基于專利視角的山東省高職院校科技創新現狀研究

陳愛香 王軍

摘要：專利是衡量高職院校自主創新水平和發展優勢的重要標尺。以山東省59所實際獲有專利申請的高職院校為研究對象，基于SooPAT專利搜索引擎數據，分析2000年以來各院校專利申請數量、年代分布、專利類型及發明專利授權、專利合作申請狀況、技術領域發展趨勢，從不同維度宏觀顯示山東省高職院校技術創新現狀，針對所存在的問題提出提升創新能力的對策建議。

關鍵詞：專利;山東省;高職院校;科技創新

國家實施創新驅動發展戰略與知識產權強國戰略，加快了創新型社會建設的步伐。高職院校作為知識產權申請的重要主體和人才培養中心，在創新型社會建設中應發揮更大的作用。目前，山東省現有高職（專科）院校78所，分布于省內17個地級市，其中國家示范性高等職業院校6所，普通公辦高職院校55所，民辦高職院校17所。體現高職院校技術進步和自主創新能力的當屬專利，包括專利的申請數量、授權數量、技術領域以及成果轉化工作。

一、數據來源

本文以山東省78所高職院校為研究對象，通過《高職院校科研成果統計分析數據庫》初步檢索，篩選出59所實際獲有專利申請的高職院校進行統計分析。文章數據來自SooPAT專利搜索，SooPAT一直致力于專利信息數據的深度挖掘，始終以給用戶提供專利信息的便捷獲取體驗為目標。除了專利文獻的檢索，該平臺還有強大的分析功能，筆者對59所高職院校2000年以來申請的專利分別進行檢索、統計、分析。檢索式為：SQRQ∶（[200001 TO 201910]） SQR∶（學院名稱）;SQRQ∶（[200001 TO 201910]） SQR∶（學院名稱） NOT SQR∶（學院名稱）。

二、專利數據分析

（一）專利申請數量

專利數量能夠體現出機構知識產權意識的強弱，是衡量機構創新能力的一項重要指標。59所高職院校近20年間共申請專利8103項，其中發明申請3200項，實用新型申請4504項，外觀設計申請399項。專利申請數量超過1000項的有2所院校：淄博職業學院和山東科技職業學院，共申請專利2322項，在專利申請數量上遙遙領先于其他院校。位于第二梯隊的是煙臺職業學院、山東理工職業學院、山東商業職業技術學院、煙臺工程職業技術學院、濱州職業學院，申請數量達383～478項之間。第三梯隊申請數量是186～242項之間，有7所院校。接下來申請數量在94～171項之間的有9所院校。其余院校申請數量在2～77項之間不等，共有36所院校（具體見表1）。

由表1可見，前兩個梯隊的7所院校共申請專利達4450項，占所有申請數量的54.92%。可見，山東省高職院校專利申請數量分布不均勻，校際差距明顯，其中少數院校集中分布了多件專利申請。

（二）專利年代分布

從圖1看出，山東省高職院校專利申請起步較晚，基本上自2002年起才開始有零星的專利申請，一直持續到2008年，期間數量增長緩慢。直到2009年，專利申請突破了百位數，2009—2018年是山東高職院校專利申請發展較快的10年，期間基本呈現一直增長趨勢，尤其以2017年、2018年表現最為顯著，較前幾年有較大增長，2017年共申請專利1583項，2018年達2138項。近幾年，山東省高職院校專利申請量劇增，與山東省專利政策變化、高職院校對專利工作的重視有直接關系。山東省政府2015年下發的《山東省專利獎勵辦法》和省財政廳、知識產權局2017年印發的《山東省知識產權（專利）資金管理辦法》，都明確了各類專利申請受理與授權的獎勵和資助的辦法及數額，極大地保障并激勵著科技創新人員開展專利研發工作。高職院校也相繼出臺新的專利管理辦法，以促進學校科技創新能力發展。如淄博職業學院2017年新制定的《專利管理暫行辦法》規定發明專利受理、授權各報銷2000元，學院支付發明專利授權后的1～3年專利年費;煙臺職業學院2016年制定的《科研成果獎勵辦法》規定發明授權專利獎勵5000元，發明專利受理并繳費的獎勵1000元。

（三）專利類型及發明專利授權

我國專利法規定專利類型有發明專利、實用新型專利和外觀設計專利3種。據統計，山東省高職院校專利申請目前以實用新型類居多，占總申請量的55.58%，其次是發明專利，占比39.49%，外觀設計專利較少。其中，有21所院校的發明專利申請量高于實用新型專利申請量，比較有代表性的有山東科技職業學院、山東交通職業學院、山東職業學院、日照職業技術學院、萊蕪職業技術學院、山東勞動職業技術學院、威海海洋職業學院、濰坊工程職業學院、濰坊護理職業學院。

發明授權是指通過了國家知識產權局的審查，認為其技術等符合專利的授權要求，給予的具有法律效力的授權證書。從表1看出，有14家院校沒有獲得過發明授權;山東省高職院校發明授權專利僅占發明專利申請的13.72%，高于這一平均數的院校有29所;從絕對數量上，淄博職業學院有78項發明授權，位居第一，山東商業職業技術學院以53項居于第二位;從發明授權占比上看，青島酒店管理職業技術學院、泰山職業技術學院占比100%，濟南工程職業技術學院占比53.85%，山東力明科技職業學院占比50%，山東電子職業技術學院占比46.67%，山東商業職業技術學院占比41.41%。

（四）專利合作狀況分析

山東省高職院校專利申請人數共258個，除59所院校本身以外，有199個專利合作申請單位。由表1看出，有18項院校無申請人合作，獨立進行專利申請;與企業、機構、其他學校、個人合作申請專利較多的院校有山東科技職業學院、青島職業技術學院、濟南職業學院、山東理工職業學院、山東商業職業技術學院、山東城市建設職業學院、山東電力高等專科學校、濱州職業學院、山東交通職業學院、山東勞動職業技術學院、山東畜牧獸醫職業學院、山東醫學高等專科學校。分析199家專利合作申請單位，顯示企業占76家、院校82所、機構（科研院所、機關團體、事業單位等）20家、個人21位。

（五）技術領域分析

根據《國際專利分類表》，專利技術領域按部、大類、小類、大組、小組5個等級逐級分類，全表共分8個部，分別是：A人類生活必需;B作業、運輸;C化學、冶金;D紡織、造紙;E固定建筑物;F機械工程、照明、加熱、武器、爆破;G物理;H電學[1]。據統計，山東省高職院校專利申請按部分布，主要集中在B部、A部和G部（圖2），3個部共申請專利6726項，占專利總量的83.01%。淄博職業學院除了D部相對專利申請量較少之外，在B、C、F、G、H、A、E各部的申請量在省內高職院校中均表現出絕對優勢。山東科技職業學院的A、D、E、B部的申請數量優勢明顯。

再具體統計到大類，排名前10位的依次是（1）G09：教育;密碼術;顯示;廣告;印鑒（2）A47：家具（3）G06：計算、推算、計數（4）G01：測量;測試（5）A01：農業;林業;畜牧業;打獵;誘捕;捕魚（6）A61：醫學或獸醫學;衛生學（7）B65：輸送;包裝;貯存;搬運薄的或細絲狀材料（8）B60：一般車輛（9）B01：一般的物理或化學的方法或裝置（10）H04：電通信技術。

三、結論與建議

通過對山東省高職院校2000—2019年的專利申請數量、專利類型、專利合作狀況、技術領域發展對比等多維度分析，發現山東省高職院校科技創新的現狀為：專利發展不平衡，校際差距明顯;2009—2018年是山東省高職院校專利申請發展較快的十年;目前，專利申請以實用新型類居多，占比55.58%，發明授權率低，占發明申請量的13.72%;專利合作亟需加強，與企業合作關系弱;技術領域優勢需進一步凸顯，目前主要集中在B、A、G部。基于統計分析結果，筆者提出有針對性的措施建議，供政府管理部門、高職院校管理人員、師生研發者參考。

（一）山東省高職院校專利申請數量逐年上升，但專利授權率低

專利授權率低在一定程度上反映了專利申請質量不高。在專利創造、申請、代理環節，創新主體與專利代理機構可以在以下幾個階段深度配合，從前端環節著手共同提升專利質量。首先，在技術挖掘階段，充分提升創新的技術含量和高度。實質上技術挖掘應當是研發人員、機構內專利管理服務人員、專利代理人多方深度參與配合的過程[2]。其次，在專利申請文件撰寫階段，多角度保障撰寫質量。最后，在授權、確權階段，充分利用法律程序提升權力穩定性。國家層面，國家知識產權局2016年9月就已指出我國正在積極謀劃實施專利質量提升工程，具體從政策導向、審查授權、專利代理、嚴格保護、加強運用等多個環節著手，促進專利質量提升，為專利交易轉化奠定基礎[3]。

（二）在專利合作方面，山東省高職院校與企業聯系不緊密，合作數量少

國務院2019年1月下發的《國務院關于印發國家職業教育改革實施方案的通知》強調，高職院校與企業在人才培養、技術創新、就業創業、社會服務等方面要切實加強深度合作，通過合作，學校從中獲得智力、專利、教育、勞務等報酬。具體來講，高職院校應根植于區域開展創新研發，助力區域經濟社會轉型發展，與當地企業開展深度實質性合作。根據學校優勢、特色學科，面向當地或者國內外企業、行業，主動尋找合作點，進行合作創新研發與專利申請、知識產權保護及運用。如2018年發明專利授權數量位居全國高職院校第一的溫州職業技術學院，在與企業合作方面有著切實可行的先進做法：引企業真實項目入校，在生產性實訓基地上設立研發平臺，打造創新創業工場，發揮教師技術指導優勢，開展“導師+項目+團隊”培養模式，實現了培養學生有市場、助推企業有辦法、服務社會有地位的共贏局面[4]。

（三）院校之間專利工作發展不平衡，專利申請單位集中度高

神針高教觀察發布的《2018全國高職院校發明專利授權數量排行榜》顯示，2018年山東省高職院校獲得發明專利授權數量排在江蘇、浙江、廣東、重慶、河南之后，位居第六。可見，山東高職院校相較于全國同類型高校，在專利工作上仍需進一步實現專利量和質的大力提升。目前，對于專利申請數量較高的院校要從三個方面做好專利工作，提升院校的科技創新能力：一是優化專利結構，加強發明專利的申請力度;二是提高專利申請質量，提升發明授權比率;三是培育具有產業核心競爭力的高價值專利，提高專利轉化率，聚焦產業精準升級。對于專利申請在量和質上力求突破的院校，應兼顧以下三點工作：一是集中優勢學科、優勢專業群優先申請專利，根據行業特征，與行業企業深入合作進行專利申請。二是校內專利激勵機制的形成與保障，獎勵、補貼、作為科研成果的適用程度，均需要細化、制度化、常規化。三是創新服務，對專利知識的宣傳、專利申請的輔導、專利信息服務以及專利代理的選擇應及時給予專業指導。

四、討論

高職院校應重視、突出科技創新能力建設工作。一是培訓。加強對教師、科技人員、學生發明知識的培訓和輔導，與對口部門科技局合作，邀請專人進學校開展科技創新政策宣傳，加大知識產權宣傳培訓力度，提高高職院校的專利意識，引導促進高職院校進行技術創新和科技成果的轉化工作。二是激勵。出臺專利相關科研制度，鼓勵教師成為行業專家。如溫州職業技術學院出臺的“發明專利、專利轉讓等同論文，橫向課題與縱向課題等同，行業技術難題與項目等同”的激勵政策，引導教師開展創新研發[4];江蘇工程職業技術學院采取加大對發明專利授權與轉讓獎勵的力度和獎勵投入，以調動全校教師和科研人員的科技創新、專利發明的積極性。《山東省專利條例》中的“專利促進”第八條、第十條明確規定：縣級以上人民政府及其有關部門應當建立健全發明創造的激勵和保障機制，支持發明創造形成專利;重點扶持符合國家和省產業政策、自主研發和具有較高技術水平的專利技術產業化項目，促進專利運用。進行專業技術職務評審時，應當將專利發明人、設計人的相關專利作為綜合評價的重要內容[6]。同時，對學生的激勵政策和制度要不斷進行完善。據報道，自2016年起南京工業職業技術學院試行在機械制造、電氣自動化等專業中用專利代替畢業論文，來鼓勵學生創新創業。據統計，2013—2016年南京工業職業技術學院共申請專利1000多項，其中學生占到40%[7]。可見，學生創新研發實力不可小覷。高職院校科研部門要加強與知識產權事務所的合作，盡力減少師生在專利申報與費用結算方面的手續和負擔。三是專利人才培養。提高師生的知識產權素養，增進學校知識產權信息服務水平，從而增強學校科技創新能力。高職院校應有相對專業化的專利人才，負責專利信息的分析管理與應用工作。在如今的創新型社會專利信息已然成為重要的戰略性、技術性基礎資源，專利信息的有效利用和價值發揮，對科技創新具有至關重要的作用。

參考文獻：

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[3]孟東，錢林，時彥衛，等.CPC分類體系在化工領域專利檢索中的應用研究[J].中國發明與專利，2019（2）：124-128.

[4-5]謝志遠.“浙江樣本”：大戰略到哪里，學院布局跟到哪里[N].光明日報，2017-01-05.

[6]2013年8月1日山東省第十二屆人民代表大會常務委員會第三次會議通過，山東省專利條例[N].大眾日報，2013-08-21.

[7]鄭晉鳴.江蘇：部分高職院校試點以專利代替畢業論文[J].江西教育，2017（1）：80.

（責任編輯：楊在良）