務、中介服務、推薦孵化企業、生活服務等服務及其對應服務體系。

4.3 畢業退出機制

畢業退出機制是就在孵企業出孵退出問題所建立的一種相互關聯關系和互動方式。在孵企業經過孵化，達到畢業標準或在孵化期間沒有達到預期目標，應該及時出孵[30]。畢業退出機制內容主要包括在孵企業的畢業標準、畢業企業退出的方式、不合格企業的淘汰機制、畢業企業的跟蹤管理及對應的服務體系。

4.4 企業孵化器的盈利機制

盈利機制是孵企業與孵化器就孵化技術服務而建立的一種利益分配關系。盈利機制可滿足企業孵化器正常運作、發展和壯大的資金需求，內容主要包括投資收益機制、種子基金分配機制、有償服務機制、房租和設施合理租賃費機制等。

5 企業孵化器績效評價

企業孵化器績效可以反映不同運行模式和運行機制的孵化器的運行效果，評價企業孵化器績效，可幫助管理企業孵化器。企業孵化器事業的發展，需要對孵化器的績效水平進行評價[17]。企業孵化器績效評價是國際性的難題，沒有統一的理論和方法。我國企業孵化器績效評價研究相對滯后[32]，研究的深度、廣度還有待深入[12]。學者運用DEA模型法、層次分析法、主成分分析法、模糊綜合評價法、因子分析法、聚類分析法、主觀權數法等模型建立企業孵化器績效評估模型，以能力評價為主導、以孵化效果為導向、以孵化能力與效果的綜合評價為導向、以孵化能力與效益為綜合導向、以能力和效果等多方面為導向對企業孵化器績效進行評價[34，38]。

5.1 以能力評價為主導的評價

孵化服務能力反映企業孵化器員工的服務態度和服務質量，孵化服務能力越高，在孵企業的滿意度越高，企業孵化器整體績效越高。徐菱涓[14]基于PCA要素模型從財務、過程、政治、服務和社會績效5部分對企業孵化器績效進行評價研究。殷亞文[35]以培訓資源、信息資源和引導資源為指標，運用AMOSI17.0軟件建立初始的結構方程模型，通過研究企業孵化器的綜合能力和網絡能力評價專業孵化器績效。

5.2 以孵化效果為導向的評價

孵化效果主要體現在對在孵企業的孵化成長狀況上，數據包絡分析法（DEA）被廣泛用于企業孵化器績效評估研究。以創業導師人數、全體職工人數、孵化器場地面積和孵化基金總額為投入指標，以孵化器總收入、累計畢業企業數、在孵企業人數和獲批知識產權數為產出指標，李躍[22]和蒙樺[36]研究分析不同企業孵化器運行模式的績效。杜娟[6]選取投入的場地面積、在職員工數等5個投入指標，選取孵化器總收入、在孵企業數等7個產出指標評價孵化器運行效率。王宜淼[18]以資金、人力和基礎設施為投入指標，以在孵企業規模、在孵企業科技創新和孵化器收入為產出指標對23家哈爾濱市科技孵化器企業的績效進行分析。

5.3 以孵化能力與效果為導向的評價

學者通過研究孵化能力與孵化效果的關系，研究企業孵化器績效。賈蓓妮[37]應用層次分析法（AHP法），以孵化器占地面積、基礎設施投入額、自有資金總額、種子基金綜合員工素質結構、企業孵化成功率、科技成果轉化率等9個指標為指標評價分析孵化器績效。陳紅[38]把平衡計分卡引入孵化器，從財務、客戶、內部業務、學習與成長4個方面評價孵化器的經營效績。

5.4 以孵化能力與效益為綜合導向的評價

學者通過研究孵化能力與孵化效益的關系，研究企業孵化器績效。劉艷莉[17]運用主成分分析法從孵化器基礎服務條件、孵化器外部環境、孵化器的運營管理和社會貢獻4個方面對孵化器績效進行評價研究。陳緒長采用變異系數法從孵化器的服務能力、企業經營績效、社會效益3個方面對孵化器的績效進行評價[30]。

5.5 以能力、效果等多方面為導向的評價

學者還從企業孵化器的其他方面評價孵化器績效，周東鋒[32]以經濟、效率、效果和質量為指標建立“3E+Q”模型對孵化器績效進行評價研究。

6 結語

經過對我國企業孵化器理論的梳理可知，由于市場存在專業分工，企業和產品存在生命周期，以及一些其他的社會、市場規則和規律，所以企業孵化器在我國的產生和發展是社會發展的必然結果。我國企業孵化器早期的運營主要是以政府主導的事業化運行模式，隨著企業孵化器的發展，產生政府主導的企業化運行模式和民間資本主導的企業化運行模式，企業化運行模式的企業孵化器運行效率更高，能更加高效地孵化中小科技企業。企業孵化器運行機制主要有入孵選擇機制、培育和孵化機制、畢業退出機制和盈利機制。學者對企業孵化器的評價主要以能力評價為主導，以孵化效果為導向，以孵化能力與效果為導向，以孵化能力與效益為綜合導向，以能力、效果等多方面為導向5種孵化器績效評價方式。根據我國企業孵化器研究理論，企業化運行模式的孵化器是未來發展的趨勢，入孵機制有待發展，應該建立標準統一的企業孵化器評價方法和標準。進行企業孵化器理論研究，可進一步規范企業孵化器發展，更好地為入孵企業服務，推動區域經濟發展。

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