中國管理科學學科發展態勢計量分析

李若筠，吳登生，徐偉宣，李建平

(1.國家自然科學基金委員會管理科學部，北京 100085； 2.中國科學院科技戰略咨詢研究院，北京 100190)

1 引言

管理科學是研究人類社會發展中不同層次組織管理和經濟活動客觀規律的科學，通過科學規范的方法，在特定的管理情景假設下，將管理和經濟活動中的實踐問題抽象為可求解的科學問題，進而探索這類活動的普適性客觀規律[1]。新中國建立后，在華羅庚、錢學森等老一輩科學家的推動下，中國管理科學得到長足的發展，如華羅庚教授領導下的“雙法”(優選法與統籌法)推廣就是中國歷史上一次規模空前的管理科學化運動。改革開放后，經濟與科技發展對科學管理產生了巨大的需求，管理科學依托自然科學、工程科學和社會科學迅速發展起來，在中國經濟、社會發展中發揮著越來越重要的作用[2]。國家自然科學基金委員會(NSFC)自1986年成立伊始，就將管理科學納入資助范疇，是中國最早資助管理科學基礎研究的政府資助機構，在促進中國管理科學發展與優秀人才培養上發揮了重要作用[3]。

研究管理科學學科發展的特點和規律，對學科發展態勢進行監測，有助于系統掌握學科發展的總體狀況，及時發現學科發展中存在的問題，更好地持續推動學科進步與創新,實現學科的重點突破與跨越。具體來說，第一，有助于管理科學領域學者將自己的研究主題與學科發展的態勢相結合，更好地做出原創性的成果。第二，有助于科學基金管理部門進行重點資助領域布局，促進在研究前沿上自主創新，扶持瀕危和弱勢學科。第三，有助于相關科研機構和高校進行學科的布局和調整，加強學科建設。

早期由于數據缺乏等原因，對中國管理科學以及下屬相關學科發展態勢的總結和分析主要依靠定性的文獻綜述方法。Lasdon[4]和Bartholdi[5]分別在1980年和1986年訪問中國之后，分析了當時中國運籌學的學科發展情況。Li等[6]在其研究中突出反映了中國學者在該領域的貢獻，尤其是管理運籌學(Operations Research and Management Science)在中國的理論創新和實際應用情況。Wang等[7]在回顧了管理科學在中國的發展后，將其發展歷史劃分為四個階段。徐偉宣和李建平[8]通過文獻調研和專家意見，總結中國管理科學與工程學科的新進展，并對處于國際領先或接近國際先進水平的5項有代表性的工作進行了介紹。張玲玲等[9]通過專家調查的方式系統總結和分析了中國管理科學與工程學科的發展現狀和趨勢。

發表學術論文是管理科學領域研究成果的一個重要表現形式[1]。分析中國學者在管理科學重要期刊上發表的學術論文，能一定程度上反映該領域的發展情況。因此，有部分學者通過數量統計和文獻計量等方法，定量地揭示中國管理科學的發展態勢。張誠等[10]以國家自然科學基金委會管理科學部遴選的20種管理科學中文核心期刊作為監測對象，對1994-2004年所刊載的論文進行分析，揭示了近年來中國管理科學研究成果及科研隊伍的現狀。劉作儀等[11]從Web of Science數據庫中收集了2001-2010年78種管理運籌學期刊上，中國學者發表的4262篇學術論文，對發文數量、發文期刊、學術合作和研究熱點等維度進行了詳細統計分析。Chang和Hsieh[12]對比分析了中國與其他亞太國家或地區管理運籌學的發展情況。Wu Dengsheng等[13]進一步系統分析了中國大陸學者近年來在管理運籌學的最近研究進展。李思志等[14]通過引文分析和共引分析兩種角度，結合特征提取方法，剖析了中國管理科學與工程領域的科研產出分布情況，并通過知識圖譜的方法刻畫和探索了管理科學與工程領域的創新軌跡。

此外，作為管理科學學科建設主要的政策支持工具，國家自然科學基金對中國管理科學的資助力度、資助方式和資助結構等也一定程度上引導和影響了學科發展趨勢和學科戰略布局。因此也有一類研究從基金資助角度探討中國管理科學學科的發展態勢。劉作儀和徐賢浩[15]統計了2003-2008年管理科學與工程學科的國家自然科學基金面上項目和青年項目受資助情況，并分析了各子學科的資助數量和金額以及發表SCI論文情況。陳曉田等[3]從項目申請數量、資助規模、申請者與獲資助者的年齡結構、職稱結構、研究隊伍構成、依托單位分布等方面，分析了1999-2008年國家自然科學基金委員會管理科學部的項目資助情況。劉作儀等[16]重點研究了管理科學部青年基金申請、立項以及后續獲得面上項目資助情況，探討了青年科學基金資助方面存在的問題。

上述研究通過多種方法對中國管理科學及其子學科在不同時期的發展態勢進行了總結和分析。但是針對中國管理科學領域的較為系統的發展脈絡分析仍然比較缺乏。此外現有的大部分研究只針對管理科學中的某個子學科，如管理科學與工程、管理運籌學等進行分析，多數是從論文發表或者基金資助的單一角度進行分析，所涉及的論文種類、論文數量以及研究的時間范圍等也有一定局限。因此，本文基于中國學者2009-2019年在393種管理科學領域國際重要期刊上發表的論文數據和國家自然科學基金委管理科學部資助的基金數據，圍繞論文發表和基金資助兩個角度，圍繞論文數量、論文質量、國際影響以及基金資助等多個方面進行分析，系統地總結近年來中國管理科學的發展態勢。選擇2009-2019時間段進行分析，一方面是因為基金總體資助項數和資助金額是近年來才開始迅速增長，早期的項目數量有限；另一方面，早期中國管理科學領域的研究成果主要還是發表在國內期刊上，在國際重要期刊上發表的論文很少，對其進行統計分析難以反映總體情況。

2 中國管理科學的基金資助態勢

我國現有資助管理科學研究的方式和途徑不多。國家自然科學基金委員會自1986年成立起就設立了管理科學組，至1996年管理科學組升格為管理科學部，是最早資助管理科學基礎研究的政府機構。1986年管理科學組面上項目、青年科學基金項目、地區科學基金項目(以下簡稱三類項目，分別簡稱面上項目、青年項目、地區項目)三類項目共有申請123項，資助項目26項，資助金額總計48.8萬元，這是中國管理科學領域基金資助項目的起步。自1986年國家自然科學基金委成立至1996年設置管理科學部這10年，共資助管理科學領域三類項目953項，經費3260.3萬元[3]。此外，國家社會科學基金、教育部、中國科學院和少數省市的自然科學基金也對管理科學部分領域的研究給予了一定的支持。圖1顯示了2012-2019年三類主要基金對管理科學的資助情況。

從圖1中可以看出，近年來在資助管理科學研究的三類主要基金中，國家自然科學基金每年資助的項目數在1800項以上，國家社會科學基金和教育部人文社會科學研究項目資助的項目數基本在400項左右。此外，國家自然科學基金單個項目資助金額也比另外兩類要高。總體來看，國家自然科學基金是中國管理科學基礎研究資助的主要渠道，對管理科學學科發展起著重要的引領和導向作用。為了從基金層面分析中國管理科學的發展態勢，我們依據國家自然科學基金的資助項目數據，分析總體的資助力度和各類型項目的受資助情況。

圖1 三類主要基金對管理科學資助情況

長期以來，國家自然科學基金委員會管理科學部在“堅持自由探索”的資助理念的基礎上，重點資助以支持自由探索為宗旨的面上項目、青年項目和地區項目，其項目經費占科學基金資助總經費的70%左右[17]。而且這三類項目申請與資助的數量多，覆蓋分支學科與研究領域面大，能夠客觀反映整體資助特點與變化趨勢。本文統計了2009-2019年管理科學部資助管理科學的面上項目、青年項目和地區項目的基本情況。如表1所示，2009-2019年管理科學部共資助三類項目共15832項，累計資助金額達538167.75萬元，平均每項獲得資助33.99萬元。其中，地區項目在三類項目中數量最少為1236項，項均金額為31.23萬元，與平均水平相當。青年項目數量與面上項目數量差距較小，但項目總金額和項均金額還有較大差距，不及面上項目的一半。從總量上看，面上項目受資助的項目金額所占比重遠超其他兩類項目，約占全部金額的67.71%。

從三類項目歷年的統計結果來看，項目數和項目金額在近10年間都有非常明顯的增長。總項目數從2009年的714項增長至2019年的1815項，年均增長率達到9.78%。其中，地區項目增長最為迅速，年均增長率達到15.45%。青年項目年均增長率13.68%，從2009年的240項增長至2019年的865項，與面上項目的獲批數基本一致。較之項目數量的增長，項目金額的增長更為迅速。受資助的總項目金額從2009年的15918萬增長至2019年的59420萬，年均增長率14.08%。

表1 2009-2019年國家自然科學基金委員會管理科學部三類項目的總體資助情況

3 中國管理科學重要學術論文的發展態勢

管理科學領域一直強調研究成果要躋身于國際學術前沿。發表學術論文是研究成果的一個重要表現形式，所以梳理國際重要期刊上發表的論文，能較好地反映出中國管理科學的發展態勢。國內外現有研究對管理科學范疇的界定還沒一個共識，已有對管理科學發展態勢計量分析的成果，在期刊選取上也存在較大差異。本文在英國商學院聯盟(Association of Business Schools，簡稱ABS)制定的學術期刊指南(Academic Journal Guide)基礎上，結合領域專家的多輪問卷調查結果，最終遴選出適合中國管理科學研究實踐的重要期刊列表，具體涉及國家自然科學基金委員會管理科學部涵蓋的管理科學與工程、工商管理、經濟科學、宏觀管理與政策四個子學科，共包括期刊393種。依據期刊的重要性，將其分為A+、A、B三擋，其中A+級別最高為各領域頂級期刊，共有41種，A檔有96種，B檔有256種。在整理出393種管理科學領域國際重要期刊的基礎上，通過在Web of Science(簡稱WOS)系統中檢索出2009-2019年中國學者發表的論文作為本文分析的數據樣本。論文檢索日期為2019年12月23日，考慮到一方面有較多期刊2019年的論文還沒有完全刊登出來，另一方面WOS系統收錄論文有一定的滯后期，本文分析內容聚焦在2009-2018年數據，2019年數據作為參考。此外，考慮到國家自然科學基金委目前主要是接受大陸機構作為依托單位的項目申請，為了數據的可對比性，本文中提到的中國學者論文專指中國大陸學者發表的論文，沒有將中國香港、中國臺灣和中國澳門等地區的論文包括進來。論文數據在分析之前進行了相應的預處理，如關鍵詞單復數合并、同義詞合并。

圖2 國家自然科學基金委員會管理科學部三類項目的年度資助情況

3.1 論文數量分析

數據表明2009-2019年中國學者在393種國際重要期刊上發表論文39713篇，其中中國學者作為主要作者(第一作者或通訊作者)的論文33652篇，占論文總數的84.74%，具體增長趨勢如圖3所示。

圖3 2009-2019年中國管理科學論文增長情況

從圖3中可以看出，中國學者在管理科學領域的發文數量呈快速增長的態勢。2009年發文量突破1000篇，2012年發文量突破2000篇，2018年已經達到6309篇，是2009年1314篇的4.80倍，年均增長19.04%。

圖4 2009-2019年中國管理科學主要作者論文占所有論文比例

圖4進一步分析中國學者為主要作者的論文占比，可以看出近年來，中國學者在管理科學期刊上作為主要作者的論文比例也呈逐年增長的趨勢，2009年占比為69.03%，到2018年占比已達到了88.57%。

進一步分析中國管理科學論文數量在世界的排名。圖5顯示，與其他國家/地區相比，2009-2019年中國學者發文總量排世界第3位，僅次于美國和英國。從圖6顯示的歷年的數據來看，中國學者歷年發表的論文數增長迅速，發文數量2010年超過澳大利亞、2012年超過加拿大和德國、2018年超過英國，位居世界第二。2019年(截止到12月23日)中國學者發表論文7183篇，約為美國的一半。

3.2 論文質量分析

為了分析中國學者發表論文的質量，我們從393種管理科學國際重要期刊中進一步遴選出了41種A+頂級期刊和96種A級重要期刊進行統計分析。數據顯示2009-2019年中國學者在A+頂級期刊上發表論文共計2146篇，占世界所有A+頂級期刊論文的6.00%；在A級重要期刊上發表論文12107篇，占世界所有A級重要期刊論文的8.83%，具體增長趨勢見圖7和圖8。

圖7顯示，中國學者在管理科學領域A+頂級期刊上發表的論文數量與占世界所有A+期刊論文的比例均呈快速增長的態勢。A+頂級期刊論文數2010年突破100篇，2014年突破200篇，2019年已經達到300篇，占世界論文比例也從2009年的2.82%增長到2018年為7.95%。圖8顯示中國學者發表的A級重要期刊論文的數量和占比同樣呈快速增長態勢。A級重要期刊論文2009年突破500篇，2014年突破1000篇，2018年突破1500篇，占世界論文比例從2009年的4.78%增長至2018年的11.25%。

圖5 2009-2019年世界管理科學論文數量國家/地區排序

圖6 2009-2019年中國管理科學論文與發達國家對比

圖7 2009-2019年中國學者發表的A+頂級期刊論文數量與占世界論文比例

圖8 2009-2019年中國學者發表的A級重要期刊論文數量與占世界論文比例

為了具體分析中國學者主要在哪些國際頂級期刊上發表論文，我們在表3中展示了發表數量前15的管理科學A+頂級期刊，包括中國學者的發文數量與占該刊論文比例等信息。

表3中結果顯示，2009-2019年中國學者在這15種A+頂級期刊上共發表論文1525篇，占期刊全球論文總數的9.65%。2015-2019年(5年)發表論文997篇，相比于2009-2014年(6年)發表的528篇，增長了0.89倍。從具體期刊上來看，中國學者發文數量最多的頂級期刊包括Transportation Research Part B: Methodological、Production and Operations Management、Management Science、Journal of the American Statistical Association和Operations Research，均超過了100篇。從占比來看，發表數量前15種期刊中，中國學者發文占比較少的期刊還有Review of Financial Studies、Strategic Management Journal和Accounting Review，中國學者的發文量只占該期刊發文量約5%。

3.3 國際合作分析

隨著管理科學研究的不斷深入，中國管理科學研究與國際聯系日益緊密[18]。本節主要從管理科學領域的國際合作論文數來分析中國管理科學研究的國際合作態勢。

表4顯示中國管理科學領域的國際合作論文篇數逐年穩步增長，從2009年的675篇增長到了2018年的2942篇，增加了4.36倍。國際合作論文占當年論文百分比也一直處于較高水平，基本都處于50%左右。表5顯示合作論文數量最多的國家主要是發達國家，前五位為美國，英國，澳大利亞，加拿大和新加坡，其中與新加坡合作論文占到該國論文的比例最高，為24.95%。

3.4 基金資助分析

從基金資助和論文發表的增長率來看，管理科學部資助的項目金額從2009年的15918萬增長至2018年的69637萬，年均增長率17.82%；發文數量2018年已經達到6309篇，是2009年907篇的6.95倍，年均增長24.05%。綜合對比來看發文量的年均增長率要高于基金資助的年均增長率。論文的致謝中通常會標示出該論文中的基金資助信息，通過對論文致謝的分析可以進一步分析基金資助的整體情況。本文依據論文致謝信息，將論文分成受國家自然科學基金資助(可能同時受多種基金資助，只要其中有國家自然科學基金，即歸為該類)、受其他基金資助(資助的基金中沒有國家自然科學基金)和無資助三類。圖10(a)給出了不同時間段中國學者在管理科學領域發文的基金資助情況。從發表論文的受資助情況來看，受資助的論文為28778篇，占全部論文的80.43%，其中受NSFC資助的論文有21197篇，占全部論文的59.24%，占受資助論文的73.40%。這也表明國家自然科學基金是資助中國管理科學研究的主要力量。

表3 2009-2019年管理科學A+頂級期刊中國學者論文分布情況

表4 2009-2019年管理科學期刊的國際合作論文數及占比

表5 與中國合作最多的前五個國家論文數及占該國論文比

進一步從圖10(b)中可以看出受國家自然科學基金資助的論文比例呈現出逐年增長趨勢，從2009年的35.39%增長到2018年的63.85%。雖然仍有一部分研究成果是學者在沒有任何基金資助的情況下完成的，但是從占比來看是呈逐年遞減的趨勢。

4 結語

本文從2009-2019年國家自然科學基金資助項目數據和重要期刊論文數據兩個方面出發，對中國管理科學學科發展態勢進行總結和梳理。在基金資助方面，對比了管理科學領域主要基金資助情況，并分析了國家自然科學基金的總體的資助力度和各類型項目資助比例。在期刊論文計量方面，以整理的393種管理科學國際重要期刊作為樣本，收集中國學者發表的論文數據，分別從論文質量、論文數量和國際合作等多個角度的進行了分析。研究結果表明，國家自然科學基金是中國管理科學資助的主渠道，其資助項數逐年提高，項目金額的增速尤其明顯。在國際重要期刊發表的論文數量增長速度很快，累計發文量已升至世界第三位，單年發文量已經處于世界第二位，僅次于美國。在頂級期刊上的發文數量也呈快速增長趨勢。結合基金資助和論文發表的增速來看，發文量的年均增長率高于基金資助的增長率，受NSFC資助論文數量和占比逐年增加，國家自然科學基金對中國管理科學研究的資助效果明顯。

圖10 2009-2019年中國學者發表論文受資助情況

此外，已有研究結果也表明中國管理科學研究還存在頂級期刊論文數量不多的問題。中國學者在A+頂級期刊上發表論文只占世界所有A+期刊論文的6.00%；在A級重要期刊上發表論文只占世界所有A級期刊論文的8.83%。此外，近年來中國學者發表的論文中還有近13%左右的論文沒有受到任何基金的資助。國家自然科學基金需要進一步優化資助的學科布局，促進高水平成果的不斷涌現，提高科學基金的資助效率和效果。