地方本科院校績效管理方略

袁文娟　孟海峰　黃華

[提要] 當(dāng)前，我國地方本科高校在應(yīng)用型轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中，普遍存在目標(biāo)不明、標(biāo)準(zhǔn)不清、執(zhí)行不嚴(yán)、考核不力等問題，推行績效管理是地方本科院校提升辦學(xué)效能的必然選擇。結(jié)合地方本科院校推行績效管理的本質(zhì)特征，提出以服務(wù)戰(zhàn)略發(fā)展為基本目標(biāo)，以利益相關(guān)者的共同發(fā)展為基本價(jià)值取向，以全面合理的指標(biāo)體系為基本框架，以良性循環(huán)的閉環(huán)系統(tǒng)為基本保證，以貫穿全程的績效溝通為基本主線的基本方略。

關(guān)鍵詞：地方本科院校;績效管理;績效溝通

中圖分類號(hào)：G647 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2020年3月6日

一、推行績效管理是地方本科院校的必然選擇

從發(fā)展趨勢來看，2010年頒布的《教育規(guī)劃綱要》提出，“引入競爭機(jī)制，實(shí)施績效評(píng)估，進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理”。2014年教育部明確要求地方本科高校向應(yīng)用技術(shù)型高校轉(zhuǎn)型。地方本科院校推行績效管理是推進(jìn)組織變革、促進(jìn)高等教育治理現(xiàn)代化的應(yīng)有之義。

從教育學(xué)邏輯來看，地方本科院校的三大職能的行使都是知識(shí)形態(tài)流變的過程，會(huì)形成可量化的產(chǎn)出要素，如培養(yǎng)了多少人才，取得了多少科研成果，提供了多少社會(huì)服務(wù)等，推行績效管理是適應(yīng)知識(shí)生產(chǎn)模式變化、精準(zhǔn)衡量辦學(xué)績效的需要。既豐富了政府績效管理的理論體系，加強(qiáng)了地方政府對高等教育領(lǐng)域投入產(chǎn)出評(píng)估的理論探索，也推動(dòng)了地方本科院校由追求“量”的增長轉(zhuǎn)向“質(zhì)”的提升，促進(jìn)了辦學(xué)效能的提高。

從主體關(guān)系來看，地方本科院校的資金主要來自地方政府，服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是其最基本的定位。隨著地方財(cái)政對高等教育投入的持續(xù)增加，作為地方政府財(cái)政資金全額支持的地方本科院校，其辦學(xué)效能的高低，是地方政府財(cái)政投入效益的直接體現(xiàn)。地方本科院校要努力實(shí)現(xiàn)地方公共支出的有效控制和資金使用效益最大化，不斷提升辦學(xué)的產(chǎn)出、效果和效率，推行績效管理是必然之選。

從實(shí)踐來看，地方本科院校連年擴(kuò)招，如何在辦學(xué)資源有限的情況下，提升辦學(xué)績效成為重大課題。隨著“新公共管理運(yùn)動(dòng)”的盛行，各類各層次高校都對績效管理進(jìn)行了不同程度的推廣實(shí)踐，取得了一定的成功，并積累了大量寶貴的經(jīng)驗(yàn)，從實(shí)踐層面印證了地方本科院校推行績效管理的重要意義。一方面績效管理為地方本科院校提供了一支“指揮棒”，為各部門、單位甚至全體教職員指明了方向、明確了路徑，有助于實(shí)現(xiàn)整個(gè)學(xué)校“擰成一股繩、心往一處想、勁往一處使”;另一方面績效管理還為地方本科院校提供了一個(gè)“增壓器”，能夠?qū)ⅰ敖ㄔO(shè)一流應(yīng)用型大學(xué)”目標(biāo)這一“總閥門”打開，通過一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)、三級(jí)指標(biāo)等這些“管道”將各項(xiàng)任務(wù)層層分解到各部門、單位，轉(zhuǎn)化為每一個(gè)部門、單位甚至每一位教職工的工作任務(wù)，形成有效的壓力傳導(dǎo)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)“千斤重?fù)?dān)眾人挑，人人頭上有指標(biāo)”。

二、地方本科院校推行績效管理的本質(zhì)特征

地方本科院校績效管理與盈利性企業(yè)的特征有本質(zhì)不同，具有典型的地方性、學(xué)術(shù)性、人本性、效能性的本質(zhì)特征。首先，服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展是地方本科院校生存發(fā)展的最大動(dòng)力，也是促進(jìn)轉(zhuǎn)型發(fā)展的動(dòng)力源泉。地方本科院校績效目標(biāo)圍繞著服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的具體工作設(shè)置，績效評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的績效設(shè)定，具有鮮明的地方性。其次，地方本科院校是按照學(xué)術(shù)權(quán)力本位治理結(jié)構(gòu)運(yùn)行的，以促進(jìn)學(xué)術(shù)發(fā)展為宗旨，強(qiáng)化行政組織服務(wù)學(xué)術(shù)的能力，尊重學(xué)術(shù)運(yùn)行的邏輯，弱化傳統(tǒng)科層制管理方式，鼓勵(lì)教師的學(xué)術(shù)科研，具有強(qiáng)烈的學(xué)術(shù)性。再次，地方本科院校已逐步摒棄了“官本位”思想，確立了以教職工為主體、學(xué)生為中心的理念，將利益相關(guān)者的共同成長與發(fā)展作為績效管理的宗旨，強(qiáng)調(diào)績效管理過程中參與人素質(zhì)的整體提升，具有突出的人本性。最后，績效管理以地方本科院辦學(xué)績效的提升為目的，強(qiáng)調(diào)學(xué)校為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的服務(wù)能力，引導(dǎo)學(xué)校關(guān)注投入產(chǎn)出效益，提升三大職能的產(chǎn)出、效率及效果，借推動(dòng)“效能革命”激活發(fā)展動(dòng)力，具有明顯的效能性。

三、地方本科院校推行績效管理的基本方略

地方本科院校不同于傳統(tǒng)一流高校，在辦學(xué)水平和管理體系上都有很大差距。地方本科院校推行績效管理，要充分融入自身特色，因校制宜，用好績效理念，有效促進(jìn)辦學(xué)績效的提升。

（一）以服務(wù)戰(zhàn)略發(fā)展為基本目標(biāo)。由于地方本科院校辦學(xué)資金較緊張，學(xué)校發(fā)展與財(cái)務(wù)收支預(yù)算密切相關(guān)，受預(yù)算年度周期的限制，出現(xiàn)了地方本科院校實(shí)際工作與戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)相脫節(jié)現(xiàn)象。推行績效管理是學(xué)校為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)，將戰(zhàn)略目標(biāo)分解落實(shí)到各層面工作的過程。從戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)出發(fā)，按照“做什么-如何做-為什么做”的邏輯清晰描述目標(biāo)，實(shí)行預(yù)算與績效考核相結(jié)合。地方本科院校是以應(yīng)用型為辦學(xué)定位，而不是以科研型為辦學(xué)定位的本科高等院校，教學(xué)和科學(xué)研究以服務(wù)地方為宗旨，要在應(yīng)用型人才培養(yǎng)上辦出特色，爭創(chuàng)一流。由此，地方本科院校推行績效管理，要堅(jiān)持服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略定位，緊緊圍繞三大職能產(chǎn)出、效率及效果地提升，清晰明確地設(shè)置地方本科院校戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)，發(fā)揮“指揮棒”、“增壓器”作用，為地方本科院校的戰(zhàn)略發(fā)展服務(wù)。

（二）以利益相關(guān)者的共同發(fā)展為基本價(jià)值取向。地方本科院校自我發(fā)展與改進(jìn)的外在動(dòng)力不足，凝聚力弱，利益相關(guān)者多元化的訴求難以協(xié)同一致。推行績效管理的核心價(jià)值就是實(shí)現(xiàn)利益相關(guān)者與地方本科院校的互利共生，目標(biāo)融合，共同發(fā)展。以教職工為主體，強(qiáng)化績效管理對教職工職業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)作用，為教職工全面發(fā)展、實(shí)現(xiàn)價(jià)值提供一個(gè)展現(xiàn)舞臺(tái)。以學(xué)生為中心，全員、全過程、全方位為學(xué)生的發(fā)展服務(wù)，讓學(xué)生創(chuàng)造的社會(huì)價(jià)值成為地方本科院校辦學(xué)績效的有力證明。另外，平衡各利益相關(guān)者的利益訴求，發(fā)展良好的互動(dòng)關(guān)系，建立多層次、多目標(biāo)績效管理體系，推動(dòng)地方本科院校和各利益相關(guān)者的協(xié)同發(fā)展和共贏。

（三）以全面合理的指標(biāo)體系為基本框架。服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展是地方本科院校推行績效管理的核心“底色”，指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)要圍繞這服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的具體工作設(shè)置。地方本科院校推行績效管理，一方面要為提升辦學(xué)效能提供事實(shí)上的剛性控制，從地方服務(wù)的參與度、貢獻(xiàn)度、知識(shí)轉(zhuǎn)移等多個(gè)維度，運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)方法，科學(xué)設(shè)置指標(biāo)，多維設(shè)定指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確保指標(biāo)體系的客觀公正，以績效語言表達(dá)出來，使各級(jí)指標(biāo)“明確、具體、可衡量、強(qiáng)關(guān)聯(lián)、有時(shí)效”，便于執(zhí)行和考評(píng);另一方面要按照“目標(biāo)導(dǎo)向，指標(biāo)支撐”的原則，將每一個(gè)目標(biāo)相應(yīng)分解細(xì)化成符合實(shí)際的若干績效指標(biāo)，制定全面系統(tǒng)、科學(xué)合理的指標(biāo)體系，實(shí)現(xiàn)上級(jí)指標(biāo)對下級(jí)指標(biāo)的全面覆蓋，下級(jí)指標(biāo)對上級(jí)指標(biāo)的完全支撐，確保各級(jí)指標(biāo)的完成能夠?qū)崿F(xiàn)學(xué)校的戰(zhàn)略目標(biāo)。

（四）以良性循環(huán)的閉環(huán)系統(tǒng)為基本保證。地方本科院校在實(shí)踐中存在將績效管理簡單等同于績效考核的常識(shí)錯(cuò)誤。績效管理是一個(gè)系統(tǒng)，包括績效計(jì)劃、績效監(jiān)控、績效考評(píng)、績效改進(jìn)四個(gè)環(huán)節(jié)。地方本科院校的績效管理體系應(yīng)以“戰(zhàn)略導(dǎo)向、全面支撐”的績效計(jì)劃為基礎(chǔ)和依據(jù)，以“全時(shí)監(jiān)控、即時(shí)糾錯(cuò)”的績效監(jiān)控為關(guān)鍵和保障，以“系統(tǒng)科學(xué)、客觀可比”的績效考評(píng)為重點(diǎn)和手段，以“診斷整改、持續(xù)優(yōu)化”的績效改進(jìn)為導(dǎo)向和目的，構(gòu)成一個(gè)環(huán)環(huán)相扣、持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)的閉環(huán)系統(tǒng)。同時(shí)，地方本科院校的績效管理還應(yīng)具備自我創(chuàng)新、自我完善功能，能夠與外部進(jìn)行有效的信息交流與反饋，在“實(shí)踐-認(rèn)知-改進(jìn)-再實(shí)踐”邏輯中實(shí)現(xiàn)績效管理水平的持續(xù)改進(jìn)、螺旋式上升。

（五）以貫穿全程的績效溝通為基本主線。地方本科院校具有典型的科層制特點(diǎn)，權(quán)力運(yùn)行邏輯和信息流向單一，上下級(jí)之間溝通不暢，無法實(shí)現(xiàn)“心往一處想、勁往一處使”。績效溝通貫穿于績效管理的始終，是績效管理持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)、良性循環(huán)的必要手段。通過溝通，在績效計(jì)劃環(huán)節(jié)，就目標(biāo)指標(biāo)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)價(jià)方法達(dá)成共識(shí)，形成“一盤棋”工作格局，讓各院系（部門）及教職工更有針對性和富有成效的工作;在績效監(jiān)控階段，及時(shí)對績效計(jì)劃執(zhí)行過程中的偏差及關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)開展指導(dǎo)、幫助和提醒，促進(jìn)績效管理全過程的有效運(yùn)行;在績效考評(píng)階段，讓各院系（部門）及教職工清楚考評(píng)結(jié)果由來、考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)衡量、存在不足之處及異議申辯申訴等，提升對績效考評(píng)系統(tǒng)科學(xué)、客觀可比的認(rèn)可度;在績效改進(jìn)階段，明確本輪績效管理的成效與不足，并提出下一輪有效的改進(jìn)方案，促進(jìn)地方本科院校績效管理水平持續(xù)改進(jìn)提升。

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