學術打假，AI是好手

張田勘

人工智能（AI）是人類進入信息文明時代的標配之一。2019年，在美國紐約大學現代人工智能研究所舉辦的第四屆年度AI Now研討會上，AI科學家總結了2019年的AI五大主題和內容：面部和情感識別；從“AI偏見”到公正運動；城市、監控、邊境；勞動力、工人組織與AI；人工智能對氣候的影響。其實，對于監控而言，AI不僅能監控各種不法行為并打擊犯罪，它還有一種重要功能—參與學術打假。

2019年11月29日，首都醫科大學校長饒毅，寫信給國家自然科學基金委員會（NSFC）主任李靜海，對中國幾所高校和科研院所的教授和研究員論文造假進行舉報。在此之前，美國斯坦福大學博士伊麗莎白·比克在國外學術交流在線平臺PubPeer上，質疑南開大學校長的多篇論文存在圖像造假問題。學術不端行為是全球學術界和社會的一顆毒瘤，要清除這顆毒瘤需要各界共同行動并采取各種有效手段。目前，學術打假之路充滿崎嶇和風險，除了各國的法律和行政規定無法統一，且處罰輕重不一，對造假者形成不了有效阻遏外，還由于打假手段的技術局限，對學術造假的打擊非常有限。

對于學術不端行為，除了在法律和行政規定上對造假進行更嚴厲的懲處，讓造假的成本大得足以震懾造假者外，還需要在打假的技術上有所作為，如讓AI參與學術打假，在事前進行論文和科研資金的審核并協助事后的查處，建立起一個全面、立體的“學術高壓線”，或許能有效減少學術不端行為。

人工打假當然是最重要的學術監管，但是，人工打假也面臨以下問題：一是效率較低；二是打假者會受到報復，可能會遇到人身安全問題。伊麗莎白·比克的打假就面臨這樣的問題。2016年，比克與另外兩位美國學者費雷克·方和阿圖羅·卡薩德沃爾組成了打假團隊，審閱了自1995年以來在40種國際期刊上發表的2萬多篇帶圖生物醫學論文，其中有700多篇（約3.8%）涉嫌圖像復用或造假。比克以實名方式舉報或在網站上公布有問題的論文后，遭到了威脅。有些論文的作者在網上公布比克的家庭住址；有些被揭露有問題的論文作者會對打假者的雇主和資助者進行“地毯式轟炸”，不斷發郵件，以恐嚇和勸阻打假者進行下一步的打假；有些有問題的論文作者還會對打假者提起訴訟。在實際打假中，比克意識到，有些造假手段高超，難以識別，因此特別希望有精確識別功能的AI軟件給予幫助，以獲得明確答案。如果用AI圖片識別軟件打假，效率更高，效果會更好。如果AI鑒定出造假，再結合人工鑒定確認，就可以AI的鑒定為準，使得造假者無法遷怒于他人。

其實，在饒毅提交舉報信之前，NSFC就考慮到采用AI來進行評審和監控學術不端行為，尤其是在科研基金申請上的造假。據NSFC的數據，僅在2018年就評審了22.5萬份基金申請，這個數量幾乎是美國國家科學基金會申請量的6倍，而且中國的基金申請數量還在不斷增加。在過去5年里，NSFC收到的科研基金申請數量以每年約10%的速度增長，但合格的審核（稿）人又極為欠缺。因此，NSFC被迫進行創新，提出創建一個新的綜合性更強、更全面的AI系統來幫助審核科研基金的申請材料。這個AI系統將利用自然語言處理技術抓取在線科學文獻數據庫和科學家的個人網頁，收集申請者和潛在申請者的出版物或研究項目的詳細信息，再綜合人工審核，以判斷申請人是否造假，是否為某一科研基金的最佳申請者。

李靜海表示，希望這個工具能夠減少評審人評審時的偏見，因為在中國，有不少科學家試圖利用人脈關系來推動他們的項目。這一問題在全球也普遍存在。瑞士國家科學基金會發現，與基金會所推薦的審核者相比，申請人推薦的審核人認可項目的可能性更大。但是，如果用AI審定，是不會被賄賂收買的。同時，AI參與評審也很難受到造假者和利益方的威脅和報復。同樣，AI系統也可以用于論文的造假和作弊審查?，F在，知網的查重軟件就是中國人熟悉的監控學術不端行為的AI軟件，可以說這是一個相當有效的AI學術打假工具。2019年“演員翟天臨學術造假”風波之后，教育部提出，將會投入800萬元來抽查當年畢業的博士生和碩士生的畢業論文，其中博士論文的抽檢率約為10%，碩士論文的抽檢率約為5%。這其中，查重軟件的標準提升了，使用該軟件的檢查也增多了，說明AI參與學術打假開始顯露出成效。

世界著名學術出版商愛思唯爾也特別注重學術成果的打假，并積極研發、利用AI軟件來打假。早在2017年，愛思唯爾就研發了一套名為Evise的軟件來進行論文的同行評審?？偛课挥谌鹗柯迳５穆迳Ｇ把刂暎‵rontiers Media，是一個科學技術和醫學領域的學術出版商）也推出了AI軟件AIRA進行審稿，并希望AI審稿能提升同行評審質量。洛桑前沿之聲的做法是，先用AI軟件標記有潛在問題的稿件，并告知下一步人工審核需要重點審核的內容，從而使審查更加準確。實踐表明，AI在抄襲檢查方面比人工檢查更高效。

AI參與打假和文件審查也并非僅限于科研領域，在其他領域，如法律方面也有廣泛應用。LawGeex是美國一家利用AI進行合同審查的公司，2018年3月，該公司與斯坦福大學、杜克大學等院校的法學教授合作，舉辦了一場AI與20名律師之間的業務競賽。競賽內容是對5項保密協議進行審查，并確定30個法律問題。結果AI的正確率為94%，律師的平均正確率為85%，而且AI效率極高，在26秒內就能完成任務，但律師平均需要花費92分鐘才能完成任務。

當然，也有人質疑AI打假的準確性，擔心其既傷害無辜，又放走了真兇。其中，最大的質疑是：AI連自然語言的處理都還無法過關，又如何能審核學術期刊和論文呢？另外，也有人懷疑AI系統會很快學習和復制人類思維和推理中根深蒂固的偏見，這對于論文審核是極其不公正的。不過，這些疑問都可以通過AI與人工審查相結合來解決，AI只是第一道關口，會大大加快和改善論文審查并發現問題，而且AI只是幫助人工查處和判斷造假，最終的結論還需要人工審核來做出。因此，未來AI打假與人工打假或審核相結合，是一種必然的趨勢。

從現實需要看，科研領域的打假任重道遠，技術的創新和投入勢在必行，也大有可為。未來，無論是對于文字、數據，還是圖片的篩查軟件都會有大量需求，這對于科研領域、出版商和獨立期刊有重大意義。人工和AI結合，會有力地阻遏科研不端行為，對于全社會都是一件幸事。