企業的創新行為與出口的相互關系

謝一帆

[摘 要]使用世界銀行提供的中國制造業調查問卷，分析出口公司和非出口公司創新行為的差異以及出口公司創新成果轉化能力。研究結果表明，總體上創新與出口之間存在相互促進的關系，但不同的創新類型對出口的影響不同，同一創新類型與企業出口之間的關系強弱與企業所處行業、所在地區密切相關。但是，基于不同創新類型的重要性評估，利用恰當的賦分方式計算出的綜合指標非常直觀地說明出口公司的創新能力明顯高于同一地區（或同一行業）的非出口公司。因此國家應當鼓勵和支持出口公司進行多種類型的創新，以此來提高企業的創新能力和創新成果轉化效益。

[關鍵詞]創新;出口;評估

[中圖分類號] F746.12 ? ? 文獻標識碼：A ? ? ?[文章編號] 2095-3283（2020）02-0034-08

Abstract： This article uses the Chinese manufacturing questionnaire provided by the World Bank to analyze the differences in innovation behavior between export and non-export companies， and the ability of export companies to transform their innovation results. The research results show that there is a mutually promoting relationship between innovation and exports in general， but different types of innovation have different effects on exports. The relationship between the same type of innovation and the export of a company is closely related to the industry and region where the company is located. However， based on the evaluation of the importance of different types of innovation， the comprehensive indicators calculated by using appropriate scoring methods very intuitively show that the innovation ability of exporting companies is significantly higher than that of non-exporting companies in the same region （or the same industry）. Therefore， the state should encourage and support export companies to carry out various types of innovation， so as to improve the innovation ability of enterprises and the transformation efficiency of innovation results.

Key Words： Innovation; Export; Evaluation

一、綜述

（一）出口對中國經濟的影響

改革開放以來，我國的出口貿易獲得了巨大成果，已成為我國經濟高速發展的中堅力量。1978年我國出口總額為97.5億美元，2016年我國出口總額增長至20976.3億美元，年均增長率為15.2%（數據來源：2017中國統計年鑒）。李穎慧通過研究中國國家統計局工業企業統計數據庫（2005—2009年）的企業微觀數據，發現出口能夠提升中國本土企業的全要素生產率[1]。快速增長的出口貿易也極大地影響了中國國內的就業結構。張志朋、代鵬等人指出2002—2009年增加值出口對大部分行業總就業的拉動趨于增加，增加值出口對高技能勞動力就業的拉動作用仍相對較弱[2]。包群、許和連、賴明勇研究發現人力資本雖能通過提高資本和勞動力的生產率來間接促進經濟增長，但由于我國出口商品結構以勞動密集型產品為主而有較高人力資本含量的技術、資本密集型產品比重很小，所以人力資本并沒有很好地與出口發展結合起來一同促進經濟增長[3]。此外，不同地區的出口潛力不同。馮正強等人通過構建異質性隨機前沿出口模型測度各省市裝備制造業出口貿易效率，發現各省份之間的裝備制造業出口效率存在很大差異，其中廣東、吉林與遼寧三省出口效率高達80%以上，京津冀等地區由于金融危機影響，出口效率為40%左右，而一些內陸省份的出口效率在20%以下[4]。

（二）創新對中國企業的影響

企業創新是現代經濟中創新的基本構成部分，一般包括產品創新、生產工藝創新、市場營銷創新、企業文化創新、企業管理創新等。李翔、鄧峰在經濟增長相關性分析的基礎上，通過構建動態空間面板模型和面板門限模型，指出科技創新是促進經濟增長的穩定動力，并與經濟增長存在正U型關系[5]。沈敏提出技術創新能夠促進技術進步，提供新的生產可能性邊界;而制度創新可以減少交易成本、提高資源配置效率、增強規模經濟效應[6]。崔靜靜、程郁基于創新價值鏈視角的實證研究結果顯示企業創新能夠顯著提升企業生產率，且企業創新產出主要取決于內部的R&D，還指出技術引進、產學研合作、出口活動等企業外部知識獲取活動、政府的補貼及稅收優惠政策都是影響企業內部研發活動的因素[7]。企業技術創新能力具有顯著的地區分布特征，何彬分析了地區國有企業專利申請數量，發現2007—2016年東部地區國有企業平均每年專利申請數量是中部地區的2.13倍，是西部地區的2.93倍;從增長速度方面看，中部地區增長最快，年均增長率約為30%。[8]

一方面，出口與創新的關系，一般來說，出口可以提高企業創新能力。出口學習效應是指出口企業在出口中學習到國際經驗和相關技術，獲得貿易溢出，從而提高生產率。姚相如、馬榮康、劉鳳朝基于出口深度和出口廣度兩個維度研究不同類型企業的出口學習效應，從中發現出口廣度主要影響非高技術行業的企業創新能力，而出口深度則顯著影響高技術行業企業的創新能力[9]。李兵、岳云嵩、陳婷合并了1998—2007年專利數據庫、中國工業企業數據庫和2000—2007年海關數據庫，發現出口能促進一般貿易企業的自主創新，但卻會抑制加工貿易企業的自主創新[10]。

另一方面，創新會影響企業的出口決策與出口份額。如今，由于我國勞動力成本不斷上升，資源、環境等因素的限制作用增強，我國制造業出口正處于困境之中。在此情形下，創新可以提升企業的核心競爭力，促進我國制造業出口。其次，創新與出口的關系因行業而異。胡小娟、陳欣實證分析了技術創新模式對我國制造業出口貿易的影響，發現自主創新對制造業出口的促進作用比模仿創新更顯著;模仿創新對重工業行業出口的促進作用大于對輕工業行業出口，而自主創新對二者出口都有顯著影響[11]。我國政府十分重視企業創新與出口。政府通過開放科研設施、加強知識產權服務與管理、出臺創新補助政策等措施來扶持企業創新。例如出口方面，我國不斷完善退稅政策。國務院對高耗能、高污染、資源性產品和面臨去產能任務等產品出口退稅率維持不變。此外，另一問題是如何鼓勵出口企業進行創新投資并提高出口份額。

以上引用的文獻主要分析單一創新類別和出口的關系。本研究將探討不同行業與地區中出口公司和非出口公司創新行為的差異，分析出口公司創新成果轉化能力。通過構建綜合創新指標對出口公司的創新能力進行評估。最后，對如何鼓勵出口、支持創新、優化產業結構提出建議。

二、數據說明和研究方法

為研究企業創新與出口之間的關系，本文采用的數據來源于世界銀行所提供的中國企業調查2012中的制造業調查問卷。該問卷的調查對象涵蓋了中國25個城市的19個行業，1693家企業（其中包括食品加工業、紡織業、服裝業、皮革制品業、木材與木制品業、紙漿紙張印刷出版業、傳媒業、煉油業、化學品與化學制品業、橡膠與塑料制品業、其他非金屬礦物制品業、基本金屬制品業、金屬制品業、機械設備業、電子業、精密儀器業、運輸設備業、家具業、回收業），詳見表1。

企業創新和出口的關系主要體現在研發支出與創新產品的出口份額上，其中創新產品指新產品的收入份額（O1），研發支出包括自主研發的支出（O2）和外包研發的支出（O3）、生產/管理流程創新包括信息化生產/管理流程創新的研發支出（O4）和常規化生產/管理流程創新的研發支出（O5）。

評估過程是指指標選擇、指標權重分配、評估方法選擇以及數據計算。高先務、程惠英選擇并綜合各相關指標，依據各指標之間的相關性對八大高技術服務業發展水平進行評估。[12]為了方便數據分析，對每一創新指標，先給該指標數據為0的企業賦0分，再對指標數據不為0的企業進行降序排列，位于前25%的企業賦100分，排名25%～50%的企業為75分，處于50%～75%的企業賦分50，最后25%的企業為25分。此外，由于各指標對于企業創新的影響程度不同，采取比重法對數據進行無量綱化處理，它可以提高評估結果的可靠性。新產品（O1）對企業的創新出口影響最大，因此新產品（O1）占40%;企業對新產品的研發對企業創新的重要程度比企業在生產/管理流程上的創新高，其次外包研發對企業創新成果的影響比自主研發更顯著，所以外包研發的支出（O3）占評估結果的25%，自主研發的支出（O2）占20%;在生產/管理流程研發支出方面，信息化生產/管理流程創新更能促進企業的出口，因此信息化生產/管理流程創新的研究支出（04）占比為10%，常規化生產/管理流程創新的研究支出（O5）占5%。

三、創新類型的選擇

首先，從創新角度觀測表2數據，發現所有出口與非出口企業的創新都以生產/管理流程創新（O4和O5）為主。例如，77.32%的公司進行信息化生產/管理流程創新，74.72%的公司進行常規化生產/管理流程創新，43.06%的公司進行新產品創新，比重明顯小于前者。外包研發所占比例最低，僅為13.53%。其次，從出口角度來看，出口公司遠少于非出口公司，后者數量是前者的2.07倍，其中回收業的差異最為顯著，出口公司僅占整體的24.3%。出口公司中選擇各類企業創新的公司比例都高于非出口公司。例如選擇新產品創新的出口公司占出口公司總數的53.44%，而進行同類創新的非出口公司占全部非出口公司的比重為33.03%，明顯低于前者。再比較進行不同類型企業創新的主要行業，我們可以發現，出口公司中創新比例較高的行業是食品加工業、木材與木制品業、其他非金屬礦物制品業、基本金屬制品業、化學與化學制品業;非出口公司則為電子業、食品加工業、煉油業、化學與化學制品業、精密儀器業。由此可見，化學與化學制品業、食品加工業是進行企業創新比例較高的行業（對于所有公司而言），但這兩個行業中出口公司僅占公司總數的17.00%和28.67%，比例較低。綜上所述，出口與創新之間存在著相互促進關系，但此關系的強弱因行業而異。

其次，不同創新類型的企業的地區分布不同。例如選擇新產品創新的公司（出口公司295家，非出口公司435家），其中9.86%在廣州市，1.51%在上海市;自主研發的公司（出口公司264家，非出口公司337家），6.99%位于廣州市，0.83%位于青島市。

此外，觀察出口與創新之間的關系。對比同種創新的出口公司與非出口公司可以發現，出口公司的創新比例遠高于非出口公司。以自主研發為例，出口公司中進行自主研發的公司高達47.82%，而非出口公司的比例僅為29.53%。以此證明出口可以促進企業創新。

第三，綜合地區、創新與出口三者比較，選取最能代表企業創新能力的外包研發為依據（蔣為、陳軒瑾通過實證研究發現外包促使企業增強產業創新與生產流程工藝的改進[13]），發現出口公司中進行外包研發的企業（93個）主要來自佛山市（66.04%）、鄭州市（42.11%）、洛陽市（53.33%），非出口公司中進行外包研發的企業（63個）主要來自佛山市（28.13%）、武漢市（18.00%）、杭州市15.38%）。可以看到，出口公司中選擇外包研發的企業比例明顯高于非出口公司。因此，這再次驗證出口與創新之間存在著相互促進作用。不過，我們也可以看到，擁有較高出口公司比例的寧波市和蘇州市的外包研發創新比例卻不高（寧波市為2.20%，蘇州市為9.20%）。我們可以猜測該現象的產生與地區主要產業存在一定的聯系。寧波市、蘇州市均以輕工業為主要發展產業，而這些企業存在著創新難度大的特點，因此企業投入的創新投資較少。

四、出口公司創新成果轉化分析

觀察表4，首先從創新類型來看，552家出口公司中，在出口份額占總銷售額方面，沒有進行信息化生產/管理流程創新的公司的平均出口份額最低，為27.68%，而出口份額最高（45.97%）的是無自主研發的公司，但這些公司可能進行了其他類型的創新。為避免其他創新的干擾，接下來僅以一個變量進行比較。例如，有開展自主研發的出口公司與沒有自主研發的出口公司之間的比較，進行外包研發的出口公司與進行自主研發的出口公司之間的比較。其中除生產/管理流程創新使得公司的平均出口份額得到增長，進行新產品創新、自主研發創新和外包研發創新的公司的平均出口份額都低于未進行同種創新的公司的平均出口份額。由此可得出結論，創新可以增加公司的出口份額，也可以降低出口份額。這可能是因為我國出口公司的創新產品仍處于較低水平，在國際市場上的競爭力較弱，不能很好地提高出口份額。

其次綜合各類創新，回收業中所有出口公司的平均出口份額最低（10.00%），服裝業的平均出口份額最高，約是回收業的6.8倍。再從單一行業分析，以服裝業為例，在服裝業的出口公司中選擇任何一種創新類型的公司的平均出口份額均低于未進行同類創新的公司的平均出口份額，其中選擇信息化生產/管理流程創新的公司最多，而這些公司的平均出口份額（63.85%）卻遠低于沒有進行該類創新的公司的平均出口份額（84.38%），說明不同創新類型對公司出口份額的影響不同。

最后，再從同一創新類型來看。仍以信息化生產/管理流程創新為例，可以發現在所有進行此類創新的出口公司中，精密儀器業的出口份額高達65.00%，占比最低的是回收業，出口份額僅為10.00%。由此可以證明，同一創新在不同行業的影響也不同。

通過觀測表4數據，我們可以發現創新不意味著出口份額的提高，出口份額的提高是地區、行業與創新三者共同作用的結果。

依據地區來看，整體上，在總共552家出口公司中，武漢市所有的出口公司的出口份額占總銷售額的比例最低，為20.00%;出口份額最高的是青島市，約是武漢市的3.3倍。從此可看出，由于沿海城市擁有一定的出口優勢，這些地區的企業出口份額占總銷售額的比例總體都較高。

首先，挑選特定地區來比較創新對出口份額的影響（詳見表5）。例如武漢市，雖然進行新產品創新、自主研發、信息化生產/管理流程創新的出口公司數量（依次為5家，4家，5家）均多于沒有進行同類創新的出口公司（依次為1家，2家，1家），然而，選擇創新的出口公司的出口份額（依次為18.00%，17.50%，18.00%）都低于沒有創新的出口公司（依次為30.00%，25.00%，30.00%）。再如佛山市，選擇自主研發、外包研發、信息化生產/管理流程創新、常規化生產/管理流程創新的出口公司數量（依次為35家、35家、51家、51家）均多于未選擇同類創新的出口公司數量（依次為18家、18家、2家、2家），且出口份額（依次為37.29%、37.00%、36.08%、36.08%）也多于未選擇同類創新的出口公司（依次為33.62%、34.17%、35.50%、35.50%）。綜上所述，在不同的地區，創新對出口公司出口份額的影響作用不同。在有些地區，創新可以提高出口份額，而有些地區，創新反而降低了出口份額。

其次，觀察進行同類創新的出口公司。以所有進行新產品創新的出口公司為例，可以發現出口份額最高的出口公司位于青島市，最低的是武漢市。再用這種方法比較其他的創新類型，都可發現不同地區的出口份額不同。所以，我們可以得出結論，同一創新在不同地區的作用不同。

最后，比較同一地區的不同創新對出口份額的影響，由于溫州市擁有進行5種不同的創新的出口公司，就以溫州市為例進行比較。觀察數據發現，在各類創新中，進行常規化生產/管理流程創新的出口公司的平均出口份額最高，為51.75%，而進行外包研發的出口公司的平均出口份額最低，為6.50%。由此證明，不同創新對出口份額的作用強弱不同。

綜上，我們發現單一創新活動對出口份額的促進作用與出口公司所在地區、所進行的創新類型有關。下面我們綜合不同類型的創新構建創新指標比較出口和非出口公司的創新能力。

五、綜合創新指標評估

觀察圖1，首先可以發現，各行業的出口公司與非出口公司的綜合分數都普遍較低，且存在明顯的差異。先看出口公司，出口公司中得分較高的是食品加工業（41.1），木材與木制品業（40.83）和家具業（40），分數較低的是回收業（10），磁光記錄介質制造業（12.5）。再看非出口公司，非出口公司中電子業的得分最高，為27.83;木材與木制品業最低，為6.25。可以發現，各個行業的創新水平都較低，表明大部分企業都缺乏將創新行為轉化為可盈利產品的能力。

其次，各行業依舊存在差異性，并且出口公司的行業差異顯著強于非出口公司。這說明有部分行業的企業已能成功利用創新來提高出口份額，且這些企業大多為出口企業。

最后，比較同一行業的出口公司與非出口公司的綜合指標。我們可以發現，除了磁光記錄介質制造業的出口公司得分略低于非出口公司外，其余行業的出口公司得分均明顯高于非出口公司，其中木材與木制品業的差距最為明顯，差額高達34.58。可見，出口公司的創新比非出口公司的創新更有效，也就是說，出口對創新有著顯著的促進作用。

由此可見，依據單一變量不能嚴格證明創新與出口之間存在相互促進作用，但利用恰當的賦分方式可以非常直觀地說明此作用，且該作用對出口公司的影響更顯著。并且，由于不同行業對創新的需求程度不同、創新的難度不同，創新與出口間的促進作用在不同行業間也存在著較大差異。

觀察圖2，可以發現不同地區的公司（包括出口公司與非出口公司）的綜合分數存在差異。首先，比較出口公司的綜合得分。廣州市的出口公司得分高達63.43，然而唐山市的出口公司得分僅為14.86。再看非出口公司，非出口公司中得分最高的依舊是廣州市，分數為50.46;得分最低的是無錫市，為13.17。可見，也許是因為各地區發展的重點產業、技術水平、勞動力素質等的不同，創新對公司出口份額的促進作用在不同地區呈現出較大的差異。對于廣州市來講，由于出口公司的創新作用會帶動同一地區的非出口公司的創新能力，因此廣州市的數據來源：世界銀行。

出口公司與非出口公司的得分都較高。

其次，比較同一地區的出口公司與非出口公司的綜合得分。從圖2可以直接觀察到，除了合肥市和大連市的出口公司得分低于非出口公司外，其余地區的出口公司得分均高于非出口公司，此現象在杭州市最為明顯，杭州市的出口公司得分（55.45）比非出口公司（33.27）高22.18。因此，再次證明，出口對創新有著促進作用。我們也可發現，出口對創新的促進作用存在著地區差異。

綜上，再次驗證，創新與出口之間存在相互促進作用，但是該作用存在地區差異的原因可能與各地區的經濟基礎、開放程度、地方政策有關。

六、結論與建議

本文利用世界銀行提供的中國制造業調查問卷，通過比較出口公司與非出口公司創新行為的差異，出口公司創新成果轉換能力，以及恰當的賦分方法，評估了19個行業1693家企業的創新行為與出口績效之間的關系。研究表明，企業創新行為與出口之間存在著相互促進作用。不同創新活動都能夠提高所有企業的出口績效，但不同創新活動的效果存在明顯差異。同樣的，出口能激勵企業進行各類創新活動。此外，創新與出口之間的相互促進關系與公司所在行業、所處地區密切相關。以上結論具有一定的現實意義：

1.鼓勵和支持企業進行多種類型的創新。由上文比較可知，當企業進行單一類型的創新時，企業出口份額仍存在下降的風險。只有企業在同時進行不同類型的創新時，才能完全保證出口份額的增長。由于目前我國企業的創新能力依然處于較低水平，在國際市場上的競爭力弱，導致我國企業長期依賴國際市場的代工。因此國家應當鼓勵和支持企業進行多種類型的創新，尤其是出口公司，以此來提高企業在國際價值鏈的地位，推動中國從制造業大國走向制造業強國，從生產大國走向創新大國。

2.鼓勵企業出口。出口能夠刺激企業進行創新，進而提高企業利潤。因此，為增強我國企業的創新能力，首先，政府應當繼續鼓勵企業出口，尤其是中西部地區和原來不出口的行業。其次，出口公司創新能力的提高不僅能幫助企業獲得更多的出口份額，還可以帶動當地非出口公司進行創新，提高該地區整體的創新能力和經濟發展水平。

[注]

①②③④O1（創新產品）、O2（自主研發）、O3（外包研發）、O4（信息化生產/管理流程創新）、O5（常規化生產/管理流程創新）

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（責任編輯：郭麗春 董博雯）