專利信息在企業技術創新中的應用

方新磊 苗子羽

摘要：專利信息是一種高度標準化的技術法律信息，具有統計分析所需的高度標準化的優勢，而技術創新是提高企業核心競爭力的有效途徑之一，但如何選擇有效創新路徑是很多企業在技術創新中面臨的難題，因此本文從企業的角度，給出了在技術創新不同階段具體應用專利信息的策略。

關鍵詞：專利信息;統計分析;技術創新

中圖分類號：G306文獻標識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）18-00023-04

1 專利信息概述

專利信息是一項重要的信息資源，《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》明確指出：要充分發揮知識產權信息對自主創新的支撐作用，提高知識產權的創造、保護、管理和運用能力，如何充分發掘專利信息資源的利用價值，使之更好地為提高企業核心競爭力服務，是一項重要的研究課題[1]。

專利信息是指以專利文獻為主要內容或以專利文獻為依據，經分解、加工、標引、統計、分析、整合和轉化等信息化手段處理，并通過各種信息化方式傳播而形成的與專利有關的各種信息的總稱[2]。

專利信息主要包括技術信息、法律信息、著錄項目信息和經濟信息。

1.1 技術信息

在說明書、權利要求書、說明書附圖等專利文獻中披露的直接反應了發明創造內容的技術信息，以及通過專利文獻所附的檢索報告、相關文獻和同族專利間接提供的與發明創造內容相關的技術信息。

1.2 法律信息

在權利要求書、專利公報及專利登記簿等專利文獻中記載的與專利權保護范圍和專利有效性密切相關的法律信息，主要包括權利要求的保護范圍、專利申請日、專利優先權日、專利類型等有效保護期和地域范圍信息，以及與專利權的授予、轉讓、許可、繼承、變更、放棄、終止和恢復等法律狀態有關的信息。

1.3 著錄項目信息

在專利文獻中的著錄項目信息中，包括申請人、專利權人和發明人或設計人信息，專利的申請號、文獻號和國別信息，專利的申請日、公開日和/或授權日信息，專利的優先權項和專利分類號等信息。

1.4 經濟信息

經過檢索、統計、分析、整合而產生的具有戰略性特征的信息，包括通過對專利文獻的基礎信息進行統計、分析和研究所給出的技術評估與預測報告和“專利圖”等。

2 專利信息與技術創新的關聯

創新是國家發展的未來，也是企業發展的未來。目前越來越多的企業已經意識到創新的重要性，將創新驅動發展作為企業發展的指引。企業通過技術創新可以注入新鮮血液，提高市場競爭力，技術創新是企業生存與發展的內在需求。但是，部分企業在進行技術創新時，往往面臨著很多困難，例如，不考慮自身的技術儲備情況，不了解技術創新過程中可能遇到的侵權情況等，最終導致技術創新不能在企業實際落地，只是成為一個空洞的口號。

技術創新想要取得成功，就必須將創新的成果進行推廣和應用，并且獲得良好的經濟效益。對于這一過程，張武城在《技術創新方法概論》一書中指出，技術創新的進程分為三個階段，分別為：制造前端、生產制造和制造后端[3]。由此可見，技術創新并不是一個單一的進程，而是由數個階段組成的，且不同階段有著不同的任務和目標。由于在技術創新過程中，不同階段的任務、目標不同，導致在不同階段時，企業所要進行的決策內容不同，所需要得到的信息和情報也不同。而在不同的階段，能否及時、充分的獲得有效技術信息和情報，是技術創新能否取得成功的關鍵。

一般情況下，技術創新成果、科學研究、技術開發、設計與發明創造都會申請專利，據世界知識產權組織統計，全世界大約有90%～95%的最新發明創造信息都是首先來源于專利信息。因此，了解和運用專利信息，是企業掌握技術信息和情報的有效手段。

專利信息的合理利用，對企業的技術創新可以帶來以下五點優勢。

2.1 開發新產品，助力企業產品升級

對于企業而言，產品升級是企業提升效益最直接的方式，在開發新產品的過程中，企業可以通過對專利文獻進行檢索，了解相關技術領域最前沿的技術方案，為企業研發提供思路，同時，可以解決在研發過程中遇到的相關技術問題。據統計，在研究開發工作的各個環節中注意運用專利文獻，不僅能提高研究開發的起點，而且能節約40%的科研開發經費和60%的研究開發時間。

2.2 了解競爭對手信息

通過對專利信息的掌握和運用，可以及時了解到本行業相關公司的研發方向和產品動態，做到知己知彼，及時跟進研究最先進的行業技術，在最新最高的起點上確定科研課題，避免被競爭企業拉開身位，造成企業的市場競爭力下降。

2.3 避免專利侵權

在企業研發過程中，及時了解相關技術領域的專利信息，有利于企業降低因專利侵權造成的經濟損失。通過檢索相關專利文獻，并對權力要求進行分析，企業在進行技術研發時，可以有效避開相關權利要求保護的范圍，及時調整研發方向，避免重復研究開發和有限科技資源的浪費，同時降低因專利侵權而帶來的法律風險。

2.4 有利于專利申請授權

企業在申請專利前，對相關技術領域的專利文獻進行檢索，根據檢索到的專利文獻與申請文件進行對比，可以清楚的了解到所要申請的專利是否具有新穎性和創造性，從而判斷出該專利申請的授權前景，降低專利申請被駁回的風險。

2.5 降低引進技術的風險

企業在引進先進技術或產品前，對相關技術或產品的專利文獻進行檢索，可以了解到該技術或產品的先進程度和技術水平，專利權是否有效，是否存在法律糾紛等，防止企業上當受騙，造成不必要的經濟損失。

3 專利信息在技術創新中的具體應用

企業技術創新是針對市場進行的技術開發活動，成功與否的終極標準是在商業方面而并非單純的技術方面，因此技術創新是以市場為導向，以提高市場競爭力為目標，從新產品或新工藝設想的產生開始，經過開發立項、可行性分析、技術開發、產品研制，到市場開發應用的整個過程一系列活動的綜合[4]，大致可分為三大階段：技術開發階段、產品研制階段、市場開發階段，而在不同階段對專利信息的具體應用策略不同。一般而言，專利信息的具體應用通常應包括明確技術主題、檢索和篩選、建立專題數據庫、綜合分析等幾方面。

3.1 專利信息在技術開發階段的具體應用

技術開發階段主要包括技術需求分析、可行性評估和研發，在此階段，技術成果已初步完成，技術已變為產品，具有小批量生產能力，并可以通過以下五個方面利用專利信息，流程如圖1所示。

3.1.1 技術需求分析。通常根據技術創新的主體的需要，結合國際專利分類的特點，按照行業約定俗成的技術分類習慣，對擬開發產品進行技術分解，準確找出關鍵技術，這種細化和分類對揭示相關行業的整體情況及發展趨勢、技術演變過程、獲取有效的專利信息等非常重要，利于檢索的全面性和準確性的提高。

3.1.2 專利信息檢索。此階段根據確定的技術需求，通過關鍵技術分解確定分類號和關鍵詞，并以此作為檢索要素構建檢索式，以提高專利檢索的準確性，通常需要對檢索進行查全率和準確率的評估，這就需要在檢索的過程中不斷的根據已檢索的專利信息進行動態調整，以便全面搜索所需的技術專利信息。另外，有時為了解決行業技術分類習慣與國際專利分類的差異性，需要對檢索獲得的文獻進行人工標引，增加分析維度，以便技術創新主體更準確的理解專利分析結果。

3.1.3 專利信息篩選。根據歷年來專利申請量、專利類型、專利法律狀態、專利申請人、專利技術主體等專利外部特征項信息進行初步統計分析，如專利申請趨勢、專利申請區域、專利技術分布構成、專利技術發展趨勢、專利申請人等分析，以便了解行業整體技術現狀和各技術分支的技術衍變及變化周期，以便判斷該技術的發展潛力和未來趨勢。

3.1.4 專利信息挖掘。根據專利說明書和權利要求等技術內容與技術需求進行技術關聯分析，篩選出競爭對手的核心專利技術、研發方向、核心專利保護地域及法律狀態等信息，為產品的開發做好可行性評估，分析競爭對手的技術側重及專利布局策略，明確市場競爭環境，規避專利侵權風險，避免重復研究和低水平開發，節約經費，開發出具有市場競爭力的產品，為技術創新主體進行立項決策和制定技術開發策略提供參考。

3.1.5 確定技術路線。在現有技術分析對比的研究基礎上，找出現有技術的不足或選擇現有技術不同特征的組合，同時借鑒競爭對手的核心專利技術，如果是已失效專利，直接利用其核心技術，對專利信息中“公知公用”技術進行借鑒、挖掘，在規避專利設計的基礎上，把現有關鍵技術整合完善，制定新技術開發策略，并建立特定技術主體的專題數據庫。

3.2 專利信息在產品研制階段的具體應用

產品研制階段是技術開發方向確定的基礎上，對產品進行開發設計及生產制造的過程，在此階段，產品可實現大規模生產，并可以通過以下五個方面利用專利信息，流程如圖2所示。

3.2.1 技術分解。產品研制階段不僅涉及到技術開發階段確定的產品、工藝本身，也包括一些與產品、工藝技術相關的需延伸和擴展技術方案，因此，產品研制階段所涉及的技術更多，需要通過更具體、明確的技術主題和范圍。技術分解一般按照分析對象的技術構成、產品類別、工藝方法等對專利文獻進行劃分，可通過對產品的分解，找到對產品性能產品影響的具體技術因素，梳理分析技術的關鍵點以便更好的界定專利分析范圍、確定檢索要素。

3.2.2 檢索篩選。在確定好的技術范圍基礎上，按照上一小節的檢索策略，對各技術分解后的主題分別進行檢索，然后通過技術功效矩陣對專利信息分類標引，技術功效矩陣可以把某一領域下的技術和功效關聯起來，可以直觀的反映專利中技術和功效的對應關系以及專利的分布情況[5]，以便技術研發人員全面系統地了解某一領域技術發展過程中的主要技術難題、技術瓶頸以及解決方案。創新主體可根據自身的競爭戰略、市場需求和技術能力對專利數據篩選分析，研發人員可以明確要做什么，接下來的研究在多個技術路線中采用什么樣的技術或手段實現產品和服務[6]。

3.2.3 開發設計。在檢索篩選的基礎上建立相應技術主題的專利數據庫，充分的對檢索到的有用專利數據進行詳細閱讀，歸納總結有關技術原理與功效詞，制作技術功效矩陣表，依據矩陣表中的技術熱點與技術薄弱點[7]，選擇符合企業實際需求的技術類別，以技術熱點分析現有技術的發展趨勢，以技術薄弱點分析技術短板，充分選擇成本較低、工藝簡單但加工效果好的專利技術方案作為參考方案，并對已設計得出的技術方案要進行侵權檢索、分析。

3.2.4 生產制造。在已確定的設計方案基礎上，從產品的形狀構造、加工工藝方法、生產設備、使用材料等方面，對參考方案近一步優化的技術改造，以便提高生產效率、提升產品質量、改善產品性能、減低生產成本[8]。技術改造的過程就是對參考方案改善優化的過程，對可能侵犯的專利權進行研究與分析，盡可能地找出充分的無效理由和證據，如果能夠將其無效，可直接實施該專利技術，否則需要分析是否能改動設計繞開保護或引進專利技術，避免萌發專利侵權因素。

3.2.5 專利保護。在現有技術的基礎上，企業在繞開專利保護或自主創新的過程中，有可能發現新的技術突破口，并完善現有技術，開發出新的功能，形成了自己的技術創新，這時要對能夠保持競爭優勢的核心技術和遏制競爭對手的技術創新點進行專利保護。不是每個創新點都需要進行專利保護，畢竟專利申請及保護需花費一定的時間和費用，因此在申請前，需對市場需求量的大小、制造程度的難易及獲得授權的前景等信息綜合考慮。

3.3 專利信息在市場開發階段的具體應用

專利侵權檢索是一種主動防御策略，通過檢索專利文獻，發掘現有產品侵權風險的專利并予以侵權風險評估，從而停止侵權產品研發或者上市，主動避免侵犯他人專利權，或者主動與專利權人溝通，降低專利使用成本[9]。根據對《專利法》第11條的解讀，針對發明和實用新型的侵權行為歸納為“制造、使用、許諾銷售、銷售、進口”五種形式，但外觀設計的侵權行為不涉及“使用”，從中可知，侵權的因素不但可能來自產品本身或生產方法，還有可能包含產品的原材料和零部件等上游技術，因此市場開發階段要避免引發專利侵權糾紛，可以通過以下四個方面利用專利信息，流程如圖3所示。

3.3.1 產品分析。在產品銷售前，應明確產品的形狀、結構、材料、加工工藝等基本參數和技術信息，這時不僅要確定新產品所屬技術領域，還應確定產品的上游技術所屬技術領域，從而為檢索可能侵犯的專利縮小檢索范圍，減少工作量并對產品與競爭對手進行比較分析，以便明確新產品所屬的技術領域，制定檢索策略。

3.2.2 侵權檢索。在進行侵權檢索前，明確專利侵權判定原則，主要包括：全面覆蓋原則、相同原則、多余特征指定原則、實施自由公知技術不侵犯原則以及禁止反悔原則等原則[10]。在此過程中，應注意除了對新產品的整體技術方案進行檢索外，還應考慮產品的成分或部件構成的技術方案，甚至其加工工藝對產品品質有絕對的影響，還要將產品加工工藝作為技術方案，技術范圍明確后，可參考前兩小節描述的檢索策略檢索。

3.3.3 風險評估。由于專利保護有地域性，可結合產品上市的地域需求進行精準檢索，同時通過簡單閱讀專利信息中的發明名稱和摘要出來的結果進行粗篩，然后閱讀有效的、授權的專利權利要求，以便快速得到與新產品技術上有關聯的專利。對精篩后的重點專利，首先確認其法律狀態，然后把新產品的全部技術特征與獨立權利要求的必要技術特征逐一進行比較，對侵權風險作出評估。因專利信息是動態的，每周都會有新的專利公開，企業仍要定期地進行跟蹤檢索，尤其要關注尚未審結的專利申請，以及有可能進入風險排查國家的外國申請或PCT申請，因為這些專利申請未來可能會進入授權有效狀態。

3.3.4 解決方案。確定新產品存在侵權風險后，對有可能侵犯的專利進行新創性分析，查找能影響其專利性的證據，如果能找到無效證據，則繼續開發新產品市場;如果不能無效該專利，則在考慮新產品修改設計成本的基礎上，分析可否繞過專利權保護;如果無法繞過該專利，則考慮通過合作或購買專利權等方式，引進技術;如果上述措施無法實施或實施成本很高，則建議放棄新產品的市場開發。

4 結語

專利信息是集技術、經濟、法律于一體的綜合性信息，通過對專利信息進行收集、整理、加工、提煉，既可以找到技術突破口，又可以指導技術研發開發。總之，企業既可充分利用專利信息最短的時間優化產品設計及實施制造，又可以最大程度上避免技術創新過程中產生的專利侵權因素。鑒于目前我國企業，尤其是中小型企業有效創新效率較低，本文給出了專利信息在企業技術創新的具體應用，對提升中小微企業科技創新能力，助推企業轉型升級，具有重要的實用價值。

參考文獻：

[1] 崔德英，張潤利.技術創新[J].工程機械，2003（11）：24-26.

[2] 顧曉月.技術引進中的專利信息利用初探[J].中國發明和專利，2015（11）：34-37.

[3] 張武城.技術創新方法概論[M].北京：科學出版社，2009.

[4] 約瑟夫·熊彼特.經濟發展理論[M].北京：商務印書館，1990.

[5] 張兆鋒.專利技術功效圖應用模式研究[J].數字圖書館論壇，2016（6）：34-39.

[6] 曾立，王文佳.專利技術篩選的大數據技術——在2018年知識產權南湖論壇上的主題發言[J].專利代理，2018（02）：10-13.

[7] 張陽.技術（發明原理）功效矩陣在產品創新設計中的應用[D].濟南：齊魯工業大學，2019.

[8] 羅崇林.產品生命周期中專利信息的利用研究[J].中國科技資源導刊，2016，48（04）：51-56.

[9] 馬宏珺，郭震宇.淺析發明與實用新型專利侵權檢索[J].中國發明與專利，2019，16（05）：106-110.

[10] 安雪梅.專利侵權行為研究[M].北京：知識產權出版社，2009：145-149.