軍工信息化項(xiàng)目PMBOK模型的設(shè)計(jì)與應(yīng)用

◎北京航天長(zhǎng)征飛行器研究所 郭歡

◎ 中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院 崔寅

當(dāng)前，信息化技術(shù)已經(jīng)在軍工企事業(yè)單位的日常及項(xiàng)目管理中起到舉足輕重的作用。為了對(duì)企業(yè)資源進(jìn)行有效共享與利用，改變各業(yè)務(wù)條線(xiàn)建立管理系統(tǒng)各自為政，解決“信息孤島”問(wèn)題，因此強(qiáng)調(diào)軍工信息化項(xiàng)目的科學(xué)管理，將有效提升軍工企事業(yè)單位綜合決策、縱向集中管控、橫向高效協(xié)同、精細(xì)化過(guò)程管理的能力，優(yōu)化資源配置，提高整體運(yùn)營(yíng)效率和管理水平，打造基于信息系統(tǒng)運(yùn)作核心競(jìng)爭(zhēng)力，推進(jìn)軍工企事業(yè)單位戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。

軍工信息化項(xiàng)目作為科技項(xiàng)目的一種，依照PMI（Project Management Institute）提出的國(guó)際通用的項(xiàng)目管理知識(shí)體系指南PM BOK[1]（Project Management Body of Knowledge），設(shè)計(jì)并提出適應(yīng)軍工企事業(yè)單位特點(diǎn)的MI-PM BOK（Militar y Informatization Project Management Body of Knowledge）模型，將其與軍工信息化項(xiàng)目充分融合應(yīng)用，將大大改善并優(yōu)化軍工信息化項(xiàng)目的管理能力。本文結(jié)合航天某所信息化項(xiàng)目管理特點(diǎn)，設(shè)計(jì)并提出基于PMBOK模型的MI-PMBOK模型，并成功應(yīng)用于本單位的信息化項(xiàng)目管理。

一、軍工信息化項(xiàng)目現(xiàn)狀分析

隨著信息化技術(shù)的發(fā)展，在軍工企事業(yè)單位中基于信息化技術(shù)的項(xiàng)目逐漸成為單位業(yè)務(wù)發(fā)展的重要組成部分。以航天某所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)研究所）為例，作為多專(zhuān)業(yè)、多學(xué)科的綜合性高新技術(shù)研究所，是分系統(tǒng)總體設(shè)計(jì)單位。研究所作為綜合性高新技術(shù)研究所，尤其重視應(yīng)用新技術(shù)和信息化技術(shù)的項(xiàng)目投入，利用自籌和國(guó)撥資金近五年來(lái)不斷加大對(duì)信息化項(xiàng)目的投入，信息化項(xiàng)目研制經(jīng)費(fèi)從800萬(wàn)元每年增加至3000萬(wàn)元每年。

依據(jù)“十三五”以來(lái)的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，研究所的信息化項(xiàng)目面臨包括管理、技術(shù)、組織、保密等多方面的問(wèn)題，信息化項(xiàng)目的建設(shè)具有一定共通性，項(xiàng)目問(wèn)題也具有一定的共性[2]。基于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，將典型問(wèn)題分為以下幾類(lèi)。

（一）業(yè)務(wù)規(guī)劃重疊，重復(fù)立項(xiàng)

研究所信息化項(xiàng)目管理典型問(wèn)題

研究所信息化項(xiàng)目業(yè)務(wù)規(guī)劃重疊與重復(fù)立項(xiàng)的問(wèn)題表面上是項(xiàng)目集管理的立項(xiàng)協(xié)調(diào)和資源協(xié)調(diào)的問(wèn)題，其實(shí)深層次的問(wèn)題表現(xiàn)在對(duì)項(xiàng)目需求把控上不夠細(xì)化，需求重疊度較高，直接表現(xiàn)為為滿(mǎn)足需求A和需求B，立項(xiàng)信息化項(xiàng)目α，為了滿(mǎn)足需求B和需求C，立項(xiàng)信息化項(xiàng)目β，實(shí)際上由于需求分解不夠細(xì)化導(dǎo)致項(xiàng)目α和β部分功能和業(yè)務(wù)重疊，造成資源和成本的浪費(fèi)[3]。

（二）項(xiàng)目研發(fā)流程缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)

由于缺乏統(tǒng)一的、普適的項(xiàng)目研發(fā)和管理的流程，項(xiàng)目管理工作往往依賴(lài)于項(xiàng)目經(jīng)理和工作人員的個(gè)人素質(zhì)，這就造成項(xiàng)目管理的隨意性、自由裁量性較大，即便存在較好的項(xiàng)目實(shí)踐也難以提升項(xiàng)目管理的水平。實(shí)際上對(duì)標(biāo)PMI的項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)，是存在統(tǒng)一的項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)和流程，但是涉及軍工企事業(yè)單位的管理流程和企業(yè)文化往往難以適用，因此急需建立一套適應(yīng)軍工單位特點(diǎn)的信息化項(xiàng)目研發(fā)流程標(biāo)準(zhǔn)。

（三）項(xiàng)目運(yùn)行數(shù)量多，資源沖突

資源往往是短缺的。隨著業(yè)務(wù)開(kāi)展，信息化項(xiàng)目不斷上馬，以研究所為例，近五年來(lái)研究所的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)保持在6人左右的資源水平，平均每年開(kāi)展40-50個(gè)信息化項(xiàng)目，相當(dāng)于平均每人每年管理至少7-8個(gè)信息化項(xiàng)目，難免出現(xiàn)資源沖突的情況[4]。可用關(guān)鍵資源的沖突不但會(huì)降低項(xiàng)目的執(zhí)行和管理效率，有的時(shí)候還會(huì)造成項(xiàng)目質(zhì)量問(wèn)題，直接導(dǎo)致項(xiàng)目成本的浪費(fèi)和進(jìn)度拖延，間接導(dǎo)致軍工單位戰(zhàn)略目標(biāo)執(zhí)行的偏離，資源沖突往往容易產(chǎn)生重大的項(xiàng)目負(fù)面影響[5]。

（四）項(xiàng)目進(jìn)度與計(jì)劃偏離程度高

信息化項(xiàng)目不但受到管理、技術(shù)、保密等多方面因素的影響，對(duì)軍工單位的信息化項(xiàng)目來(lái)說(shuō)還要受到單位文化、上級(jí)管理要求等多種不確定因素的影響，因此在項(xiàng)目管理的過(guò)程中，項(xiàng)目進(jìn)度與計(jì)劃的偏離似乎成為家常便飯。由于項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的設(shè)計(jì)往往與項(xiàng)目目標(biāo)甚至是企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)密不可分[6]，因此項(xiàng)目進(jìn)度的偏離可能會(huì)對(duì)軍工單位造成難以估量的影響。

（五）項(xiàng)目質(zhì)量把控難度大

由于缺少統(tǒng)一的信息化項(xiàng)目管理模板，且隨著信息化技術(shù)的發(fā)展，分工越來(lái)越明確，信息化項(xiàng)目不免出現(xiàn)外包的形式，受限于外協(xié)廠(chǎng)家的技術(shù)和管理能力，因此信息化項(xiàng)目的質(zhì)量也往往出現(xiàn)參差不齊的情況。項(xiàng)目質(zhì)量難以把控一直困擾著軍工單位信息化的發(fā)展，另外信息化項(xiàng)目的質(zhì)量管理依然依賴(lài)于管理人員的個(gè)人素質(zhì)和要求，缺乏先進(jìn)質(zhì)量管理理論的指導(dǎo)和應(yīng)用也成為制約信息化項(xiàng)目質(zhì)量提升的主要因素[7-8]。

（六）項(xiàng)目研發(fā)難以滿(mǎn)足保密標(biāo)準(zhǔn)

在軍工單位內(nèi)部，保密要求是有別于其他信息化項(xiàng)目的重要識(shí)別因素，根據(jù)相關(guān)保密標(biāo)準(zhǔn)的要求，保密功能應(yīng)同步開(kāi)發(fā)。但是保密的要求往往在外部很難得到復(fù)用，因此保密功能的開(kāi)發(fā)就成為項(xiàng)目研發(fā)要求和項(xiàng)目成本制約的矛盾體。如何利用保密標(biāo)準(zhǔn)的要求完成信息化項(xiàng)目的研發(fā)和管理，也是軍工單位的信息化項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容，同時(shí)保密管理的體系化、標(biāo)準(zhǔn)化也是軍工單位信息化項(xiàng)目管理的重要議題。

表1 軍工信息化項(xiàng)目MI-PMBOK模型5大過(guò)程組與12大領(lǐng)域

二、軍工信息化項(xiàng)目PMBOK模型構(gòu)建

隨著2017年P(guān)MI對(duì)PMBOK知識(shí)體系第六版的發(fā)布，PMI根據(jù)最新的項(xiàng)目管理體系發(fā)展做出了相應(yīng)的修訂和改進(jìn)。作為目前國(guó)際通用的項(xiàng)目管理方法和標(biāo)準(zhǔn)，適用于大部分項(xiàng)目的項(xiàng)目管理工作，但是涉及到軍工單位的信息化管理領(lǐng)域，需要對(duì)原有的模型進(jìn)行一定的適應(yīng)性改進(jìn)，正如以上現(xiàn)狀分析所述，針對(duì)軍工單位信息化項(xiàng)目的特點(diǎn)，設(shè)計(jì)適用的MI-PMBOK模型。

（一）軍工信息化項(xiàng)目MI-PMBOK模型的設(shè)計(jì)

在PM BOK第六版中包含5大過(guò)程組和10大領(lǐng)域共計(jì)49個(gè)過(guò)程應(yīng)用于一般項(xiàng)目管理，根據(jù)軍工企事業(yè)單位信息化項(xiàng)目的特點(diǎn)，通過(guò)總結(jié)提煉為MIPMBOK模型設(shè)計(jì)5大過(guò)程組，12大領(lǐng)域共計(jì)60個(gè)過(guò)程，詳見(jiàn)表1。為了適應(yīng)軍工單位的信息化業(yè)務(wù)要求，MI-PMBOK模型在某些領(lǐng)域的側(cè)重點(diǎn)略有不同，新增了需求管理和保密管理兩大領(lǐng)域，分別從項(xiàng)目需求管理的角度和保密安全角度對(duì)信息化項(xiàng)目的管理做出了規(guī)范和指導(dǎo)。一方面細(xì)化需求管理領(lǐng)域的需求分解、需求變更與需求跟蹤等過(guò)程，強(qiáng)調(diào)對(duì)需求的細(xì)化和閉環(huán)；另一方面對(duì)保密功能的同步開(kāi)發(fā)做出重要的示范和指導(dǎo)，強(qiáng)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別、解讀和同步開(kāi)發(fā)、測(cè)試。

（二）軍工信息化項(xiàng)目MI-PMBOK模型的特點(diǎn)

針對(duì)大部分的工程建設(shè)項(xiàng)目強(qiáng)調(diào)控制進(jìn)度、成本、質(zhì)量，管理安全、采購(gòu)、信息和組織協(xié)調(diào)，以及大部分軍工單位信息化項(xiàng)目均存在需求迭代、范圍蔓延、重復(fù)建設(shè)的特點(diǎn)， MI-PMBOK模型強(qiáng)化了需求管理，并結(jié)合BMB17及BMB20的要求，強(qiáng)化保密管理。同時(shí)，由于大部分軍工單位信息化項(xiàng)目采用預(yù)算制的成本管理模式，弱化了成本管理，同時(shí)結(jié)合大部分信息化項(xiàng)目采用外協(xié)外包的形式，強(qiáng)化了采購(gòu)管理。

1、需求管理

在傳統(tǒng)軍工信息化項(xiàng)目中，需求管理部分往往是至關(guān)重要的，也是容易被輕視的部分，因此在MI-PM BOK模型中專(zhuān)門(mén)增加了需求管理領(lǐng)域。需求管理區(qū)別于范圍管理的是需求管理可能不僅僅局限于本項(xiàng)目，可能是項(xiàng)目集或項(xiàng)目組合共同管理的部分，因此涉及到需求復(fù)用的部分，需求管理的工具依然可以采用范圍管理的工具和技術(shù)，但是作為關(guān)乎項(xiàng)目成功與否的重要模塊，應(yīng)單獨(dú)予以管理。

2、保密管理

保密管理應(yīng)是作為軍工單位項(xiàng)目管理的特色，不光是涉密項(xiàng)目需要保密管理，軍工單位的非密項(xiàng)目依然要重視保密管理工作，因此專(zhuān)門(mén)設(shè)置保密管理領(lǐng)域。依據(jù)相關(guān)保密標(biāo)準(zhǔn)，保密管理也應(yīng)該是一個(gè)全生命周期的閉環(huán)過(guò)程，同時(shí)從國(guó)家保密管理行政單位制定的相關(guān)法律和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)如何進(jìn)行保密管理制定了規(guī)則和流程，因此MI-PMBOK的保密管理

應(yīng)該嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。3、成本管理

傳統(tǒng)的工程項(xiàng)目可能是盈利性項(xiàng)目，相比軍工信息化項(xiàng)目大部分是非盈利的，而傳統(tǒng)的軍工單位的經(jīng)費(fèi)管理均采用預(yù)算制的管理方式，因此成本管理部分弱化成本開(kāi)銷(xiāo)控制、掙值管理等工作，更關(guān)注下達(dá)的任務(wù)書(shū)和計(jì)劃內(nèi)容是否與經(jīng)費(fèi)匹配，以及對(duì)下達(dá)的預(yù)算科目是否與實(shí)際工作內(nèi)容的匹配性。綜上所述，一般軍工信息化項(xiàng)目成本管理的重點(diǎn)是控制項(xiàng)目在預(yù)算總額范圍內(nèi)使用及財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)科目的合規(guī)性。

4、采購(gòu)管理

軍工信息化項(xiàng)目采購(gòu)主要包括兩類(lèi)，一類(lèi)是采購(gòu)設(shè)備、軟件、備件等，其管理流程可以參考PM BOK中的采購(gòu)管理領(lǐng)域；另一類(lèi)是技術(shù)開(kāi)發(fā)或技術(shù)服務(wù)，通常以外協(xié)外包的形式體現(xiàn)，這一類(lèi)采購(gòu)與第一類(lèi)相比具有鮮明的特點(diǎn)，一般體現(xiàn)在由特定領(lǐng)域的公司、研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)支持和服務(wù)。與第一類(lèi)采購(gòu)相比，第二類(lèi)體現(xiàn)在創(chuàng)新性較強(qiáng)、技術(shù)難度高的工作，具有一定的難度和定向性。鑒于其特殊性和關(guān)鍵性，往往需要項(xiàng)目管理人員參與采購(gòu)全過(guò)程，包括需求梳理、技術(shù)協(xié)議擬定、意向單位選擇、合同簽訂、跟蹤檢查、技術(shù)驗(yàn)收，甚至包含一定的實(shí)際研發(fā)工作的實(shí)施等。

三、MI-PMBOK模型應(yīng)用

為了全面提升研究所信息化項(xiàng)目的管理水平，在典型信息化項(xiàng)目上應(yīng)用MI-PM BOK模型，不但充分利用PMBOK模型對(duì)項(xiàng)目生命周期管理的相關(guān)理論，還充分結(jié)合研究所現(xiàn)有的業(yè)務(wù)模式和企業(yè)文化，適當(dāng)應(yīng)用引導(dǎo)式研討會(huì)、項(xiàng)目信息管理系統(tǒng)等技術(shù)手段，對(duì)現(xiàn)有項(xiàng)目存在的問(wèn)題提出、歸納、總結(jié)應(yīng)對(duì)措施，并進(jìn)行實(shí)施改進(jìn)。

（一）需求細(xì)化分解，業(yè)務(wù)重組

為解決業(yè)務(wù)規(guī)劃重疊、重復(fù)立項(xiàng)的問(wèn)題，從兩個(gè)方面開(kāi)展工作，一是加強(qiáng)對(duì)需求分解和細(xì)化；二是加強(qiáng)對(duì)同質(zhì)業(yè)務(wù)的重組。研究所信息化項(xiàng)目更多是面向企業(yè)內(nèi)部的某項(xiàng)或某些需求，以項(xiàng)目集管理或項(xiàng)目組合管理的角度，從全局角度出發(fā)，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和成果共享，對(duì)各類(lèi)需求進(jìn)行分解和細(xì)化，提高業(yè)務(wù)應(yīng)用和數(shù)據(jù)的重用性；另一方面還應(yīng)發(fā)揮信息化部分的主觀(guān)能動(dòng)性，提升對(duì)具體需求和業(yè)務(wù)的參與程度和了解程度，從信息技術(shù)的角度對(duì)業(yè)務(wù)重組提出技術(shù)觀(guān)點(diǎn)和管理參考意見(jiàn)，利用信息化手段加強(qiáng)成果資料的分享，將在很大程度上解決此類(lèi)問(wèn)題。

（二）應(yīng)用MI-PMBOK模型規(guī)范管理流程

應(yīng)用M I-PM BOK模型的目標(biāo)是從管理規(guī)范性和技術(shù)專(zhuān)業(yè)性上對(duì)信息化項(xiàng)目的整體、需求、成本、采購(gòu)、范圍、進(jìn)度、質(zhì)量、人力資源、溝通、風(fēng)險(xiǎn)、干系人和保密等領(lǐng)域進(jìn)行規(guī)范和指導(dǎo)，特別是針對(duì)進(jìn)度、資源、質(zhì)量和保密等信息化項(xiàng)目管理重點(diǎn)，應(yīng)用MI-PMBOK模型后具有明顯的效率和效果提升，實(shí)現(xiàn)軍工信息化項(xiàng)目從“人治”向“法治”的過(guò)渡，以流程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)實(shí)現(xiàn)信息化項(xiàng)目管理的規(guī)范化和流程化，特別是加強(qiáng)了需求管理和保密管理，有效地提升了典型信息化項(xiàng)目的管理水平。

（三）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，應(yīng)用項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)

面對(duì)資源有限、運(yùn)行項(xiàng)目多、單個(gè)項(xiàng)目信息量大、多單位參與協(xié)調(diào)難度大的問(wèn)題，除了應(yīng)用M IPM BOK模型對(duì)信息化項(xiàng)目管理流程進(jìn)行規(guī)范，還應(yīng)利用信息化工具和系統(tǒng)加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)信息的收集、匯總、提煉工作。推廣項(xiàng)目信息管理系統(tǒng)（PMIS）在信息化項(xiàng)目中的應(yīng)用，不但可以實(shí)現(xiàn)在有限的資源下大幅提升管理效率，還能夠方便領(lǐng)導(dǎo)和管理人員查詢(xún)各項(xiàng)目數(shù)據(jù)，動(dòng)態(tài)跟蹤各項(xiàng)目進(jìn)展。同時(shí)，利用信息反饋機(jī)制加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)與項(xiàng)目管理人員的溝通，更有利于項(xiàng)目的溝通管理和沖突管理，在多項(xiàng)目并行環(huán)境下，項(xiàng)目信息系統(tǒng)的利用往往能夠成為業(yè)務(wù)順利開(kāi)展的關(guān)鍵。

四、結(jié)論

本文基于PM I提出的PM BOK模型對(duì)軍工單位信息化項(xiàng)目管理過(guò)程進(jìn)行提煉總結(jié)，提出M IP M B O K模型。該模型強(qiáng)化了需求管理、保密管理、采購(gòu)管理等領(lǐng)域，并依據(jù)軍工信息化項(xiàng)目特點(diǎn)弱化了成本管理等領(lǐng)域，設(shè)計(jì)5大過(guò)程組，12大領(lǐng)域共計(jì)60個(gè)過(guò)程。全文以航天某研究所信息化項(xiàng)目管理為例，說(shuō)明了MI-PMBOK模型的應(yīng)用。針對(duì)研究所信息化項(xiàng)目管理的問(wèn)題，提出需求細(xì)化、業(yè)務(wù)重組、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)應(yīng)用MI-PMBOK和項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)等措施，有效地提升研究所信息化項(xiàng)目管理的水平和能力，表明MI-PMBOK模型針對(duì)軍工行業(yè)的信息化項(xiàng)目管理具有良好的推廣和參考價(jià)值。